陳仲常，馬紅旗，紹 玲

（1.重慶大學(xué) 人口資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，重慶 400044；2.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；3.重慶大學(xué) 貿(mào)易與行政學(xué)院，重慶 400044）

一、引 言

全球價(jià)值鏈（global value chain，GVC）是指為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過(guò)程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費(fèi)和回收處理的整個(gè)過(guò)程（UNIO，2002）。一種產(chǎn)品從研發(fā)設(shè)計(jì)到最終售后服務(wù)，以比較優(yōu)勢(shì)為分工選擇，在全球范圍內(nèi)形成以研發(fā)設(shè)計(jì)方或品牌商為主導(dǎo)、以發(fā)展中國(guó)家或新興工業(yè)化國(guó)家為制造基地的分工格局。

一般經(jīng)驗(yàn)是，發(fā)達(dá)國(guó)家憑其先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和馳名品牌優(yōu)勢(shì)占據(jù)全球價(jià)值鏈的高端，成為價(jià)值鏈的領(lǐng)導(dǎo)者和治理者，而發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)研發(fā)和銷售領(lǐng)域處于相對(duì)劣勢(shì)地位，但豐裕且廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)使其在全球價(jià)值鏈背景下參與國(guó)際分工成為了可能。這樣一來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家把目標(biāo)主要集中于產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)和拓展銷售渠道方面，而把產(chǎn)品的制造過(guò)程發(fā)包給勞動(dòng)力廉價(jià)的發(fā)展中國(guó)家，節(jié)約了大量的生產(chǎn)成本且提高了產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)展中國(guó)家豐裕勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)也得到了充分的發(fā)揮，很大程度上解決了國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題和推動(dòng)了工業(yè)化進(jìn)程?？梢钥隙ǎ幱趦r(jià)值鏈中的國(guó)家都得到國(guó)際分工帶來(lái)的利益。但是，整條價(jià)值鏈的利益分配是不均勻的，發(fā)達(dá)國(guó)家掌握并控制著具有高附加值的價(jià)值鏈兩端，即產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)和銷售網(wǎng)絡(luò)，發(fā)展中國(guó)家則被擠壓在產(chǎn)品的加工制造環(huán)節(jié)，獲得的只是一些微薄的加工費(fèi)。

全球價(jià)值鏈導(dǎo)致的利益分配不均使得價(jià)值鏈的領(lǐng)導(dǎo)方精心于價(jià)值鏈治理，而價(jià)值鏈的被動(dòng)接受方開(kāi)始著力于價(jià)值鏈的升級(jí)，這兩股力量成為當(dāng)今國(guó)際分工格局下利益相爭(zhēng)的主要內(nèi)容。

在價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)方設(shè)計(jì)的價(jià)值鏈治理環(huán)境下，價(jià)值鏈被動(dòng)接受方如何實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)是一個(gè)緊迫又現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，對(duì)此問(wèn)題的研究和探討正逐漸進(jìn)入學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的視野。

Amsden（1989）是最早研究新興市場(chǎng)在全球分工格局下如何進(jìn)行升級(jí)的學(xué)者之一，其研究表明一個(gè)新興市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最佳途徑是由委托代工到研發(fā)設(shè)計(jì)，最后到建立自主品牌并拓展銷售渠道。Hobbday（2000）以亞洲“四小龍”為研究對(duì)象，分析了企業(yè)從委托代工到研發(fā)設(shè)計(jì)，最后過(guò)渡到建立自主品牌的全過(guò)程，從而驗(yàn)證了Amsden提出的產(chǎn)業(yè)升級(jí)途徑的可行性。Kaplinsky等（2008）在研究全球價(jià)值鏈時(shí)發(fā)現(xiàn)，買方會(huì)通過(guò)設(shè)計(jì)制造業(yè)外包、提供人員培訓(xùn)、提供技術(shù)和財(cái)務(wù)支持、制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等方式幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)（毛蘊(yùn)詩(shī)，等，2009）。

