陳亞昕，李亞旭

(武漢船用電力推進裝置研究所 《船電技術(shù)》編輯部，湖北 武漢 430064)

科技期刊學術(shù)不端文獻狀況及應(yīng)對措施
——以《船電技術(shù)》為例

陳亞昕，李亞旭

(武漢船用電力推進裝置研究所 《船電技術(shù)》編輯部，湖北 武漢 430064)

介紹了我國科技期刊學術(shù)不端文獻的狀況，從兩方面分析了期刊不端文獻產(chǎn)生的原因:①利益的驅(qū)使，人才評價體系的失衡;②期刊質(zhì)量評價機制顯失公允。指出了危害，提出了應(yīng)對學術(shù)不端文獻的策略。介紹了《船電技術(shù)》編輯部預(yù)防不端文獻的做法。

科技期刊;學術(shù)不端;應(yīng)對措施

0 引言

科技期刊承載著傳播科技信息、交流學術(shù)思想、刊載科技成果、促進科技發(fā)展的責任，應(yīng)該圍繞其辦刊宗旨報道該領(lǐng)域研究的最新成果和進展動態(tài)。所發(fā)論文應(yīng)具有創(chuàng)新性、較高的學術(shù)水平和實用價值。

不端文獻，是指在學術(shù)研究過程中出現(xiàn)的違背科學共同體行為規(guī)范、弄虛作假、抄襲剽竊或其他違背公共行為準則的行為。學術(shù)不端行為大致分為以下4類:抄襲、偽造、篡改及其他［1］。據(jù)中國學術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社統(tǒng)計，在3 200多家期刊編輯部累計上傳檢測的92萬多篇稿件中，文字重合率在30%以上的文獻多達近10萬篇。這種行為造成非常負面的社會影響。這一問題同樣出現(xiàn)在《船電技術(shù)》期刊中。本文分析了造成這種狀況的原因，提出了應(yīng)對的措施，并介紹了《船電技術(shù)》編輯部的做法。

1 科技期刊不端文獻產(chǎn)生的原因及其危害

1.1 科技期刊學術(shù)不端產(chǎn)生的原因

梁子裕［2］認為科學道德的缺失，科學精神的缺乏，期刊未能盡職盡責做好編輯出版工作，具體科研單位缺少有關(guān)學術(shù)不端行為處罰是各種各樣學術(shù)不端行為屢屢出現(xiàn)的根源。這里，從現(xiàn)實表象談?wù)劗a(chǎn)生學術(shù)不端現(xiàn)象的原因:①利益的驅(qū)使，人才評價體系的失衡;②期刊質(zhì)量評價機制顯失公允。

1.1.1 利益驅(qū)使 為了評價我國高校教師及研究院所研究人員的技術(shù)水平，20世紀80年代末，初步建立并逐步形成了“技術(shù)職務(wù)”即俗稱的“職稱”這種體系。因此，在產(chǎn)生晉升技術(shù)職務(wù)需求的同時，產(chǎn)生了發(fā)表論文的需求。客觀上造成了“論文熱”。但進入21世紀后，該體系已明顯不適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展需要。當前，各國的主要任務(wù)是科技應(yīng)用，發(fā)展生產(chǎn)力，評價技術(shù)人員技術(shù)水平的管理辦法應(yīng)該向評價成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展。

近幾年，在期刊上發(fā)表論文受到追捧，期刊版面越來越緊俏，原因是論文成為學術(shù)與人才評價的一項關(guān)鍵指標。研究生沒有論文不能畢業(yè)，科技人員沒有論文不能評上職稱，沒有論文科研成果不能評獎等，造成論文發(fā)表需求泛濫。在《船電技術(shù)》，每年年底，很多研究生投稿并急于出版。研究生學制只有2～3年，期刊從收稿到論文刊發(fā)需要6～8個月的周期，也就是說，研究生學習一年就要著手寫論文。對很多研究生，他的學術(shù)水平還不足以寫出有深度的研究論文，更多的是引用他人的論點論據(jù)，而引用不當就會引起學術(shù)不端嫌疑。又如個人評職稱要提交論文，但又沒有從事具體專業(yè)工作，所立論據(jù)材料不可能是第一手的材料，只能東拼西湊。

人才評價機制不盡完善造成論文發(fā)表需求泛濫［3］。一些學術(shù)期刊為了多收取版面費而忽視學術(shù)質(zhì)量，使學術(shù)不端論文得以發(fā)表。

