楊菁慧

社會(huì)階層固化：風(fēng)險(xiǎn)、成因與對(duì)策

楊菁慧

社會(huì)階層固化是一種嚴(yán)重有礙于社會(huì)穩(wěn)定和公平的社會(huì)現(xiàn)象，它產(chǎn)生的原因很復(fù)雜，但公共權(quán)力不合理行使以及公民權(quán)利難保障無疑是最重要原因。因此，政府應(yīng)從合理使用公共權(quán)力與積極保護(hù)公民權(quán)利兩個(gè)方面著手，遏制階層固化的趨勢(shì)。

社會(huì)階層固化；公共權(quán)力；公民權(quán)利

社會(huì)階層研究一直以來都是社會(huì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)，根據(jù)當(dāng)前中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)，本文將社會(huì)階層劃分為三大階層：一批政治精英和經(jīng)濟(jì)精英，掌控國(guó)家與社會(huì)生活，屬于社會(huì)上層；一般國(guó)家與社會(huì)管理者、企業(yè)經(jīng)理人員、私營(yíng)企業(yè)主、專業(yè)技術(shù)人員以及少量的富裕農(nóng)民屬于社會(huì)中層；廣大農(nóng)民、農(nóng)民工、產(chǎn)業(yè)工人、小攤販、工商業(yè)服務(wù)人員以及城鄉(xiāng)失業(yè)、半失業(yè)勞動(dòng)者等屬于社會(huì)下層。社會(huì)階層固化就是指各階層之間流動(dòng)受阻的狀況，在當(dāng)前主要表現(xiàn)為社會(huì)階層縱向流動(dòng)的通道日益狹窄，尤其是社會(huì)下層群眾向上流動(dòng)受阻，階層之間形成了明顯的界限并且難以實(shí)現(xiàn)利益的交流。

一、社會(huì)階層固化風(fēng)險(xiǎn)分析

社會(huì)是否和諧，最關(guān)鍵的是社會(huì)各階層之間是否和諧。社會(huì)階層流動(dòng)尤其是向上流動(dòng)，對(duì)于社會(huì)成員而言才具有積極的價(jià)值和意義。而階層固化作為對(duì)階層流動(dòng)的否定，其危害涉及政治、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)各個(gè)方面，不得不引起我們的警醒。

(一)階層固化加劇社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

羅爾斯在《正義論》中指出：合理的社會(huì)流動(dòng)縮小了人與人之間的差異，緩解了由社會(huì)地位差異而產(chǎn)生的隔閡和沖突，從而發(fā)揮了社會(huì)穩(wěn)定的功能［1］。然而，當(dāng)出現(xiàn)階層固化時(shí)，社會(huì)階層之間便容易產(chǎn)生仇恨、對(duì)立和沖突，由此引發(fā)的一系列群體性事件成為當(dāng)前社會(huì)不穩(wěn)定的最主要因素。階層固化不僅造成了社會(huì)底層危機(jī)，精英階層也是輸家。階層的對(duì)立使得社會(huì)缺乏一個(gè)理性、寬容的環(huán)境。目前精英階層已成為道德上的弱者，被大眾送上了道德審判臺(tái)?，F(xiàn)實(shí)的情況是：倘若是出租車撞人，則視為普通的交通事故，但若是寶馬車撞人，則又是一場(chǎng)無休止的道德審判。因此，精英階層的安全感也逐漸降低，第三波移民潮的興起便是最好的佐證。

（二）階層固化阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展

首先，階層固化會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成沖擊?！半A層固化必然造成資源的壟斷，資源壟斷又必然加劇機(jī)會(huì)不均等、社會(huì)分配不均使社會(huì)貧富差距不斷擴(kuò)大，社會(huì)貧富差距的過度擴(kuò)大又造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，內(nèi)需的嚴(yán)重不足，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的過度依賴?！保?］