朱有為等（2005）通過(guò)分析“價(jià)值鏈”模塊化的國(guó)際分工格局，指出我國(guó)應(yīng)該抓住世界制造業(yè)價(jià)值鏈模塊化的機(jī)遇，積極參與到國(guó)際制造業(yè)高端價(jià)值環(huán)節(jié)的分工中來(lái)。文嫮等（2005）在全球價(jià)值鏈治理視角下指出，地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級(jí)行為是否侵占價(jià)值鏈治理者的核心競(jìng)爭(zhēng)力是決定地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級(jí)的最主要因素。黃永明等（2006）系統(tǒng)分析了我國(guó)紡織服裝企業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈過(guò)程當(dāng)中面臨的升級(jí)路徑選擇問(wèn)題，歸納出了基于技術(shù)能力、市場(chǎng)擴(kuò)張能力及市場(chǎng)和技術(shù)相結(jié)合的三種升級(jí)路徑。于明超（2006）以我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)筆記本電腦在內(nèi)地的封閉式生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為例研究了我國(guó)內(nèi)地企業(yè)在外資驅(qū)動(dòng)主導(dǎo)代工模式下的升級(jí)困境與突破，研究表明，企業(yè)技術(shù)能力和生產(chǎn)規(guī)模是限制升級(jí)潛力的主要因素。汪建成（2008）通過(guò)歸納格蘭仕的技術(shù)升級(jí)途徑，分析了OEM（Original Equipment Manufacture）企業(yè)升級(jí)的成功因素及存在的問(wèn)題，指出長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)戰(zhàn)略思想、上游產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中的核心零部件的供應(yīng)、升級(jí)與漸進(jìn)式的國(guó)際化進(jìn)程有效結(jié)合等因素是決定企業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素。陶峰、李詩(shī)田（2008）選擇電子信息制造業(yè)代工最為典型的廣東省東莞市105家相關(guān)OEM企業(yè)作為實(shí)證研究對(duì)象，分析了知識(shí)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要性。毛蘊(yùn)詩(shī)、姜岳新和莫偉杰（2009）研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境對(duì)OEM企業(yè)戰(zhàn)略選擇具有重要影響，且組織資源與企業(yè)能力是OEM企業(yè)升級(jí)的重要因素。

目前，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)多是在歸納和梳理全球價(jià)值鏈治理與升級(jí)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或通過(guò)案例分析提出實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈升級(jí)的途徑及影響因素，從實(shí)證方面分析的比較少，且分析我國(guó)名為“高技術(shù)”，但仍處于勞動(dòng)密集生產(chǎn)階段的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)問(wèn)題更為鮮見(jiàn)。本文在總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上剖析了影響我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的因素及傳導(dǎo)機(jī)理，并按企業(yè)所有制和企業(yè)規(guī)模分類進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

二、我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征

（一）我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率特征

附加值率，用工業(yè)增加值與工業(yè)總產(chǎn)值之比來(lái)表示。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率低于全國(guó)制造業(yè)平均水平，且兩者差距在逐漸拉大。我國(guó)所有制造業(yè)的附加值率從1998年到2007年間是緩慢上升的，由1998年的26.9%上升到2007年的29%，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率則呈下降趨勢(shì)，從1998年的25%下降到2007年的23%，2000年之后的下降速度最為明顯（見(jiàn)圖1）；我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)、加拿大和意大利等世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家，與意大利相差8.8個(gè)百分點(diǎn)，與附加值率最高的美國(guó)相差17.3個(gè)百分點(diǎn)。說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖名為“高技術(shù)”，但處于全球價(jià)值鏈的低端。

圖1 1998－2007年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和全部制造業(yè)附加值率變動(dòng)趨勢(shì)

（二）我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的活動(dòng)特征

1.進(jìn)口和出口呈“雙高”局面。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額由1997年的163億美元增加到2008年的4156.06億美元，平均每年以35%的速度在上升，進(jìn)口增長(zhǎng)速度也不遜色，1997年進(jìn)口額為239億美元，平均每年增長(zhǎng)速度為28%，到2008年增長(zhǎng)為3418.2億美元（見(jiàn)圖2）①，說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口嚴(yán)重依賴中間產(chǎn)品的進(jìn)口。

圖2 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口情況

2.加工貿(mào)易和“三資”企業(yè)在出口額中占相當(dāng)高的比重。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的絕大部分為加工貿(mào)易，年均占出口總額的85%，其中進(jìn)料加工貿(mào)易占加工貿(mào)易出口比重平均為75%，而一般貿(mào)易基本上每年穩(wěn)定在10%②。按出口企業(yè)所有制類型分，“三資”企業(yè)出口比例占據(jù)重要位置，1998－2008年間平均比重為84%，從“三資”企業(yè)出口變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，外商投資企業(yè)獨(dú)資化傾向比較明顯，外商獨(dú)資企業(yè)出口比重由2000年的45%左右達(dá)到2008年的78%左右③。說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)融入全球化體系比較深刻，且以外商直接投資方式嵌入全球價(jià)值鏈為主。