1.1.2 期刊質(zhì)量評價機制欠缺 期刊評價是一個邏輯性、科學性很強的工作。目前，我國在對各種期刊評價的客觀性、真實性方面還存在不足。首先是我國現(xiàn)存評價系統(tǒng)的法律有效性問題。評價指標注重的是各種傳統(tǒng)評價因子的優(yōu)劣。目前，國內(nèi)幾家著名的評價系統(tǒng)的歷史也不過10年，在評價水平和公信力方面都還不足。其二，各高校和研究機構(gòu)在對所屬人員技術(shù)評價中有明確的論文要求，而這些論文要求是在某某期刊上發(fā)表即可，尚難以對論文質(zhì)量本身作出評論。特別是期刊的差異性所致，不同期刊的質(zhì)量難以比較，但期刊評價機構(gòu)的定性定量評價也難以彌補這一缺陷。

1.2 學術(shù)不端的危害

學術(shù)不端反映了科學精神和科學道德的缺失?？茖W精神即科技工作者的求是、創(chuàng)新精神［2］。缺乏這種精神，弄虛作假，損害科學工作者的良好形象，危害科技界的公信力，對科技事業(yè)的健康發(fā)展產(chǎn)生了消極的影響。

北宋著名思想家、教育家程顥、程頤指出:“學者不可以不誠，不誠無以為善，不誠無以為君子”［4］。誠信是一個人的立身之本。一個學者不講誠信，既降低了自己的形象，又制約了自己的發(fā)展。

編輯為審閱處理編發(fā)稿件需要付出大量的時間和精力，期刊出版需要寶貴的印刷紙張。期刊學術(shù)不端行為會浪費編輯部的人力物力。

2 應(yīng)對不端文獻的策略

2.1 增強作者版權(quán)意識

他人的研究成果或?qū)W術(shù)觀點是可以引用的?！吨袊鳈?quán)法》第二十二條明確規(guī)定引用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但應(yīng)當指明作者姓名、作品名稱。但部分作者在引用他人的成果或觀點時并未標引文獻的來源［3］。為了提示作者，《船電技術(shù)》編輯部在投稿郵箱中設(shè)置了自動回復(fù)，提示作者“注意標引參考文獻，不要有抄襲與剽竊、一稿多投等學術(shù)不端行為”。

2.2 加強審稿把關(guān)

審稿是保證科技期刊質(zhì)量的重要一環(huán)。審稿一般實行三審制:責任編輯初審，編委或特約審稿人復(fù)審，正副主編終審。目前，《船電技術(shù)》編輯部正策劃引入“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”對所有投稿進行檢測，以減輕編輯的初審工作量。

2.3 編輯部之間加強合作和交流

利用“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”可以檢查抄襲與剽竊、篡改這些違規(guī)行為，但是對于在同一時期一稿多投的情況，因為還沒有出版，無法查詢投稿狀況。而且，文獻檢測系統(tǒng)的源數(shù)據(jù)庫的完整性也影響檢測結(jié)果。所以，相關(guān)編輯部之間要交流合作，達成共識，共享資源，采取聯(lián)合行動。

2.4 建立學術(shù)誠信系統(tǒng)

建立國家級學術(shù)誠信系統(tǒng)，對學術(shù)不端行為進行查處，并記入誠信系統(tǒng)，起到震懾作用，以威懾這類有不良記錄的人員。該誠信系統(tǒng)可與個人誠信系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，成為個人誠信檔案的一部分。

2.5 完善監(jiān)管體系

我國已經(jīng)出臺了一些法律法規(guī)防止學術(shù)不端行為。2006年，針對出現(xiàn)的如“漢芯”等一些違反科研誠信事件，國家頒布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》［5］，以解決科技計劃實施中的科研不端行為，樹立良好的學術(shù)風氣。在科技期刊界，“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”已推廣應(yīng)用。很多科研院所都制定了相應(yīng)的規(guī)章制度，以規(guī)范學風，如2012年4月1日，《浙江大學出版社學術(shù)著作出版規(guī)范》開始實施。

在制定完善的法律法規(guī)的同時，還需要各部門配合，聯(lián)合執(zhí)法，使處罰有力度。比如，對有抄襲行為的研究生畢業(yè)論文不予通過研究生答辯，對有學術(shù)不端行為的職工在職稱評聘時停評或緩評等，讓不端行為付出代價。

2.6 加強誠信教育

孔子說:“民無信不立”。誠信是個人的立身之本，是個人必須具備的道德素質(zhì)和品格。一個人如果沒有誠信的品德和素質(zhì)，很難發(fā)揮自己的潛能取得成功。為了維護學術(shù)道德，很多職能部門加強了職業(yè)道德的教育。如2011年，湖北省科協(xié)與省教育廳聯(lián)合開展了維護學術(shù)道德的宣講教育活動，希望正確引導(dǎo)廣大科技工作者，特別是青年工作者和在校的研究生，遵守學術(shù)規(guī)范和誠信，完善學術(shù)人格，維護學術(shù)尊嚴［6］。

