上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 俞龍龍

改革開放以來，中國(guó)進(jìn)出口總額的快速增長(zhǎng)，中國(guó)的出口產(chǎn)品也面臨著貿(mào)易伙伴國(guó)日益嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)與貿(mào)易限制。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，1995～2011年間，中國(guó)出口產(chǎn)品遭遇的反傾銷案例數(shù)累計(jì)853件，占全球同期反傾銷案例總數(shù)的21.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于排在第二位的韓國(guó)(284件)。由此可見，中國(guó)已成為世界最大的反傾銷受害國(guó)，研究國(guó)外對(duì)華反傾銷的影響因素意義重大。

1 國(guó)內(nèi)外關(guān)于反傾銷影響因素的文獻(xiàn)綜述

根據(jù)國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的研究成果，反傾銷的影響因素大致可以分為宏觀經(jīng)濟(jì)角度和政治經(jīng)濟(jì)角度兩個(gè)角度。影響反傾銷的宏觀經(jīng)濟(jì)因素一般包括經(jīng)濟(jì)景氣程度、關(guān)稅、匯率、雙邊貿(mào)易狀況、進(jìn)口滲透率等。以上的因素可以分為國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)因素和國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)因素兩類。前者可以用失業(yè)率和國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率來衡量，后者可以用匯率、貿(mào)易狀況、關(guān)稅等來衡量。值得注意的是，這些因素并不是嚴(yán)格獨(dú)立的，它們是共同影響反傾銷的。同時(shí)，現(xiàn)有的一些文獻(xiàn)也分析了政治經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的影響。

1.1 國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的影響

國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要由一國(guó)經(jīng)濟(jì)的景氣程度反映，F(xiàn)einberg(2004)認(rèn)為如果進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)景氣，則進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求會(huì)增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)起的反傾銷申訴亦會(huì)隨之減少；如果進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)處于不景氣狀態(tài)，出口企業(yè)為了維持在該國(guó)的市場(chǎng)份額會(huì)降價(jià)銷售，這就增加了傾銷的概率，反傾銷申訴自然增多。Sadni-Jallab等(2004)提出相反觀點(diǎn)，他們采用負(fù)二項(xiàng)式回歸方法，比較美國(guó)及歐盟地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的影響，結(jié)果表明GDP變動(dòng)只對(duì)美國(guó)的反傾銷有影響，對(duì)歐盟影響不明顯。

1.2 國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的影響

1.2.1 匯率波動(dòng)對(duì)反傾銷的影響

最早研究匯率波動(dòng)對(duì)反傾銷的影響的是Feinberg(1989)，他利用Tobit模型，研究了美國(guó)對(duì)其四個(gè)主要進(jìn)口來源國(guó)(日本、巴西、韓國(guó)和墨西哥)1982～1987年間反傾銷的案例，認(rèn)為當(dāng)美元貶值，進(jìn)口商品價(jià)格的迅速調(diào)整對(duì)反傾銷申訴沒有影響，價(jià)格的緩慢調(diào)整會(huì)導(dǎo)致反傾銷申訴的增加。Prusa和Knetter(2003)給出了匯率波動(dòng)與反傾銷之間的數(shù)量關(guān)系，研究了澳大利亞、加拿大、美國(guó)、歐盟這四個(gè)反傾銷主要使用國(guó)在1980年到1998年之間的反傾銷案件，結(jié)論是進(jìn)口國(guó)的貨幣每升值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，發(fā)起反傾銷申訴的數(shù)量將增加33%，升值兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位則增加77%的反傾銷申訴。

1.2.2 貿(mào)易平衡對(duì)反傾銷的影響

如果一國(guó)進(jìn)口量急劇上升，必然會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類商品的企業(yè)造成巨大壓力，這就會(huì)增大反傾銷起訴的可能性，同時(shí)申訴的肯定性損害裁定的可能性也會(huì)相應(yīng)地增大。Mah(2000)研究了貿(mào)易平衡因素對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)傾銷裁定的影響，認(rèn)為貿(mào)易平衡因素是美國(guó)傾銷裁定的重要影響因素之一。Irwin(2005)經(jīng)驗(yàn)分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)進(jìn)口滲透作為宏觀經(jīng)濟(jì)決定因素時(shí)，進(jìn)口滲透率的上升會(huì)增加反傾銷申訴的數(shù)量。