3.出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)較單一。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易伙伴主要集中于中國(guó)香港、美國(guó)和歐盟，2008年三地區(qū)占我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額比重分別為23.45%、18.75%和23.57%。單一的出口市場(chǎng)決定了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)帶來(lái)的需求不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)海關(guān)2009年4月23日公布的高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，受美國(guó)金融危機(jī)的影響，今年一季度，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額為1281.6億美元，比去年同期下降了25.9%④。

三、影響我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的因素分析與理論假設(shè)

（一）技術(shù)因素

技術(shù)能力的高低集中體現(xiàn)于研發(fā)設(shè)計(jì)在整個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的地位，在全球價(jià)值鏈體系下，新興市場(chǎng)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)的最佳途徑是由研發(fā)設(shè)計(jì)為主導(dǎo)的生產(chǎn)過(guò)程取代簡(jiǎn)單的委托加工生產(chǎn)過(guò)程（Amsden，1989）。作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)技術(shù)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新主要是在了解、依賴發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)發(fā)展軌跡和國(guó)外技術(shù)供應(yīng)全球戰(zhàn)略的技術(shù)環(huán)境下獲得的（安同良，2003）。

如果用附加值率來(lái)衡量我國(guó)國(guó)際分工的地位，根據(jù)附加值率＝新創(chuàng)造價(jià)值／總投入（用V／X表示）的定義，技術(shù)因素會(huì)帶來(lái)V的增加，但是附加值率是上升還是下降還取決于X的高低：如果技術(shù)因素使得企業(yè)對(duì)X的需求量大于其所創(chuàng)造的V，則附加值率會(huì)下降；反之，會(huì)上升。究竟是技術(shù)因素帶動(dòng)了還是延緩了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的升級(jí)主要取決于企業(yè)所從事的技術(shù)研究。技術(shù)研究主要有適應(yīng)型技術(shù)研究和創(chuàng)新型技術(shù)研究?jī)煞N。

實(shí)用型技術(shù)研究是指通過(guò)簡(jiǎn)單的改變一下產(chǎn)品的規(guī)格或結(jié)構(gòu)來(lái)滿足不同的市場(chǎng)需求和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的要求，為進(jìn)一步開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)創(chuàng)造有利環(huán)境而從事的技術(shù)研究。這種技術(shù)研究所創(chuàng)造的新價(jià)值不是很高，但可能會(huì)由于產(chǎn)品規(guī)格的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)而引致對(duì)國(guó)外技術(shù)含量高的中間產(chǎn)品的需求量上升較快，從而導(dǎo)致產(chǎn)品附加值率的下降；創(chuàng)新型研究是指通過(guò)創(chuàng)新的研究成果來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)含量的升級(jí)或生產(chǎn)工序的革新，這種技術(shù)研究所帶來(lái)的技術(shù)能力的提升自然創(chuàng)造的新價(jià)值大于實(shí)用型技術(shù)研究。

假設(shè)1：偏重于創(chuàng)新型技術(shù)研究有利于價(jià)值鏈升級(jí)，而偏重于實(shí)用型技術(shù)研究可能不利于價(jià)值鏈升級(jí)。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的高生產(chǎn)效率和低生產(chǎn)成本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。該理論主要由Krugmn和Helpman提出，他們把規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)兩部分。內(nèi)部經(jīng)濟(jì)是指某個(gè)企業(yè)通過(guò)自身規(guī)模的擴(kuò)大可以從事大量的科研工作、引進(jìn)高級(jí)的技術(shù)和管理人才、采用先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)流水線、進(jìn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)等一些小規(guī)模企業(yè)所力不能及的活動(dòng)，進(jìn)而達(dá)到生產(chǎn)效率的提升和生產(chǎn)成本的降低；外部經(jīng)濟(jì)是指某企業(yè)因?yàn)楸拘袠I(yè)內(nèi)其他某些企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而給自身帶來(lái)生產(chǎn)效率的提升和生產(chǎn)成本的下降。外部經(jīng)濟(jì)的發(fā)生主要得益于行業(yè)內(nèi)規(guī)模擴(kuò)大的企業(yè)通過(guò)信息交流和人員流動(dòng)等因素帶來(lái)的“技術(shù)溢出”效應(yīng)和企業(yè)間的良性競(jìng)爭(zhēng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施共享等因素。

