許飛

(中共漯河市委黨校，河南漯河462000)

“十一五”期間，我國自主創(chuàng)新取得了突出成績，以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)已取得全面進(jìn)展。但同時(shí)還要看到我國的自主創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家之間的巨大差距，整體技術(shù)水平還比較落后，不少制造業(yè)處于價(jià)值鏈低端，關(guān)鍵裝備還需要進(jìn)口、核心技術(shù)仍受制于人，要破解這些問題必須以自主創(chuàng)新為突破口。作為國民經(jīng)濟(jì)重要組成部分的民營企業(yè)，責(zé)無旁貸地要挑起自主創(chuàng)新、增強(qiáng)國家綜合競爭力的重?fù)?dān)。

一、民營企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力面臨的問題

(一)創(chuàng)新體系和扶持政策尚不完善

1.國家創(chuàng)新體系不完善

雖然有中國特色的國家創(chuàng)新體系已初步建立，但必須看到，由于我國尚處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中，其與市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制難免會(huì)產(chǎn)生摩擦，從而會(huì)制約民營企業(yè)的創(chuàng)新步伐。例如，現(xiàn)行國家創(chuàng)新體系雖然強(qiáng)調(diào)企業(yè)的主體地位，但是，民營企業(yè)要想成為創(chuàng)新主體還缺乏政府的大力支持，相對于國有企業(yè)，民營企業(yè)很難享受國家優(yōu)惠扶持政策，也很難獲得融資支持，更難以利用國家和地方以及科研院所、大專院校的創(chuàng)新資源，以實(shí)現(xiàn)自身的壯大發(fā)展。

2.創(chuàng)新政策存在缺陷

一是上下政策不夠一致，缺少配套和銜接。雖然自主創(chuàng)新已上升為國家戰(zhàn)略，但仍然存在“政出多門”問題，不同部門和地方的政策相互掣肘，不同政策之間缺少銜接，同一政策缺少配套性政策支持，使得政策的合力難以得到充分發(fā)揮，給民營企業(yè)自主創(chuàng)新帶來了一定的困難和障礙。二是創(chuàng)新激勵(lì)政策不足。技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)政策不完善和不配套是影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新的一個(gè)重要因素?！秶鴦?wù)院關(guān)于鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(簡稱“36條”)明確提出要鼓勵(lì)民營企業(yè)“走出去”，但在實(shí)踐過程中有些政策卻是限制性的，有些行業(yè)民營企業(yè)也難以進(jìn)入，在實(shí)踐中民營企業(yè)經(jīng)常遭遇信貸、稅收、土地和能源供給的嚴(yán)重不足。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)比較淡薄

知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化強(qiáng)調(diào)知識(shí)是有價(jià)和有償?shù)?，對于知識(shí)創(chuàng)造者應(yīng)注重個(gè)性發(fā)揮，鼓勵(lì)獨(dú)立思考和自主創(chuàng)新，但當(dāng)前我國公眾和企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)比較淡薄的狀況還沒有從根本上扭轉(zhuǎn)。民營企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還普遍缺乏正確認(rèn)識(shí)，侵權(quán)生產(chǎn)經(jīng)營行為時(shí)有發(fā)生。

(二)創(chuàng)新型人才缺乏，創(chuàng)新管理落后

1.人才供給數(shù)量明顯不足

隨著民營企業(yè)的發(fā)展壯大，總體上看，無論是從業(yè)人員數(shù)量，還是質(zhì)量都有所提高，但高質(zhì)量人才仍嚴(yán)重缺乏。一是企業(yè)科技人員，尤其是研發(fā)人員數(shù)量占企業(yè)員工比重較低。據(jù)中國社會(huì)科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心針對中國制造業(yè)民營企業(yè)所做的調(diào)查結(jié)果表明，規(guī)模較大和規(guī)模較小的民營企業(yè)，研發(fā)人員比重均相對較高。而處于中間水平的民營企業(yè)(80%左右)研發(fā)人員所占比重卻相對較低。二是專門人才奇缺。調(diào)查還顯示，民營企業(yè)在使用國際人才時(shí)，外籍人員占總量的76%，這表明中國民營企業(yè)走向國際化的過程中面臨著本土人才供給嚴(yán)重不足的挑戰(zhàn)。

2.人力資源管理者素質(zhì)偏低

目前，絕大多數(shù)民營企業(yè)人力資源管理者對國家的勞動(dòng)就業(yè)政策和人力資源管理知識(shí)知之甚少或基本不懂。因此，到目前為止，多數(shù)企業(yè)人力資源管理者只能承擔(dān)人員招聘、員工調(diào)入調(diào)出、考勤、考核和檔案、合同與社會(huì)保險(xiǎn)管理等職能和員工工資發(fā)放等基本業(yè)務(wù)，根本不考慮或不懂得創(chuàng)新型人才及其培養(yǎng)、開發(fā)和管理等業(yè)務(wù)，表現(xiàn)在以“事”為中心，要求人適應(yīng)事，而不是以“人”為中心，把人當(dāng)成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中最有活力和能動(dòng)性、創(chuàng)造性的要素進(jìn)行管理。在管理手段上常常用行政控制的方式進(jìn)行管理。這種管理手段和方式必然會(huì)嚴(yán)重扼殺人的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，使人失去創(chuàng)新動(dòng)力。

