文/劉小玲

新一輪科技體制改革，上海真的準備好了嗎？

文/劉小玲

8月15日召開的上海科技創(chuàng)新大會，以及出臺的《關(guān)于貫徹落實中共中央國務(wù)院〈關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見〉的實施意見》（以下簡稱‘實施意見’），是上海科技界的一件大事。對新一輪的科技體制改革，我們有非常高的期待，期待上海在目標上有新要求，在任務(wù)上有新部署，在措施上有新突破。我以為，回顧我國科技體制改革邏輯，分析當代科技體制改革面臨的基本特點，是上海有效落實中央《實施意見》的基礎(chǔ)之一。

科技體制改革的邏輯：誘致型——漸進型——點面型

我國的科技強國之路具有“后發(fā)型”的特點，在發(fā)展科技的進程中會受到科技先發(fā)型國家（最開始是前蘇聯(lián)，后來是歐美，然后是新興工業(yè)化國家）強烈的示范作用以及新一輪科技革命和工業(yè)革命接踵而至所帶來的壓力和影響。這些因素決定了我國的科技體制改革的邏輯：誘致型--漸進型--點面型。

“誘致型”改革的最大特點是人們?yōu)闋幦?chuàng)新的更大價值而自發(fā)倡導(dǎo)和組織實施的對現(xiàn)行制度安排的變更或替代，創(chuàng)造出新的做法，一旦被國家認可，就成為改革的導(dǎo)火索。因此，很多改革是看到了制度的束縛而引發(fā)的，如國有企業(yè)創(chuàng)新的股權(quán)激勵改革；也有很多改革是從體制外的嘗試引發(fā)的，如科技類民辦非企業(yè)機構(gòu)。注意到了我國科技體制改革的誘致型特點，在“世界是平的”時代，創(chuàng)新資源、信息高度開放和流動，我們就應(yīng)該更多地關(guān)注到制度差異（如：中國與國外的科技管理體制機制）、創(chuàng)新的草根力量興起 （如：科技型小微企業(yè)、民辦科研機構(gòu)、新興的科技服務(wù)業(yè)態(tài)）、以及個性化的生產(chǎn)需求（如：3D打印機）可能引發(fā)的制造業(yè)生產(chǎn)方式再造等等情況，對科技體制改革提出的新要求和新任務(wù)。

科技體制改革與我國政治體制改革、經(jīng)濟體制改革大局一樣，屬于“漸進型”的。鄧小平曾明確指出：改革的成功關(guān)鍵在于政治體制，不改革政治體制，就不能保障經(jīng)濟體制改革的成功，不能使經(jīng)濟體制改革繼續(xù)前進，就會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。其中，政治體制改革包括科技體制改革。我國的科技體制改革過程充滿了理性與路徑依賴。首先，改革往往選擇“自下而上”或者“體制外成長”的方式來培育新的創(chuàng)新主體或進行科技管理創(chuàng)新，比如：星期六工程師、股權(quán)激勵試點、以及廣東一帶涌現(xiàn)出來的“四不像”新型科研機構(gòu)。其次，改革過程表現(xiàn)出明顯的路徑依賴，前一次改革會極大影響下一次改革。一方面，科技改革的思想得以傳承，“科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合”作為改革的主線，從80年代開始一直強調(diào)至今；另一方面，改革是不徹底的，由此導(dǎo)致了現(xiàn)行科技體制仍然屬于“半計劃半市場”的混合型體制。在新形勢下，一些關(guān)鍵障礙亟待進行系統(tǒng)研究，并在新一輪體制改革中著力予以突破。

“誘致型”和“漸進型”特點相結(jié)合，就注定了我國的科技體制改革乃至國家創(chuàng)新體系建設(shè)必須是“點面結(jié)合型”的。改革是一個中央與地方相互錯位、相互配合的過程。中央能否將更多的創(chuàng)新資源、更大的自主權(quán)下放給地方？地方怎樣用好這些資源和自主權(quán)？另一方面，改革是從點點星星之火開始的，要給基礎(chǔ)研究的前沿探索課題、非共識科技項目、新興產(chǎn)業(yè)、初創(chuàng)型企業(yè)，以及財政科技經(jīng)費管理創(chuàng)新等嘗試留出發(fā)展空間?！肮膭顒?chuàng)新、寬容失敗”在某種意義上就是“點”上的實踐開始，如何把“點”上的實踐探索上升到全局？如何讓科技部門的管理創(chuàng)新和改革呼聲引起其他部門的共鳴？這些都是科技體制改革向縱深方向推進的難題。

