潘國剛，賈江濤

(中國石油大學(xué)(華東)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266555)

0 引言

對于能源效率影響因素的研究，國內(nèi)外學(xué)者從不同的視角采用不同的研究方法與思路做出了諸多有益的探索。從因素內(nèi)容來看，前人研究成果主要集中在以下因素:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步平水、外商直接投資、城鎮(zhèn)化水平、對外開放程度、市場化程度、能源價格波動、行政壟斷等［1－8］。從研究層次來看，主要有國家宏觀層面、產(chǎn)業(yè)中觀層面及企業(yè)微觀層面。從研究視角來看，主要探究各因素對能源效率影響的存在性、方向性、程度性、地域性、階段性等。本文以上述三方面為切入點(diǎn)對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行有序梳理，并進(jìn)一步針對研究內(nèi)容、研究方法及研究視角進(jìn)行深入剖析。

1 能源效率的影響因素

現(xiàn)有研究證實的能源效率影響因素數(shù)量較多，且沒有對各因素自身的特有屬性及彼此之間的相互關(guān)系進(jìn)行深入剖析及有效整理。而各因素本身在所屬領(lǐng)域、影響范圍或作用機(jī)制方面存在著一定的交叉甚至重疊。因此，我們首先應(yīng)該對諸多因素進(jìn)行有效的劃分和歸類。在此，本文按因素的所屬范疇將其劃分為:結(jié)構(gòu)因素、科技因素、市場因素及人為因素。

結(jié)構(gòu)因素主要是通過調(diào)整各要素之間的比例結(jié)構(gòu)，提升能耗效率較高的要素比例，降低能耗效率較低的要素比例，以此實現(xiàn)整體能源效率的提升。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)及居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)均可歸于結(jié)構(gòu)因素。該類因素對能源效率作用的實質(zhì)是通過提高能源要素的配置效率來對綜合能效進(jìn)行影響，而非從本質(zhì)上提高能源技術(shù)效率。因此，許多研究者得出“對二進(jìn)三”的產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、提高能耗產(chǎn)成品貿(mào)易比重、提高城鎮(zhèn)化水平、大力發(fā)展高能效新能源及提倡低碳消費(fèi)等建議舉措。而對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平及消費(fèi)結(jié)構(gòu)等因素具有很強(qiáng)的內(nèi)生性，其變動主要受整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的變化，各因素的發(fā)展也有其本身的客觀規(guī)律，因此，過多的人為干預(yù)，一方面會帶來巨大的監(jiān)管、治理成本，另一方面也違背了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，同時，各因素在不同領(lǐng)域具有不同的重要作用，如就業(yè)、國內(nèi)外收支平衡、社會穩(wěn)定等方面，我們在進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整時不能只考慮其對能源效率影響，而應(yīng)將其納入能源－經(jīng)濟(jì)－社會系統(tǒng)進(jìn)行綜合考量，以防出現(xiàn)“因小失大”的局面。因此，對于結(jié)構(gòu)因素而言，我們要以監(jiān)督、引導(dǎo)為主，以科學(xué)合理的政策引導(dǎo)各因素健康、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

科技因素對能源效率的影響主要體現(xiàn)在硬件、軟件兩個方面，硬件方面主要是高能效技術(shù)裝備水平的提升將有效提高能源利用效率;軟件方面，采用科學(xué)的管理方法、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝流程將對能源的利用效率產(chǎn)生積極的影響。從科技進(jìn)步本身來看，其動力來源主要有自主創(chuàng)新及引進(jìn)學(xué)習(xí)兩種。因此，探究科技進(jìn)步對能源效率的影響也應(yīng)從兩方面入手。對于自主創(chuàng)新型的科技進(jìn)步水平，大多學(xué)者采用R＆D經(jīng)費(fèi)投入、國家財政科技支出對其進(jìn)行刻畫，進(jìn)而探討其對能源效率的影響［9－11］。對于外來技術(shù)而言，學(xué)者主要認(rèn)為FDI(外商直接投資)能夠為東道主帶來一定的技術(shù)外溢，以此提高其科技水平，進(jìn)而提高當(dāng)?shù)啬茉葱省Ｒ延醒芯空J(rèn)為，不同的FDI來源在不同時期對能源效率的影響存在較大差異，且FDI不僅存在技術(shù)外溢，也存在一定的“擠出效應(yīng)”，而且某些地區(qū)后者影響更為明顯。也有研究證實，F(xiàn)DI是否能帶來技術(shù)外溢關(guān)鍵在于東道主國家對外來技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收、轉(zhuǎn)化的能力，因此，以人力資本對地區(qū)學(xué)習(xí)、吸收、轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行刻畫，進(jìn)而探究這種影響的存在性。