假設(shè)2：企業(yè)平均規(guī)模越大，越有利于價(jià)值鏈升級(jí)。

（三）出口規(guī)模

Kaplinsky和Morris（2003）將價(jià)值鏈治理分為立法治理、司法治理和執(zhí)法治理三個(gè)維度，其中立法治理是發(fā)展中國(guó)家嵌入全球價(jià)值鏈體系的規(guī)則參數(shù)：如ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、ISO14000環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、SA8000勞工標(biāo)準(zhǔn)、植物檢疫和HACCP危險(xiǎn)分析和控制標(biāo)準(zhǔn)（黃永明等，2006）。發(fā)達(dá)國(guó)家為了得到發(fā)展中國(guó)家既廉價(jià)又符合其規(guī)則參數(shù)的產(chǎn)品，會(huì)通過(guò)提供對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、轉(zhuǎn)移一定的技術(shù)、培訓(xùn)技術(shù)員工、進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)等一系列活動(dòng)使發(fā)展中國(guó)家直接或間接地進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)和工藝升級(jí)。所以，隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家間的企業(yè)信任會(huì)逐漸增強(qiáng)，那么產(chǎn)品升級(jí)和工藝升級(jí)的進(jìn)程必然會(huì)加快。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓是有一定限度的，不可能觸及其核心技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的下一個(gè)目標(biāo)就是功能升級(jí)和產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，會(huì)直接威脅其產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)憑借其強(qiáng)大的貿(mào)易需求和廣闊的銷售渠道把發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)“鎖定”在某個(gè)低端的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上，所以，企業(yè)被一體化進(jìn)入這種價(jià)值鏈后，具有雙重效應(yīng)：既強(qiáng)化了產(chǎn)品和工藝升級(jí)的能力，也會(huì)阻礙其功能的進(jìn)一步升級(jí)（劉志彪，2007）。另外，國(guó)內(nèi)廉價(jià)勞動(dòng)力供給使得出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上保持著強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，出口持續(xù)快速增長(zhǎng)，這就給出口企業(yè)以強(qiáng)大的刺激和拉動(dòng)力，使其不斷靠擴(kuò)大規(guī)模來(lái)保持高速增長(zhǎng)（沈利生和王恒，2006），而不是通過(guò)技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值鏈升級(jí)的方式來(lái)保持其強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力和高速增長(zhǎng)，這樣要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能升級(jí)就更加困難了。張杰和劉志彪等（2007）通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)表明出口因素對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度的影響呈現(xiàn)出一種倒U型非線性關(guān)系，據(jù)此我們推測(cè)出口規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品價(jià)值鏈升級(jí)的影響也是先上升后下降的倒“U”型關(guān)系。

假設(shè)3：出口規(guī)模對(duì)價(jià)值鏈升級(jí)的影響是先上升后下降的倒“U”型關(guān)系。

（四）生產(chǎn)效益

隨著我國(guó)居民生活及消費(fèi)水平的提高，以及印度、越南、菲律賓、印度尼西亞等南亞與東南亞國(guó)家勞動(dòng)力數(shù)量的迅猛上升，我國(guó)的人力資源成本在不久的將來(lái)不再具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（汪建成等，2008），可以想象，我國(guó)處于全球價(jià)值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)正面臨著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。在激烈競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)的生產(chǎn)效益水平越高，越有利于抵御外來(lái)需求風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)選擇傾向于不斷地研發(fā)新技術(shù)、采用先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)、注重技術(shù)人才的引進(jìn)，而不是傾向于以競(jìng)相壓價(jià)的方式，以求走出低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的價(jià)值取向騰出了空間。因此，生產(chǎn)效益越高的企業(yè)越有利于產(chǎn)品價(jià)值鏈升級(jí)。