同時(shí)，階層固化實(shí)際上是一種逆向淘汰，會(huì)造成人力資源的浪費(fèi)，它會(huì)使有能力者因?yàn)椤跋忍鞐l件的不足”而失去向上的機(jī)會(huì)，卻令一些有背景、有關(guān)系的無能者順利向上攀爬。社會(huì)吸收不到真正的精英來創(chuàng)造財(cái)富并對(duì)社會(huì)進(jìn)行有效管理時(shí)，經(jīng)濟(jì)也必然難以發(fā)展。

（三）階層固化侵蝕政府合法性

一般來講，當(dāng)代政府合法性要求以下列規(guī)范為基礎(chǔ)：價(jià)值的正當(dāng)性、目標(biāo)的可理解性、良好的績(jī)效以及司法的實(shí)證主義［3］。從當(dāng)前社會(huì)發(fā)展來看，追求社會(huì)公正是當(dāng)代公共行政的價(jià)值與目標(biāo)，而階層固化問題正是社會(huì)不公正的一個(gè)縮影。政府若不能及時(shí)采取措施加以糾正，必然會(huì)使政府不斷面臨信任危機(jī)、權(quán)威危機(jī)，最終危及政府存在的合法性。

二、社會(huì)階層固化原因探究

社會(huì)階層固化產(chǎn)生的原因很復(fù)雜，從當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的狀況來看，公共權(quán)力的不合理行使以及公民權(quán)利的難保障無疑是最重要的原因，或者說是問題的根源。

（一）公共權(quán)力的不合理行使

1.政府的不作為。首先，公共權(quán)力作為人民利益高度聚合的代表，其首要特點(diǎn)在于公共性。公共行政的公共性本質(zhì)，要求其必須體現(xiàn)社會(huì)公正［4］。正如羅爾斯所言，正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值，正像真理是思想體系的首要價(jià)值［1］。其次，從社會(huì)現(xiàn)實(shí)來看，當(dāng)前我國(guó)主要矛盾的焦點(diǎn)已經(jīng)不再是物質(zhì)財(cái)富的積累，而是物質(zhì)財(cái)富的分配。如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，實(shí)現(xiàn)改革成果的全民共享，這是未來中國(guó)面臨的最重要的社會(huì)問題，也是未來中國(guó)政府公共行政的聚焦點(diǎn)。因此，政府在實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平方面發(fā)揮著重要作用，更承擔(dān)著重要責(zé)任。

階層固化問題嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公平正義，這一社會(huì)問題蔓延的首因就是政府的不作為。例如，與導(dǎo)致階層固化密切相關(guān)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、社會(huì)保障、收入分配問題上，政府本可以通過有效的公共政策加以解決，但政府卻未盡到自己應(yīng)盡的職責(zé)。

2.公共權(quán)力的異化。公共權(quán)力還具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)。公共權(quán)力的強(qiáng)制性使其在具備促進(jìn)公共意志達(dá)成的能力之外，也潛藏著侵害公共利益的可能性。公共權(quán)力的異化正是公共權(quán)力損害公共利益的集中表現(xiàn)。所謂公共權(quán)力的異化，是指公共權(quán)力行使不再以促進(jìn)公共利益為價(jià)值出發(fā)點(diǎn)，而淪為少數(shù)人謀取私利的工具，異變?yōu)閾p害公共利益的力量。