3 應(yīng)對不端文獻的做法實例

現(xiàn)結(jié)合《船電技術(shù)》編輯部的具體做法，簡述在減少學術(shù)不端行為方面的工作經(jīng)驗，以供參考?！洞娂夹g(shù)》是我國船電界主流核心媒體。主要刊登國外先進的船舶綜合電力推進技術(shù)和國內(nèi)船舶電力推進技術(shù)研究的最新成果和進展動態(tài)，以促進國際、國內(nèi)學術(shù)交流，提高我國高技術(shù)高性能綜合電力推進船舶的設(shè)計和建造水平。《船電技術(shù)》編輯部十分重視期刊的品牌建設(shè)，采取了很多措施預(yù)防不端文獻的產(chǎn)生。方法一是“查重”。如收到投稿后第一步就是查重，通過標題、關(guān)鍵詞、作者名檢索，看文章是否存在一稿多投、抄襲、篡改等不端嫌疑。對查出問題的文章直接退稿，并通知作者問題所在。審稿發(fā)現(xiàn)，總有部分文章涉嫌抄襲。最嚴重的是2011年，編輯部收到一篇關(guān)于CAN總線應(yīng)用方面的稿件。查重時發(fā)現(xiàn)該文已在某科技期刊的2009年第7期發(fā)表，文章內(nèi)容沒有改變，只是標題多了一個“核”字，作者是一個單位的，但變成了另外一個人。對這篇文章，編輯部予以退稿。方法二是“防重預(yù)審”。對于來稿，在進入編輯的“三審”程序之前，先行專業(yè)預(yù)審，即由相關(guān)技術(shù)專業(yè)出身的編輯進行專業(yè)審讀，通過專業(yè)審讀，基本能初步判斷該稿件的原創(chuàng)性，對于有疑點的，審慎小心地與作者溝通，以免挫傷作者感情。方法三是“友情溝通”，即在對收到的稿件編輯初審后，要交給有關(guān)專家審查，并且我們在電子郵箱中設(shè)置了自動回復(fù)，主要內(nèi)容是提示作者不要有抄襲等不端嫌疑，良好溝通。方法四是“歷史記錄”，將有不端行為的作者列入黑名單。通過我們的努力，《船電技術(shù)》很好地控制了學術(shù)不端現(xiàn)象，檢測狀況表明不端文獻率較低。

盡管如此，學術(shù)不端現(xiàn)象在《船電技術(shù)》中也偶有發(fā)生。例如，《船電技術(shù)》2010年第10期某篇文章分別引用了某學報等期刊發(fā)表的11篇文章，每篇比例從11%到17%不等，沒有引證。在另一期《船電技術(shù)》刊物中，發(fā)現(xiàn)某篇關(guān)于船舶電站的PLC控制方面的文章，分別引用了某刊2002年期刊及其他期刊中同類的7篇文章，重合比例從12%到22%不等，同樣沒有引證，等等。

4 結(jié)語

科技期刊是學術(shù)交流的平臺，學術(shù)不端降低了期刊的質(zhì)量，影響科學工作者的公信力。更重要的是，科技期刊學術(shù)不端是科研不端的反映，會嚴重制約我國科技創(chuàng)造力。作為科技期刊編輯，為了凈化學術(shù)環(huán)境，提高期刊的影響力，更為了我國科技事業(yè)的健康發(fā)展，有責任從審稿開始，嚴格把關(guān)，減少學術(shù)不端文稿的刊發(fā)。同時利用好自身平臺，加強宣傳和指導(dǎo)，避免學術(shù)不端論文的產(chǎn)生。

［1］ 同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司.學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)用戶手冊［M］.

［2］ 梁子裕.學術(shù)不端文獻產(chǎn)生的原因及防范［J］.科技廣場，2010(12):149-152.

［3］ 曹亞寧.學術(shù)期刊收取版面費牟利面臨全面整頓——8種期刊違規(guī)刊發(fā)學術(shù)論文被查處［N/OL］.(2011-04-19).http://check.cnki.net/Article/rule/2011/ 041392.html.

［4］ 《河南程氏遺書》卷二十五［M/OL］.http://jzzd.5d6d.net/thread-1492-1-1.html.

［5］ 科技部新聞發(fā)言人尚勇副部長答中國政府網(wǎng)問［EB/ OL］.(2006-12-21).http://www.most.gov.cn/sytt/ 200612/t20061221-38460.htm.

［6］ 肖麗瓊，馬貴兵，郭彎.院士在漢呼吁維護學術(shù)道德［N］.楚天金報，2011-11-17(9).

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1673-0143(2012)04-0095-03

2012－06－05

陳亞昕(1965—)，女，副編審，碩士，研究方向:科技期刊編輯學。

(責任編輯:曾 婷)