假設(shè)4：生產(chǎn)效益的提高有利于價(jià)值鏈的升級(jí)。

（五）政府支持

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，有利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。因此，優(yōu)先發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中央和地方政府制定產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容，具有代表性意義的是1986年制定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“863計(jì)劃”及其產(chǎn)業(yè)化實(shí)施方案的“火炬計(jì)劃”，兩項(xiàng)政策的實(shí)施為我國(guó)高技術(shù)研究開(kāi)發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展創(chuàng)造了有利的宏觀環(huán)境。所以政府支持因素對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和價(jià)值鏈升級(jí)會(huì)有積極的作用，但是，由于政策的不配套、法制或體制的不健全、地方政府的重復(fù)或盲目建設(shè)等復(fù)雜問(wèn)題的存在，可能會(huì)扭曲政府支持因素在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的傳導(dǎo)機(jī)理，或至少影響其最大限度的發(fā)揮。

假設(shè)5：政府支持因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品價(jià)值鏈升級(jí)的影響有待于實(shí)證檢驗(yàn)。

（六）金融環(huán)境

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、生命周期短、競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)、市場(chǎng)不確定等特點(diǎn)。

從一項(xiàng)技術(shù)成果的研究到成果的產(chǎn)品化，再到最終的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化，都需巨額的資金為后盾，只有為高投入的研發(fā)階段和產(chǎn)業(yè)化階段提供良好的金融環(huán)境，才有利于高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)，而且會(huì)較快的實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)品化進(jìn)而產(chǎn)品專業(yè)化，為實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈升級(jí)助一臂之力。因此，有利的金融環(huán)境是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可或缺的內(nèi)容。

假設(shè)6：金融環(huán)境對(duì)價(jià)值鏈升級(jí)會(huì)有正向的促進(jìn)作用。

四、實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)論

（一）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取附加值率來(lái)衡量產(chǎn)品全球價(jià)值鏈升級(jí)的狀況，因?yàn)樵趦r(jià)值鏈“片段化”的全球國(guó)際分工格局下，某個(gè)產(chǎn)品的附加值大小相對(duì)于最終產(chǎn)品的技術(shù)含量高低更能體現(xiàn)產(chǎn)品所處生產(chǎn)階段的水平。

以往的研究大多把TFP作為技術(shù)因素進(jìn)行實(shí)證分析，這種方法比較籠統(tǒng)，現(xiàn)根據(jù)Fare et al.（1994）計(jì)算全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻(xiàn)，利用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法）方法把 Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)一步細(xì)分為技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)行逐個(gè)回歸分析。這樣，不僅可以考察某個(gè)決策單元的技術(shù)前沿水平（即技術(shù)進(jìn)步），而且還可以考察某個(gè)決策單元到最佳技術(shù)前沿的追趕程度（即純技術(shù)效率）和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率。

本文采用各分類產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值作為衡量總產(chǎn)出的指標(biāo)，以固定資產(chǎn)原值和從業(yè)人員數(shù)為總投入指標(biāo)。以1998年為基期的工業(yè)出廠價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)分別對(duì)工業(yè)增加值和固定資產(chǎn)原值進(jìn)行換算，并用以1978年為10%的折舊率平滑加速遞減到2008年為8%的做法（王小魯?shù)龋?009）把換算后的固定資產(chǎn)原值換算成資本存量。最后采用DEAP2.1軟件求解出技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)。

生產(chǎn)效益用利潤(rùn)率表示；出口規(guī)模利用出口額與銷售收入之比表示；政府支持因素用科研經(jīng)費(fèi)籌集額中政府支出部分與總科研經(jīng)費(fèi)籌集額之比表示；金融環(huán)境用科研經(jīng)費(fèi)籌集額中銀行貸款部分與總科研經(jīng)費(fèi)籌借籌集額之比表示。

此部分?jǐn)?shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，為了對(duì)各個(gè)變量的回歸系數(shù)進(jìn)行橫向與縱向比較，特意對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（二）模型建立

根據(jù)上述因素分析和指標(biāo)設(shè)定，現(xiàn)構(gòu)建模型如下：

模型中，i表示行業(yè)，t表示時(shí)間，εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。EVA表示附加值率；TE、PE分別為技術(shù)因素中的技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率；SC、EXP、PE、GV和FI依次表示規(guī)模經(jīng)濟(jì)、出口規(guī)模、生產(chǎn)效益、政府支持和金融環(huán)境。