3.創(chuàng)新型用人機(jī)制尚未建立

目前在我國大多數(shù)民營企業(yè)，適應(yīng)創(chuàng)新需要的用人機(jī)制還遠(yuǎn)未建立起來。一是不少民營企業(yè)的用人觀念陳舊。對外人不放心、任人惟親、過分集權(quán)、論資排輩等現(xiàn)象比較普遍。二是缺乏科學(xué)的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。多數(shù)民營企業(yè)曾想到并試圖制定創(chuàng)新規(guī)劃，但卻忽視制定相應(yīng)的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。這就難免出現(xiàn)人力資源管理脫離創(chuàng)新活動(dòng)，最終影響創(chuàng)新的展開。三是缺乏長效激勵(lì)機(jī)制。長效激勵(lì)機(jī)制是調(diào)動(dòng)企業(yè)全體人員參與和實(shí)施創(chuàng)新的保障之一。然而，在鼓勵(lì)創(chuàng)新方面，多數(shù)民營企業(yè)更傾向于加工資、發(fā)獎(jiǎng)金等物質(zhì)激勵(lì)，忽視非物質(zhì)鼓勵(lì)。四是培訓(xùn)體系不完善、人才儲(chǔ)備不足。多數(shù)企業(yè)寧肯從市場招聘相關(guān)專業(yè)人才，也不愿花錢自己培養(yǎng)人才。結(jié)果便造成了重使用、輕培養(yǎng)，導(dǎo)致企業(yè)人才嚴(yán)重短缺，嚴(yán)重影響企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

(三)企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)作與交流嚴(yán)重不足

對一個(gè)企業(yè)來說，在科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異、經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展的背景下，僅通過內(nèi)部交流和生產(chǎn)協(xié)作等方式是無法滿足企業(yè)創(chuàng)新與快速發(fā)展要求的。因此，企業(yè)還必須著力拓展與外部的交流與協(xié)作。目前，企業(yè)間的交流與協(xié)作仍面臨諸多困難。第一，在國家創(chuàng)新體系中尚未建立起民營企業(yè)間、民營企業(yè)與國有企業(yè)間以及民營企業(yè)與其他相關(guān)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)間的協(xié)作與交流平臺(tái)。第二，由于仍然存在的所有制和誠信歧視，以及民營企業(yè)自身的創(chuàng)新能力、知識(shí)積累和學(xué)習(xí)能力、協(xié)作和交流手段與理念的限制和欠缺，民營企業(yè)很難與創(chuàng)新關(guān)聯(lián)方建立應(yīng)有的交流與協(xié)作機(jī)制。第三，未能建立有效的交流與協(xié)作利益機(jī)制。只有與交流和協(xié)作方建立雙贏或多贏的機(jī)制，交流與協(xié)作才可能長期持續(xù)下去。

二、推進(jìn)我國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略構(gòu)想

(一)完善國家創(chuàng)新體系，發(fā)揮“兩個(gè)導(dǎo)向”的作用

縱觀工業(yè)化國家的創(chuàng)新體系，幾乎囊括了與創(chuàng)新有關(guān)的所有部門、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，這較好地解決了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展、創(chuàng)新與商業(yè)化開發(fā)等方面的關(guān)系以及中小企業(yè)利用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)推進(jìn)創(chuàng)新的問題。因此，建立健全和完善國家創(chuàng)新體系，應(yīng)著力發(fā)揮“兩個(gè)導(dǎo)向”的作用，就是既要充分發(fā)揮市場對創(chuàng)新體系建設(shè)和企業(yè)自主創(chuàng)新的導(dǎo)向和激勵(lì)作用，又要充分發(fā)揮政府對創(chuàng)新體系建設(shè)和企業(yè)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)與推動(dòng)作用。要充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，鼓勵(lì)通過市場選擇創(chuàng)新主體，借助市場優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，發(fā)展和完善符合市場內(nèi)在要求的創(chuàng)新機(jī)制，推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。同時(shí)，要優(yōu)化和完善政府政策，更好地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)創(chuàng)新收益。要將市場手段與政府政策有機(jī)結(jié)合起來，避免按“條條”或“塊塊”構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，要打破中央與地方分割、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)、創(chuàng)新與市場分割的體制機(jī)制弊端，形成中央與地方、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)、企業(yè)與市場的合力。要重視民營中小企業(yè)對國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要作用，積極解決民營中小企業(yè)創(chuàng)新過程中遇到的困難和問題，改革現(xiàn)行創(chuàng)新資源配置體制機(jī)制，促進(jìn)民營中小企業(yè)積極開展自主創(chuàng)新。