公共權(quán)力的異化對(duì)階層固化的影響主要體現(xiàn)在：（1）公共權(quán)力異化破壞公平的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，造成壟斷，強(qiáng)化階層壁壘。公共權(quán)力異化最主要的表現(xiàn)之一是權(quán)力尋租。權(quán)力尋租是公權(quán)者將權(quán)力商品化去參加商品交換和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，謀取金錢和物質(zhì)利益，主要表現(xiàn)為權(quán)物交易、權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易等。社會(huì)對(duì)階層的劃分主要是依據(jù)社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)、組織（政治）、文化資源的占有情況［5］。當(dāng)出現(xiàn)權(quán)力交易時(shí)，經(jīng)濟(jì)和政治資源以及政治資源和政治資源之間開始合二為一、相互強(qiáng)化。一方面，這種強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合必然強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)階層的穩(wěn)定性和內(nèi)聚性，另一方面，這種強(qiáng)強(qiáng)的聯(lián)合增強(qiáng)了優(yōu)勢(shì)與弱勢(shì)階層之間的壁壘，形成強(qiáng)勢(shì)對(duì)弱勢(shì)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與排斥。（2）公共權(quán)力異化破壞公平的階層流動(dòng)機(jī)制，阻礙社會(huì)正常流動(dòng)。決定一個(gè)人的地位有兩種因素：一個(gè)是先賦性因素，如家庭背景；一個(gè)是后致性因素，如個(gè)人能力、努力、教育水平等［6］。一個(gè)公平開放的社會(huì)應(yīng)該是由后致性因素占主導(dǎo)地位的。當(dāng)公共權(quán)力異化為私人權(quán)力，成為謀取個(gè)人利益的工具時(shí)，無疑會(huì)削弱后致性因素在階層流動(dòng)中的作用，破壞公平的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制。媒體曾報(bào)道，2008年4月，遼寧本溪公選4名處級(jí)團(tuán)干部，結(jié)果有3人是市領(lǐng)導(dǎo)子女［7］。在就業(yè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的不合理干預(yù)往往使得正常的人力資源管理制度和程序失去作用，這都加劇了公眾對(duì)階層固化的擔(dān)憂。

(二)公民權(quán)利保障的弱化及缺失

我國(guó)公民權(quán)利保障的弱化及其缺失主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在存量上，我國(guó)憲法規(guī)定的公民權(quán)利都難以進(jìn)行有效保障。二是在增量上，我國(guó)公民權(quán)利的規(guī)定還存在缺失，有些公民的基本權(quán)利還未列入憲法的保護(hù)范圍之內(nèi)。筆者下文擬從憲法規(guī)定的基本公民權(quán)利來看究竟是哪些公民權(quán)利未得到有效保障，引發(fā)或者加劇了階層固化這一社會(huì)問題。

1.政治權(quán)利。政治權(quán)利是其他權(quán)利的根本保證，一旦政治權(quán)利缺失，其他的權(quán)利往往也會(huì)受到侵害和剝奪。因?yàn)楣裎ㄓ袚碛姓螜?quán)利，才可能在政策制定過程中敦促政府將其利益訴求納入制度設(shè)計(jì)的考量，才可能在政策執(zhí)行過程中通過對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督來保證自身意愿的實(shí)現(xiàn)［8］。政治權(quán)利保障弱化主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是政治表達(dá)權(quán)難保障。一方面，就集體表達(dá)機(jī)制而言，組織是表達(dá)公民利益訴求的有效工具，它可以整合利益訴求并予以集中表達(dá)。但大部分底層社會(huì)群體鮮有自己的團(tuán)體組織，他們的利益表達(dá)機(jī)制只能通過其他組織進(jìn)行，因而并不能全面地體現(xiàn)底層群眾的真實(shí)呼聲。另一方面，就個(gè)體表達(dá)機(jī)制而言，從一些群眾的上訪事件來看，一些地方政府部門往往是“門難進(jìn)，臉難看，事難辦”，甚至使用暴力鎮(zhèn)壓上訪群眾。二是政治參與權(quán)難保障。這主要體現(xiàn)在立法以及公共政策制定過程中，上至國(guó)家宏觀政策的制定，下到地方政府的具體規(guī)劃，都較少有社會(huì)底層群眾代表參與制定，他們的意見難以在政策中有所體現(xiàn)。

與物質(zhì)方面的權(quán)利保障缺失相比，政治權(quán)利保障的缺失最為嚴(yán)重，失去了話語權(quán)和參政權(quán)的弱勢(shì)群體只能被越來越邊緣化。