為了全面考察我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響因素，本研究除了對(duì)我國(guó)21個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行建模外⑤，還分別以企業(yè)所有制和企業(yè)規(guī)模為區(qū)別建立了分類模型。所有制類型企業(yè)為國(guó)有企業(yè)和三資企業(yè)，規(guī)模類型企業(yè)為大型企業(yè)和中型企業(yè)，其中，國(guó)有企業(yè)、“三資”企業(yè)、大型企業(yè)和中型企業(yè)分別選取21、18、21和18個(gè)高技術(shù)分類產(chǎn)業(yè)⑥，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，沒(méi)能夠涉及私營(yíng)企業(yè)和小型企業(yè)，也是本研究的不足之處。

（三）模型回歸

模型回歸采用固定效應(yīng)模型，因?yàn)楣潭ㄐ?yīng)模型是在假定解釋變量和隨機(jī)干擾項(xiàng)相關(guān)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，而隨機(jī)效應(yīng)模型則假定解釋變量和隨機(jī)干擾項(xiàng)不相關(guān)，為了排除解釋變量與隨機(jī)干擾項(xiàng)的相關(guān)因素，選擇固定效應(yīng)模型較理想。另外，考慮到截面異方差的可能性，故采用Cross Section Weights方法進(jìn)行廣義最小二乘估計(jì)（GLS），對(duì)于系數(shù)協(xié)方差形式（Coeffent Covariance Method）采用 White異方差一致協(xié)方差方法。根據(jù)實(shí)際需要，在模型中引入AR（1）或AR（2）項(xiàng)，以消除殘差的序列相關(guān)性?；貧w結(jié)果如表2所示。

從回歸結(jié)果看，模型具有較高的擬合優(yōu)度和F值，且引入AR（1）或AR（2）項(xiàng)后不存在殘差的序列相關(guān)性問(wèn)題，說(shuō)明回歸結(jié)果總體效果較好。

表2 模型回歸結(jié)果

技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率的回歸系數(shù)在總體樣本、國(guó)有企業(yè)、大型企業(yè)和中型企業(yè)的回歸模型中均顯著為正，其中，大型企業(yè)系數(shù)相對(duì)較高，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模越大越具有研究開(kāi)發(fā)和采用先進(jìn)技術(shù)的實(shí)力，并能夠結(jié)合自身先進(jìn)的管理水平和雄厚的人力資本，使現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)能夠達(dá)到最大程度發(fā)揮；但是國(guó)有企業(yè)和中型企業(yè)的純技術(shù)效率回歸系數(shù)明顯低于技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)，表明國(guó)有企業(yè)和中型企業(yè)的組織生產(chǎn)能力、生產(chǎn)協(xié)作能力、管理能力、消化吸收能力有待于進(jìn)一步提高。然而，技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率在“三資”企業(yè)模型回歸結(jié)果中表現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明“三資”企業(yè)的技術(shù)因素有悖于價(jià)值鏈升級(jí)，我們認(rèn)為“三資”企業(yè)的技術(shù)因素主要是以實(shí)用型研究為主的結(jié)果，江小娟和馮遠(yuǎn)（2000）通過(guò)對(duì)外商投資高技術(shù)企業(yè)的行為調(diào)查驗(yàn)證了我們的推測(cè)，即大多數(shù)企業(yè)主要從事實(shí)用型研究和專用技術(shù)研究，主要從事創(chuàng)新型研究的企業(yè)沒(méi)有。因此，進(jìn)行大量的實(shí)用型研究使得產(chǎn)品規(guī)格的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)而引致對(duì)國(guó)外高技術(shù)含量中間產(chǎn)品的需求增加較多，從而導(dǎo)致產(chǎn)品附加值率的下降，對(duì)產(chǎn)品價(jià)值鏈的升級(jí)起到了抑制作用。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素在所有類型模型中均顯著為正，正如第三部分對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素的理論分析所言，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大帶來(lái)了生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)成本的下降，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)具有正向促進(jìn)作用。其中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素對(duì)大型企業(yè)的促進(jìn)作用最為明顯，規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素增加一個(gè)單位，大型企業(yè)附加值率將上升0.18個(gè)單位，而對(duì)國(guó)有企業(yè)和“三資”企業(yè)影響力度較小。