1.2.3 政治經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的影響

Tharakan等(1998)認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)因素如：產(chǎn)業(yè)密集、價(jià)值增加、資本密集度以及工資水平等顯著影響了政府對(duì)反傾銷申訴的認(rèn)定。事實(shí)上，我們無法把政治經(jīng)濟(jì)因素和宏觀經(jīng)濟(jì)因素嚴(yán)格區(qū)分開來，即使是宏觀經(jīng)濟(jì)也會(huì)間接影響政府的決策，例如進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退、國(guó)內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)下降，此時(shí)企業(yè)更有可能加大游說力度，尋求政府的保護(hù)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)反傾銷影響因素也做了大量的分析，如謝建國(guó)(2006)使用格蘭杰因果檢驗(yàn)和技術(shù)模型得出美國(guó)長(zhǎng)期對(duì)華貿(mào)易逆差顯著提高了對(duì)華的反傾銷調(diào)查率。潘園園(2008)利用泊松模型和負(fù)二項(xiàng)式模型分析了13個(gè)對(duì)中國(guó)反傾銷最多的國(guó)家起訴的原因，得出了一國(guó)出口量得上升、匯率貶值會(huì)增加該國(guó)被反傾銷起訴量，其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)減少對(duì)該國(guó)的起訴。

2 變量選取、數(shù)據(jù)說明及計(jì)量方法

我們選取以下宏觀變量作為解釋變量：(1)由于從直觀上，一國(guó)可能遭受的反傾銷起訴數(shù)量與一國(guó)的出口量存在正相關(guān)關(guān)系，因此我們首先選取中國(guó)每年對(duì)各國(guó)的出口量t然后取自然對(duì)數(shù)ln作為第一個(gè)解釋變量。名義出口量的數(shù)據(jù)來源于中國(guó)歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。(2)第二個(gè)解釋變量是各國(guó)貨幣相對(duì)于美元的實(shí)際匯率e，同時(shí)對(duì)樣本取ln?，F(xiàn)有的研究認(rèn)為匯率對(duì)于反傾銷判定具有兩個(gè)方面的影響。一方面在于進(jìn)口國(guó)匯率的貶值會(huì)使得出口商品以出口國(guó)貨幣表示的價(jià)格下降，從而增大了判定存在傾銷行為的可能性；另一方面，進(jìn)口國(guó)貨幣的貶值會(huì)使得以進(jìn)口國(guó)貨幣表示的進(jìn)口品價(jià)格上升，從而會(huì)減少進(jìn)口，這種情況下會(huì)減少進(jìn)口國(guó)的反傾銷起訴數(shù)量。各國(guó)各年的實(shí)際匯率來自于美國(guó)農(nóng)業(yè)部的經(jīng)濟(jì)研究服務(wù)網(wǎng)站。(3)第三個(gè)解釋變量是各國(guó)各年的GDP增長(zhǎng)速度，用gdp表示。理論上進(jìn)口國(guó)GDP的增長(zhǎng)速度和出口國(guó)遭遇反傾銷的數(shù)量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這個(gè)解釋變量的系數(shù)應(yīng)該是負(fù)值。各國(guó)的GDP增長(zhǎng)率來自于各年的《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》。

為了檢驗(yàn)中國(guó)加入WTO前后，各國(guó)對(duì)華反傾銷起訴在數(shù)量上是否存在顯著差別，我們?cè)谀Ｐ椭幸胩摂M變量wto。以中國(guó)加入WTO的時(shí)間2001年作為分界點(diǎn)，2001年前wto取為零，2001年后取為一。

由于被解釋變量——對(duì)華反傾銷數(shù)量，是非負(fù)的計(jì)數(shù)數(shù)值，研究它們的影響因素需要用到計(jì)數(shù)模型，因此我們將采用泊松回歸和負(fù)二項(xiàng)回歸兩種模型來估計(jì)以上的宏觀變量與對(duì)華反傾銷數(shù)量的關(guān)系。泊松回歸模型是由Gilbert于1979年首先提出的，該方法在研究計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)模型問題中應(yīng)用得非常廣泛。該模型說的是事件發(fā)生的概率v(單位時(shí)間中事件發(fā)生的比率)是一些其他因素的函數(shù)，它們之間的關(guān)系為：。由于泊松模型要求被預(yù)測(cè)的隨機(jī)變量的均值與方差相等，但實(shí)際情況中數(shù)據(jù)往往不能滿足該條件，因此人們提出了許多替代該模型的方法，使用較多的是Hausman,Hall(1984)提出的負(fù)二項(xiàng)回歸模型。在數(shù)據(jù)過度分散的情況下，因?yàn)樵谪?fù)二項(xiàng)回歸模型的假定下，隨機(jī)變量的方差可以大于均值，因此我們將利用負(fù)二項(xiàng)模型進(jìn)行回歸，并提供泊松模型的回歸結(jié)果以供對(duì)比。