2.受教育權(quán)利。教育是促進(jìn)社會(huì)公平、實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的最重要手段之一，教育資源和教育機(jī)會(huì)的均等享有是影響社會(huì)流動(dòng)的最重要因素之一。然而，目前我國(guó)城鄉(xiāng)二元分割的教育體制與極端不公平的高考錄取制度使得我國(guó)公民的受教育權(quán)利呈現(xiàn)了階梯狀分布，越是就業(yè)機(jī)會(huì)多、資源聚集的首都、省會(huì)大都市，其獲得的教育資源與享受的教育機(jī)會(huì)就越多；越是貧困、資源匱乏的鄉(xiāng)村，其獲得的教育資源與享受高等教育的機(jī)會(huì)就越少。教育資源與教育機(jī)會(huì)的不均等，使得寒門子弟離一線高校越來越遠(yuǎn)，也使得他們向上流動(dòng)更加困難。

3.社會(huì)保障權(quán)利。社會(huì)保障的目的應(yīng)該是縮小貧富差距，扶助弱勢(shì)群體，但就目前來看，我國(guó)的社會(huì)保障制度具有明顯的等級(jí)性：第一等級(jí)是官員、公務(wù)員和部分事業(yè)單位人員，享受優(yōu)越的財(cái)政撥款的養(yǎng)老、公費(fèi)醫(yī)療；第二等級(jí)是一般城市職工，企業(yè)和個(gè)人各交一部分保險(xiǎn)費(fèi)用，個(gè)人賬戶加社會(huì)統(tǒng)籌；第三等級(jí)是城市無固定工作的居民，購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)；第四等級(jí)是農(nóng)村人口，參加低層次的農(nóng)村養(yǎng)老與合作醫(yī)療［9］。

與絕大部分西方發(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)保障體制不同，我國(guó)實(shí)行的這種等級(jí)式的社會(huì)保障制度，在絕大部分貧困階層缺乏基本社會(huì)保障的同時(shí)，少數(shù)權(quán)貴階層卻享受著過高的社會(huì)保障，它將社會(huì)各個(gè)階層固化在各自位置上，使得階層間的界限清晰且不斷拉大。同時(shí)，由于我國(guó)憲法對(duì)公民的基本權(quán)利采取列舉式規(guī)定，必然會(huì)遺漏一些重要的個(gè)人權(quán)利，有些公民權(quán)利就會(huì)處于缺乏保護(hù)的狀態(tài)。

4.自由遷徙權(quán)利。我國(guó)對(duì)公民遷徙自由權(quán)的限制剝奪是通過中國(guó)特色的戶籍制度實(shí)現(xiàn)的。我國(guó)從1958年開始實(shí)施的《戶口登記條例》，確立了以常住人口為主，嚴(yán)格控制人口流動(dòng)的基本準(zhǔn)則，公民除就業(yè)、升學(xué)、工作調(diào)動(dòng)等可以遷徙之外，沒有選擇居住地的權(quán)利。改革開放以來對(duì)現(xiàn)行憲法的四次修改也都沒有恢復(fù)和重新確立公民的遷徙自由權(quán)。

自由遷徙意味著公民可以自由地選擇自己的生存環(huán)境，它是公民生存權(quán)的一部分，并不是政府可以隨意賦予或者剝奪的。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)造成了種種待遇差別，使得沒有遷徙自由的農(nóng)民成了國(guó)家永遠(yuǎn)的“二等公民”，他們?cè)谡?、?jīng)濟(jì)以及社會(huì)各個(gè)方面都面臨著嚴(yán)重的“權(quán)利貧困”。

三、社會(huì)階層固化對(duì)策建議

公共權(quán)力的不合理行使以及公民權(quán)利的難以保障，其問題與政府密切相關(guān)。正所謂解鈴還需系鈴人，政府應(yīng)當(dāng)也必須要有所作為。