除中型企業(yè)外，出口規(guī)模因素的回歸結(jié)果均與我們的假設(shè)相符，即出口規(guī)模因素對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)關(guān)系呈倒“U”型。說(shuō)明由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口嚴(yán)重依賴發(fā)達(dá)國(guó)家的中間投入品和市場(chǎng)需求，以至于陷入價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)者所經(jīng)營(yíng)的價(jià)值鏈治理“陷阱”，最初會(huì)因滿足全球價(jià)值鏈的規(guī)則參數(shù)而引致附加值率的上升，一旦達(dá)到全球價(jià)值鏈規(guī)則參數(shù)的要求，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)憑借其強(qiáng)大的貿(mào)易需求和廣闊的銷售渠道把發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)“鎖定”在某個(gè)低端的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上，進(jìn)而抑制了企業(yè)的自主創(chuàng)新，附加值率開(kāi)始出現(xiàn)下降趨勢(shì)。中型企業(yè)之所以沒(méi)有被“鎖定”，可能是其出口依賴度相對(duì)較小，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模與出口密集度（出口規(guī)模）呈現(xiàn)“兩頭大、中間小”的空間格局（劉志彪、張杰，2009），所以出口規(guī)模因素對(duì)全球價(jià)值鏈的升級(jí)影響不顯著。

生產(chǎn)效益因素對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)影響從大到小依次為三資企業(yè)、全部企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和中型企業(yè)，對(duì)大型企業(yè)影響不顯著。按一般經(jīng)驗(yàn)分析，企業(yè)規(guī)模越大，壟斷因素就越強(qiáng)，生產(chǎn)效益較好，企業(yè)規(guī)模越小，面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力就越大，生產(chǎn)效益相對(duì)較低。據(jù)此分析，生產(chǎn)效益因素對(duì)大型企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)會(huì)帶來(lái)更加有利的影響，然而，回歸結(jié)果顯示生產(chǎn)效益因素對(duì)大型企業(yè)的影響不顯著，其原因不能排除競(jìng)相壓價(jià)的惡性競(jìng)爭(zhēng)方式發(fā)揮作用的結(jié)果。

政府支持因素除了對(duì)大型企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)影響顯著為正外，其余均不顯著。說(shuō)明政府支持因素主要集中于大型企業(yè)，對(duì)其他類型企業(yè)的支持力度不夠，或許是由于政策的不配套、法制或體制的不健全、地方政府的重復(fù)及盲目建設(shè)等原因，不利于政府支持因素在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的發(fā)揮。

金融環(huán)境在全部樣本、國(guó)有企業(yè)和大型企業(yè)模型回歸結(jié)果顯著為正，而對(duì)“三資”企業(yè)和中型企業(yè)作用不顯著。說(shuō)明我國(guó)融資渠道還不暢通，還不能夠在高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)揮重要作用，尤其是在中小型企業(yè)中；銀行信用制度不健全，其他類型企業(yè)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)和大型企業(yè)較難取得銀行信貸支持。

（四）研究結(jié)論

本文研究結(jié)果表明以實(shí)用型研究為主的“三資”企業(yè)所取得的技術(shù)因素對(duì)價(jià)值鏈升級(jí)起到了抑制作用，而其他類型企業(yè)則與之相反；我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)比較明顯，所有類型的企業(yè)均取得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，尤其是大型企業(yè)；由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的國(guó)際需求市場(chǎng)較單一，價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)方通過(guò)強(qiáng)大的市場(chǎng)需求（進(jìn)口）左右著其價(jià)值鏈升級(jí)，使得出口規(guī)模與企業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)呈倒“U”型關(guān)系；生產(chǎn)效益的提高為“三資”企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和中型企業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)帶來(lái)了有益的影響，而對(duì)大型企業(yè)的影響不明顯；政府支持主要集中于大型企業(yè)，對(duì)其他類型企業(yè)的支持力度還不夠；我國(guó)的金融環(huán)境多惠于大型企業(yè)和國(guó)有企業(yè)，對(duì)“三資”企業(yè)和中小型企業(yè)的支持還很欠缺。

注釋：

①②④數(shù)據(jù)來(lái)源：中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站。

③數(shù)據(jù)來(lái)源：由中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站和《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算而來(lái)。

⑤21個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)藥品制造、中成藥制造、生物、生化制品制造、飛機(jī)制造及修理、航天器制造、通信傳輸設(shè)備制造、通信交換設(shè)備制造、通信終端設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、電子真空器件制造、半導(dǎo)體分立器件制造、集成電路制造、電子元件制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造。

⑥“三資”企業(yè)不包括：航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造；中型企業(yè)不包括：航天器制造、廣播電視設(shè)備制造、電子真空器件制造。

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