3 計(jì)量結(jié)果分析

這一部分將對(duì)國(guó)外對(duì)華反傾銷的實(shí)際狀況進(jìn)行具體實(shí)證分析。表1是1995～2011年期間對(duì)華反傾銷數(shù)量排名前13位的國(guó)家。這13個(gè)國(guó)家對(duì)華發(fā)起反傾銷申訴的數(shù)量占到了同期所有對(duì)華反傾銷申訴案件總數(shù)的88.9%。

表1 對(duì)中國(guó)反傾銷最多的13個(gè)國(guó)家

因此，我們以這13個(gè)國(guó)家對(duì)華反傾銷的數(shù)量作為模型中的被解釋變量就具備了一定的代表性。在接下來的回歸中，我們將站在這13個(gè)反傾銷起訴國(guó)的立場(chǎng)，分析他們對(duì)華反傾銷的共同原因。

表2 泊松模型與負(fù)二項(xiàng)式模型的回歸結(jié)果

表2給出了泊松模型與負(fù)二項(xiàng)式模型情況下的回歸結(jié)果。在不考慮虛擬變量WTO的情況下，泊松模型與負(fù)二項(xiàng)式模型情況下的回歸結(jié)果一定程度上比較相似。首先，中國(guó)對(duì)這13個(gè)國(guó)家出口的增加會(huì)顯著增加這些國(guó)家提出的針對(duì)中國(guó)的反傾銷起訴，貿(mào)易量增加一倍會(huì)使得針對(duì)中國(guó)的反傾銷起訴增加28%～32%左右。其次，這13個(gè)國(guó)家貨幣的匯率相對(duì)于人民幣升值一倍會(huì)使得針對(duì)中國(guó)的反傾銷起訴平均增加12%～18%左右。從另一方面來看，也表明人民幣的升值會(huì)使得針對(duì)中國(guó)的反傾銷申訴減少，但減幅不是很大。第三，提出反傾銷國(guó)家國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)速度與提出的反傾銷起訴數(shù)量成反向關(guān)系，這和我們的預(yù)期結(jié)果是一致的。上述變量都至少在10%水平上顯著。

為了檢驗(yàn)中國(guó)在加入WTO之后，他國(guó)提出反傾銷起訴在數(shù)量上是否有顯著差別，我們?cè)谀Ｐ椭性黾犹摂M變量wto，以2001年前為基準(zhǔn)進(jìn)行回歸并將回歸結(jié)果列在表2的第3、5列中。實(shí)證結(jié)果顯示，相對(duì)于加入WTO之前，2001年中國(guó)加入WTO后針對(duì)中國(guó)發(fā)起的反傾銷數(shù)量明顯增加。在同樣的貿(mào)易量、匯率和國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的前提下，中國(guó)被反傾銷的數(shù)量大約比加入WTO之前增加了30%～34%，而且這個(gè)值在5%水平上顯著。這可能是由于中國(guó)加入WTO后并沒有有效地利用WTO的糾紛調(diào)解機(jī)制來對(duì)針對(duì)中國(guó)的反傾銷起訴進(jìn)行申訴，使得這些對(duì)華反傾銷起訴能夠最終裁定成立，而這進(jìn)一步刺激提出反傾銷國(guó)家間的效仿效應(yīng)。

4 結(jié)語

根據(jù)本文的實(shí)證分析，可以發(fā)現(xiàn)貿(mào)易狀況和匯率因素是各國(guó)發(fā)起對(duì)華反傾銷的重要原因。中國(guó)對(duì)他國(guó)出口的增加以及人民幣相對(duì)進(jìn)口國(guó)貨幣的貶值，會(huì)顯著地增加各國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷的可能性，以及確認(rèn)傾銷和損害的數(shù)量。一直以來出口在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了非常重要的地位，所以限制對(duì)外出口是不明智的方法，而不斷開拓海外市場(chǎng)、使的出口市場(chǎng)的分布逐漸合理，才是避免某種商品大量涌入某一國(guó)家的解決途徑。在條件可以的情況下，根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)需要相應(yīng)調(diào)整人民幣匯率，也是避免貿(mào)易摩擦發(fā)生的一項(xiàng)有效措施。

WTO的成立使得其成員國(guó)之間的關(guān)稅有了大幅的下降，但同時(shí)也存在關(guān)稅減讓幅度高的國(guó)家使用反傾銷作為關(guān)稅的替代措施來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)象。因此，中國(guó)應(yīng)該努力增強(qiáng)在WTO中的談判地位，努力促成WTO頒布新的反傾銷法規(guī)，以約束和規(guī)范成員國(guó)的反傾銷行為，避免各國(guó)對(duì)反傾銷措施的濫用。

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