（一）公共權(quán)力行使方面

1.權(quán)力行使融入民意，政府要以維護(hù)社會(huì)公平正義為導(dǎo)向。目前階層固化的趨勢(shì)日益明顯，政府的不作為卻使得這一嚴(yán)重有違公平的社會(huì)問題無法得到及時(shí)、有效的校正。面對(duì)這一社會(huì)問題，政府是“不為也而非不能也”。政府的不作為原因主要來自于兩個(gè)方面：一是政府管理理念仍存在問題，二是想要有所作為但阻力太大。

首先，政府的管理理念需要轉(zhuǎn)變。在改革開放的30多年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)令世人矚目，中國(guó)也最終演變成了一個(gè)全球性大國(guó)，具有全球影響力。接下來對(duì)我們最大的挑戰(zhàn)不再是經(jīng)濟(jì)效率而是社會(huì)公平。因此，政府在未來的管理工作中必須要以維護(hù)社會(huì)的公平正義為導(dǎo)向。其次，政府想要有所作為，但要觸碰的是大量的既得利益群體，政府需要強(qiáng)大的動(dòng)力來克服這些阻力，這種動(dòng)力有來自于階層固化可能會(huì)帶來的社會(huì)危機(jī)、政府合法性危機(jī)等一些潛在的危機(jī)，但最根本的應(yīng)來自于權(quán)力行使的民意導(dǎo)向。

2.內(nèi)外兼控防止權(quán)力異化，縮小階層差距，保證公平的階層流動(dòng)機(jī)制。公共權(quán)力的異化加劇了貧富差距和階層分化，增強(qiáng)了階層之間的壁壘，同時(shí)也破壞了正常的階層流動(dòng)機(jī)制。要想實(shí)現(xiàn)階層流動(dòng)，打破階層固化，必須采取措施解決公共權(quán)力異化問題。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制在轉(zhuǎn)軌的過程中，公共權(quán)力異化有其生存的制度土壤，防止公共權(quán)力的異化，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的制約和監(jiān)督仍是根本。筆者認(rèn)為，與公權(quán)對(duì)公權(quán)的制約相比，私權(quán)對(duì)公權(quán)的制約會(huì)更加有效。要加強(qiáng)私權(quán)對(duì)公權(quán)的制約，需要注意以下幾點(diǎn)：首先，政府信息要公開，使公眾具有充分的知情權(quán)。權(quán)力只有成為“陽光權(quán)力”才能有效地避免異化問題。其次，要完善公眾舉報(bào)制度，在法律上要切實(shí)保障公民的舉報(bào)權(quán)，加強(qiáng)舉報(bào)程序的公正化和科學(xué)化，嚴(yán)厲打擊報(bào)復(fù)行為，讓公民的監(jiān)督無后顧之憂。最后，還新聞媒體自由，使公眾獲得更及時(shí)有效的訊息。只有先做到以上三點(diǎn)，私權(quán)對(duì)公權(quán)的制約才具有可行性。

除了加強(qiáng)外部監(jiān)督之外，還必須加強(qiáng)對(duì)官員的內(nèi)在控制，即加強(qiáng)行政倫理建設(shè)。在法律和制度不能有效約束行政人員行為的領(lǐng)域，往往需要運(yùn)用倫理觀念和道德準(zhǔn)則來喚醒行政人員的行政良心，對(duì)其行為給予道德方面的約束［10］。