市場因素對能源效率的影響主要是依靠市場自身運(yùn)行規(guī)律自發(fā)調(diào)節(jié)能源資源供需情況，并以價格為主要傳導(dǎo)因素影響組織的生產(chǎn)用能成本，以此迫使其提升企業(yè)能源利用效率。其中，能源價格、市場化程度等因素可歸于該類因素。市場因素對能源效率的影響主要存在兩條路徑。其一是對能源配置效率的影響。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，資源供需配置主要依靠市場自發(fā)調(diào)節(jié)，地區(qū)間、部門間的調(diào)節(jié)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)能源價格上漲導(dǎo)致用能成本增加時，投資者會考慮將人力、物力、財力等資源投向能源消耗較少，能源利用效率較高的部門或行業(yè)，以此實現(xiàn)能源配置效率的改善。因此，市場能否對能源配置效率產(chǎn)出正面影響關(guān)鍵在于由能源價格上漲引致的企業(yè)較高的用能成本是否會改變企業(yè)的投資決策，即企業(yè)是否會由于用能成本的變高而放棄高能耗項目的投產(chǎn)。市場因素對能源效率的第二條影響路徑是通過影響能源技術(shù)效率實現(xiàn)的。面對能源價格上漲帶來的生產(chǎn)成本的上升，企業(yè)會考慮是否要購進(jìn)或研發(fā)低能耗生產(chǎn)裝備或是采用科學(xué)的管理方法、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝流程來提高企業(yè)能源利用效率來減少這種沖擊。因此，只有當(dāng)能源價格上漲帶來的企業(yè)生產(chǎn)成本的上升幅度達(dá)到企業(yè)必須提升自身能源利用效率的時候，才能實現(xiàn)能源效率的整體改善。而企業(yè)一旦完成先進(jìn)設(shè)備的更新或是先進(jìn)工藝流程的改造，將不會再因為能源價格的下降而采用原有的設(shè)備或流程，因此市場因素對企業(yè)能源效率的影響具有較強(qiáng)的非對稱性，即能源價格的上漲可能帶來企業(yè)能源效率的提升，但能源價格的下降不會反方向?qū)е履茉葱实慕档汀?/p>

人為因素主要是政府機(jī)構(gòu)運(yùn)用公共權(quán)力對市場競爭進(jìn)行限制或排斥(于良春等，2008)。其中以行政壟斷最為典型。對于國內(nèi)而言，電價的行政壟斷表現(xiàn)的尤為突出。隨著我國能源資源供需矛盾日益凸顯以及能源結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的逐步轉(zhuǎn)變，電力能源消費(fèi)比重越來越大?！笆袌雒?，計劃電”的能源定價機(jī)制表征了我國煤價的市場化定價機(jī)制及電價的行政審批機(jī)制。這也進(jìn)一步導(dǎo)致了極為顯著的地區(qū)間電價差異，加之我國電力產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行“省為實體”的管理機(jī)制，人為設(shè)置電力資源跨區(qū)域流動的“省際壁壘”。對于行政壟斷電價較低的省份而言，其電能的邊際產(chǎn)出效應(yīng)勢必小于行政壟斷電價較高的省份，最終導(dǎo)致地區(qū)電力資源配置效率低下，不利于全國能源效率的提升。

2 將來的研究方向

首先，從研究層次來看，目前大多研究主要集中在國家宏觀層次以及行業(yè)的中觀層次，而對于企業(yè)或終端消費(fèi)環(huán)節(jié)等微觀層次的研究并不多見。然而，對微觀層次的研究是十分必要的。一方面，能源資源的購買和消費(fèi)(尤其是終端消費(fèi)環(huán)節(jié))往往是以企業(yè)生產(chǎn)用能和居民生活用能的方式實現(xiàn)的，企業(yè)生產(chǎn)及居民生活產(chǎn)生的能源需求在能源總需求中占有十分重要的地位，因此，探究企業(yè)生產(chǎn)及居民生活領(lǐng)域中，能源資源的需求特征、利用效率、及其影響因素對于我們深層次探究地區(qū)能源資源的開發(fā)利用問題具有十分重要的理論及現(xiàn)實意義。另一方面，企業(yè)作為市場的主體，其整體科技水平的提升直接帶動了整個行業(yè)乃至整個國家或地區(qū)科技實力的增長，而消費(fèi)者的消費(fèi)偏好也直接形成了整個消費(fèi)領(lǐng)域的消費(fèi)傾向。因此，研究企業(yè)及消費(fèi)者的行為特征及決策過程，對于我們探究企業(yè)提升自身能源效率的動機(jī)、途徑、影響具有十分重要的意義。同時，對于消費(fèi)者而言，我們只有明確了消費(fèi)者的邊際消費(fèi)傾向等因素，才能進(jìn)一步探索如何利用價格等調(diào)節(jié)機(jī)制來引導(dǎo)低碳消費(fèi)方式及低碳生活方式。