當代科技體制改革基本背景：市場因素達到了成為資源配置主體機制的臨界點

當前全球競爭正呈現(xiàn)出新特點，許多國家把推動科技進步和創(chuàng)新提升為國家戰(zhàn)略，作為后金融危機時代實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的共同選擇。發(fā)達國家的競爭優(yōu)勢開始從壟斷產(chǎn)品和資本，轉(zhuǎn)向控制知識和技術(shù)。面對空前激烈的國際科技競爭形勢和日趨緊迫的國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型壓力，我國迫切期待進一步加強科技創(chuàng)新的支撐作用?？萍俭w制改革是科技創(chuàng)新的強大動力和重要保障，推進新一輪科技體制改革勢在必行。

從90年代中期，與經(jīng)濟體制一樣，我國科技體制在配置資源時也成為典型的計劃與市場兩種手段并存的“雙軌型”，但整體而言，計劃手段的作用范圍與力度縮減，市場手段的作用范圍與力度增強，計劃手段（其極致狀態(tài)是“科技舉國體制”）在國家重大科技專項及中長期創(chuàng)新戰(zhàn)略資源供給中發(fā)揮主導(dǎo)作用，市場手段在中短期科技任務(wù)布局及微觀的科技運行中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。

從整體上判斷，市場因素已經(jīng)達到了成為資源配置主體機制的臨界點，其標志是：第一，多種所有制的創(chuàng)新主體已經(jīng)成長并壯大起來。除了一批“國字號”科研院所和高校擁有創(chuàng)新資源和較強的創(chuàng)新實力之外，民辦高新技術(shù)企業(yè)、民辦非企科研機構(gòu)、外資研發(fā)中心，以及多種所有制并存和多元化運行的一大批各式各樣的科研機構(gòu)也在迅速發(fā)展壯大，如華為、光啟理工高等研究院、北京生命科學(xué)研究所、GE全球研發(fā)中心等，“群雄并起”的時代，更希望有“逐鹿中原”的廣闊空間。第二，科技成果的市場定價機制和社會評價機制已成為主要的評價方式。受益于社會主義市場經(jīng)濟體制的基本確立，除涉及國家利益之外的大部分科技成果可以在市場上自由流通、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。第三，經(jīng)濟學(xué)意義的評價指標已成為科技體制改革的重要價值取向之一。從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，從“充分發(fā)揮科技在經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整中的支撐引領(lǐng)作用”，到《實施意見》反復(fù)表露出來的“提高科技資源的投入產(chǎn)出效率”、“提高創(chuàng)新效能”等思想，科技對社會的顯性經(jīng)濟價值越發(fā)得到重視。

因此，萬事俱備，當代科技體制改革的理性選擇就是“政府支持、市場導(dǎo)向”，其本質(zhì)是要發(fā)展一種順應(yīng)科技創(chuàng)新基本規(guī)律的市場精神。市場精神意味著創(chuàng)新面向市場需求，意味著崇尚充分競爭，意味著追求效率至上，意味著促進人才和資源自由流動；同時，市場精神也意味著尊重自由選擇的權(quán)利，在當前一片加強科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的呼聲中，我們須臾不能忘了給前沿科學(xué)的自由探索留下充裕的空間。

科技體制改革進入深水區(qū)，上海要更果敢、更開放、更實干。

過去的科技體制改革主要是局部的、單向式的，計劃體制下不少深層次矛盾沒有得到根本解決。在新形勢下，新舊矛盾交織，體制和環(huán)境問題并存，改革難題不只體現(xiàn)在某個局部領(lǐng)域，往往帶有系統(tǒng)性、整體性和復(fù)雜性，科技體制改革進入了深水區(qū)。

堅持解放思想，大膽破除體制障礙與穩(wěn)妥探索現(xiàn)代科技體制相結(jié)合。

新一輪科技體制改革如果還局限在原有框架內(nèi)，那就沒有任何意義。要牢固樹立大科技理念，更加注重統(tǒng)籌集成，特別是強調(diào)不同部門之間的協(xié)同創(chuàng)新；更加注重前瞻部署，對重要的科技項目要敢于投入，寬容失敗。

堅持企業(yè)主體，政府支持與市場導(dǎo)向相結(jié)合。

針對上?！皣蟠?、外企強、民企弱”的現(xiàn)狀，對癥下藥，激發(fā)各類技術(shù)創(chuàng)新主體的動力、活力、能力和潛力。確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，發(fā)揮企業(yè)在項目決策、資源調(diào)配、組織實施過程中的主導(dǎo)作用。

堅持系統(tǒng)改革，重點突破與全面推進相結(jié)合。

改革總是一個逐步推進的過程，改革不求大，不求全，但求“貨真價實”。選擇適宜推動、易見成效的關(guān)鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)作為突破口或者改革試點，同時促使決策體制、管理體制、評估體制等方面的配套改革全面跟進。

(作者就職于上海市科學(xué)學(xué)研究所)