（二）公民權(quán)利保障方面

1.推動(dòng)政治權(quán)利的平等，建立社會(huì)各階層的利益表達(dá)機(jī)制和參與機(jī)制。推動(dòng)公民政治權(quán)利的平等是實(shí)現(xiàn)制度公平與政策公正的根本保障。政府要在調(diào)節(jié)不同社會(huì)矛盾中維護(hù)公正的社會(huì)秩序，避免某些階層特別是弱勢(shì)階層的利益受到損害。一個(gè)基本的前提是，社會(huì)各階層能夠自由表達(dá)自己的愿望和利益，并促使政府傾聽自己的聲音。不同的社會(huì)階層由于社會(huì)地位以及擁有的社會(huì)資源的重大差異，其表達(dá)利益的聲音強(qiáng)弱是大不相同的。弱勢(shì)階層往往由于人微言輕，缺乏必要的利益表達(dá)渠道，難以及時(shí)、有效地表達(dá)自己的利益訴求。因此，政府有義務(wù)支持和幫助社會(huì)各階層，特別是弱勢(shì)階層建立自己正常、規(guī)范的利益表達(dá)機(jī)制。當(dāng)然，僅僅有表達(dá)機(jī)制還并不夠，還需要社會(huì)各階層能夠有自己的代表參與到政策制定的過程之中，使社會(huì)各階層的利益表達(dá)能夠在公共政策中有所體現(xiàn)。值得一提的是，我國(guó)在2012年召開的“兩會(huì)”上已明確提出在第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)的人大代表選舉中首次實(shí)行城鄉(xiāng)按相同比例選舉人大代表，這為我國(guó)各個(gè)階層的公民進(jìn)行有序的政治參與以及表達(dá)他們的利益訴求提供了暢通的渠道［11］。

2.增加教育公平性，打通階層流動(dòng)的重要通道。

教育是社會(huì)底層向上流動(dòng)最重要的機(jī)制，也是推進(jìn)社會(huì)階層呈現(xiàn)良性社會(huì)流動(dòng)的主要?jiǎng)恿Γ?2］。政府首先應(yīng)該保證全社會(huì)教育資源享用的公平性，使人們能夠站在更為公平的起點(diǎn)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。此外，國(guó)家在高中教育和高等教育階段也需要增加公平性，取消高考的地域歧視，保證不同地域的人們獲得公平的受教育機(jī)會(huì)。

3.建立大一統(tǒng)的社會(huì)保障制度，實(shí)現(xiàn)福利成果全民共享。目前我國(guó)的社會(huì)保障制度還存在許多問題，北京理工大學(xué)胡星斗教授將之稱為“封建等級(jí)的社會(huì)保障制度”［9］：不同的社會(huì)階層享有不同的社會(huì)保障，社會(huì)各階層固化在各自的適當(dāng)位置，維持并深化了原有社會(huì)分層。因此必須改革當(dāng)前的社會(huì)保障制度，其中最重要的就是制定社會(huì)保障法，確立公平統(tǒng)一的社會(huì)保障原則和社會(huì)保障體制，讓官員、公務(wù)員、事業(yè)單位人員、一般城市職工、無固定工作者、農(nóng)民、農(nóng)民工等都能擁有同一張社會(huì)安全網(wǎng)，不斷提高一般城市職工、無固定工作者、農(nóng)民、農(nóng)民工的社會(huì)保障覆蓋面和社會(huì)保障水平。

4.改革戶籍制度，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民享有均等的公民權(quán)利、公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。戶籍制度不僅嚴(yán)重剝奪了農(nóng)民平等的公民權(quán)利、公平的發(fā)展機(jī)會(huì)，而且也阻礙了我國(guó)的城市化進(jìn)程，擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距，是階層固化的一個(gè)重要原因。學(xué)界對(duì)戶籍制度阻礙社會(huì)流動(dòng)這一點(diǎn)上已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。因此，必須堅(jiān)持城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步改革現(xiàn)有戶籍制度。促進(jìn)更多農(nóng)村人口的城市化和市民化，是遏制階層固化、推動(dòng)社會(huì)流動(dòng)的必由之路。

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D013

A

1673-1999（2012）14-0056-04

楊菁慧(1987-)，女，山東泰安人，南京大學(xué)(江蘇南京210093）政府管理學(xué)院碩士研究生。

2012-05-10