(二)嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，保護(hù)民營企業(yè)自主創(chuàng)新

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，是鼓勵(lì)和推進(jìn)民營企業(yè)自主創(chuàng)新過程中必不可少的一環(huán)。缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)創(chuàng)新收益就無法得到保障，企業(yè)自主創(chuàng)新行為就會(huì)遭受打擊。知識(shí)產(chǎn)權(quán)易受侵害，是目前我國創(chuàng)新過程中的普遍問題。雖然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，我國已經(jīng)建立了一整套制度，但受地方和部門利益的影響，認(rèn)真而全面地貫徹落實(shí)這些制度仍然困難重重，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為已成為有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最大難點(diǎn)。

有效解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題、嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，既要從制度抓起，又要從體制入手。應(yīng)建立行業(yè)自律與政府監(jiān)管相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，同時(shí)政府應(yīng)加大人力物力的投入力度以及懲處力度，提高侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為人的成本。在打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)上，不論是國有、集體、民營、還是外資或合資企業(yè)，只要是侵犯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都要受到法律懲罰。此外，政府還要進(jìn)一步指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作力度，引導(dǎo)企業(yè)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和機(jī)構(gòu)，完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，形成尊重、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍和環(huán)境。

(三)構(gòu)建支持和推動(dòng)民營企業(yè)自主創(chuàng)新的三個(gè)平臺(tái)

1.構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)釋放平臺(tái)，化解企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)釋放平臺(tái)的目的利于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)資金的進(jìn)入，規(guī)避創(chuàng)新企業(yè)初期風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)創(chuàng)新成本。為鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可考慮實(shí)施企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開支稅(所得稅)前扣減的優(yōu)惠政策，同時(shí)采取以專利等技術(shù)成果抵稅方式激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。

2.構(gòu)建融資平臺(tái)，方便企業(yè)創(chuàng)新籌資

大多數(shù)民營企業(yè)都是中小型企業(yè)，融資比較困難，而足夠的資金支持是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵。構(gòu)建融資平臺(tái)，就是要建立企業(yè)創(chuàng)新的長效籌資機(jī)制?？煽紤]以國家和地方政府牽頭，以鼓勵(lì)企業(yè)自愿參與的方式成立各種形式的創(chuàng)新基金。此外，根據(jù)本級(jí)財(cái)政收入狀況，將科技研發(fā)的財(cái)政投入比例固定化、制度化，建立企業(yè)自主創(chuàng)新財(cái)政支持機(jī)制。另外可發(fā)揮市場機(jī)制的作用，通過引入不同形式的融資機(jī)制和形式，包括積極引導(dǎo)各類風(fēng)險(xiǎn)基金和創(chuàng)投資金進(jìn)入民營企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域，解決企業(yè)創(chuàng)新資金不足問題。

3.構(gòu)建服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)創(chuàng)新提供有效服務(wù)

企業(yè)在創(chuàng)新過程中會(huì)遇到一些自身難以解決或解決成本較高的問題，如創(chuàng)新政策的咨詢、科技信息的收集與交流、科研人才的培養(yǎng)、職工隊(duì)伍培訓(xùn)等問題。因此，政府應(yīng)組織構(gòu)建一個(gè)能夠?yàn)槊駹I企業(yè)自主創(chuàng)新提供全方位服務(wù)的平臺(tái)。

(四)加強(qiáng)人力資源管理，培育企業(yè)自主創(chuàng)新人才

加強(qiáng)人力資源管理，培育企業(yè)自主創(chuàng)新人才應(yīng)重點(diǎn)做好以下工作:一是確立人力資源管理在民營企業(yè)自主創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位，形成重視人才、尊重人才、合理使用人才、促使人才實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的環(huán)境。二是建立適合企業(yè)自主創(chuàng)新的人才支撐體系和政策環(huán)境，包括建立全方位的人才吸納機(jī)制、競爭有序的人才流動(dòng)機(jī)制、各盡其能的人才資源優(yōu)化配置機(jī)制、科學(xué)公正的人才評價(jià)機(jī)制和配套完善的人才服務(wù)機(jī)制等。三是形成有利于員工發(fā)揮自主創(chuàng)新能力的工作環(huán)境，營造良好的工作氛圍，積極推動(dòng)知識(shí)共享，鼓勵(lì)跨部門、跨學(xué)科合作研究，開發(fā)創(chuàng)新思維。四是建立有利于自主創(chuàng)新的人力資源管理體制機(jī)制，包括實(shí)行科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)員工積極參與創(chuàng)新。五是加強(qiáng)人才定期和不定期培訓(xùn)。六是根據(jù)創(chuàng)新型員工具有較強(qiáng)的獲取知識(shí)、信息能力和開發(fā)新技術(shù)能力的特點(diǎn)，對員工實(shí)行分散分層管理，激發(fā)企業(yè)員工的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性。

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