其次，從研究方法上看，目前大多數(shù)研究以采用結(jié)構(gòu)式方程為主，如最小二乘估計方法、一般聯(lián)立方程方法、格蘭杰因果關(guān)系檢驗方法等。而這種結(jié)構(gòu)式方程的理論支撐為各因素之間的相關(guān)關(guān)系為線性的，即各因素彼此間的影響不隨著時間的變化而變化。而能源消費(fèi)、能源效率等變量直接受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動、市場價格波動、政府政策導(dǎo)向等諸多不確定因素的影響，彼此之間不可能是一種線性的相關(guān)關(guān)系。因此，需要對現(xiàn)有研究方法進(jìn)行完善或創(chuàng)新。以探究能源效率與各因素的因果關(guān)系而言，大多研究采用線性格蘭杰因果關(guān)系檢驗，而這種檢驗方法具有一定的局限性，因為該方法是對變量之間線性因果關(guān)系的考量，當(dāng)時間序列呈現(xiàn)出一定的非線性趨勢時，該方法有可能導(dǎo)致研究結(jié)論出現(xiàn)明顯的偏誤(Hiemstra，Jones，1994;Huh，2002;Zhou et al，2009)［12－14］。鑒于此 Diks 和 Panchenko于2006年提出了基于非參數(shù)的Tn檢驗統(tǒng)計量，該方法對研究變量之間的非線性關(guān)系進(jìn)行了有效考量，且根據(jù)帶寬的變化而自動考慮條件分布的變化，進(jìn)而避免了由于因素之間的非線性關(guān)系導(dǎo)致的研究結(jié)論中可能出現(xiàn)的偏誤，因此，比傳統(tǒng)的線性格蘭杰因果關(guān)系檢驗方法更為精準(zhǔn)、更加接近現(xiàn)實。

再次，從研究視角來看，現(xiàn)有研究主要探究各因素對能源效率影響的存在性、方向性、程度性、地域性、階段性問題等［15］，而很少有研究涉及各因素對。 ，素對能源效率的影響有可能是直接的也有可能是間接的，即各因素對能源效率的影響是多環(huán)節(jié)的。我們只有明確各因素對能源效率的作用路徑才能進(jìn)一步明確哪些環(huán)節(jié)為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，才能做到有的放矢，提升相關(guān)措施的針對性、可行性及成效性。另一方面，有些因素對能源效率的影響是通過多種途徑實現(xiàn)的，以城鎮(zhèn)化對能源效率的影響機(jī)制為例。城鎮(zhèn)化涉及流通、生產(chǎn)和消費(fèi)領(lǐng)域的多個經(jīng)濟(jì)變量，這些經(jīng)濟(jì)變量與能源消費(fèi)之間均有著直接或間接的聯(lián)系，只有明確各變量之間的相互作用關(guān)系才有可能客觀準(zhǔn)確地描述城市化對能源消費(fèi)的影響路徑。探究我國城鎮(zhèn)化對能源消費(fèi)的影響路徑及作用機(jī)制，可以有效識別城市化影響能源消費(fèi)的根源因素與過渡因素，有助于從根本上提出科學(xué)、可行對策，突破瓶頸，緩沖城市化對能源消費(fèi)的正向推動作用，促進(jìn)能源、經(jīng)濟(jì)、社會的和諧持續(xù)發(fā)展。

圖1

3 結(jié)論

提升能源效率是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要從多視角、多層次全面準(zhǔn)確地考察各因素對能源效率的影響。本文首先以研究內(nèi)容為切入點(diǎn)對已有的研究進(jìn)行了有效的整理與歸類，將其劃分為結(jié)構(gòu)因素、科技因素、市場因素及人為因素。這種劃分方法充分考慮因素本身的屬性特征以及其對能源效率的作用實質(zhì)，力求從根源上對諸多因素進(jìn)行有效地區(qū)別和歸納，這樣使得該領(lǐng)域的研究框架更為清晰。同時，本文還在研究層次、研究方法以及研究視角三個方面分別提出了現(xiàn)有研究的不足之處，并進(jìn)一步提出了具有創(chuàng)新性的研究設(shè)計，即研究層次方面可進(jìn)一步挖掘企業(yè)或消費(fèi)者微觀層面的行為、決策對能源效率的影響;研究方法方面可將現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)式方法進(jìn)行完善或補(bǔ)充，以對變量之間的非線性相關(guān)關(guān)系進(jìn)行有效考量;研究視角方面可將能源效率問題納入完善的能源－經(jīng)濟(jì)－社會系統(tǒng)，進(jìn)而考察不同的因素對能源效率的作用機(jī)制、影響路徑等問題。

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