寧 浩

（武漢商業(yè)服務(wù)學(xué)院，湖北 武漢 430056）

一、開放存取期刊產(chǎn)生的背景

（一）互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展

互聯(lián)網(wǎng)起源于信息共享的需要。互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)始人——美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究規(guī)劃署的鮑勃·泰勒在建立世界上第一個(gè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)時(shí)就明確提出：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的功能是資源共享，即硬件共享、軟件共享和數(shù)據(jù)共享。也就是說，建立計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的目的是大家能夠享用網(wǎng)絡(luò)上的各種資源。

互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展改變了信息存儲(chǔ)與獲取的方式。過去主要存儲(chǔ)在印刷型期刊上的學(xué)術(shù)論文現(xiàn)在可以存儲(chǔ)在網(wǎng)絡(luò)上，人們利用互聯(lián)網(wǎng)可以快速地檢索與獲取。網(wǎng)站管理技術(shù)、大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)設(shè)備、分布式文件存儲(chǔ)與管理系統(tǒng)、不斷發(fā)展的加速芯片等信息技術(shù)使得海量的學(xué)術(shù)論文可以在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)開放存取。

計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)可以使開放存取期刊成本大大降低。首先，電子期刊的制作成本大大降低：電子期刊管理系統(tǒng)可以使作者在線提交論文、編輯在線審稿、同行專家在線評(píng)審，溝通既方便又經(jīng)濟(jì)。其次，制作電子期刊復(fù)本的邊際成本幾乎為零，與印刷型期刊復(fù)本制作成本相比有巨大的優(yōu)勢(shì)。第三是傳播成本低：由于開放存取期刊是通過互聯(lián)網(wǎng)傳播的，也就沒有印刷型期刊的發(fā)行投遞成本了。

（二）學(xué)術(shù)交流的需要

傳統(tǒng)的論文發(fā)表模式是作者向期刊社投稿，期刊社經(jīng)過漫長(zhǎng)的初審、復(fù)審、同行專家評(píng)審、編輯、出版、印刷、發(fā)行等過程，才能讓付費(fèi)訂閱的用戶利用。一般學(xué)術(shù)期刊從投稿到發(fā)行至少要半年，核心學(xué)術(shù)期刊的周期會(huì)更長(zhǎng)。最大的問題是，科研人員的論文發(fā)表困難，學(xué)術(shù)交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。此外期刊社通過市場(chǎng)行為壟斷知識(shí)，不斷追求利潤(rùn)最大化，令長(zhǎng)期訂閱學(xué)術(shù)期刊的科研機(jī)構(gòu)和圖書館不堪重負(fù)。傳統(tǒng)期刊出版模式阻礙了學(xué)術(shù)信息的傳播，延遲了學(xué)術(shù)研究的進(jìn)程。

科研人員在研究課題時(shí)需要查閱大量的相關(guān)研究成果，以免重復(fù)別人做過的研究，也便于借鑒別人的研究方法，在已有的研究成果基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，當(dāng)然希望能免費(fèi)獲取相關(guān)論文。同時(shí)科研人員也希望自己的研究成果盡快被更多的人了解，以便推廣自己的研究成果，提高自己的知名度，最好的方式當(dāng)然是讓讀者在互聯(lián)上免費(fèi)獲取。于是就形成了“作者付費(fèi)發(fā)表、讀者免費(fèi)使用”的開放存取期刊出版模式。

開放存取期刊用互聯(lián)網(wǎng)作信息交流平臺(tái)。作者網(wǎng)上投稿，專家網(wǎng)上審稿，采用先進(jìn)的數(shù)字出版技術(shù)編輯和發(fā)表研究論文，簡(jiǎn)化了出版流程，加快了研究成果的交流速度，擴(kuò)大了研究成果的推廣范圍。用戶通過互聯(lián)網(wǎng)可以免費(fèi)檢索論文全文，可以免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印，還可以將論文素材編入軟件。

（三）機(jī)構(gòu)的推動(dòng)

開放存取期刊是新生事物，對(duì)讀者免費(fèi)。但開放期刊的運(yùn)營(yíng)、數(shù)據(jù)庫(kù)與網(wǎng)絡(luò)維護(hù)還是需要很多資金投入，尤其是創(chuàng)辦初期需要得到政府的政策和資金支持?？蒲袉挝缓蛨D書館等機(jī)構(gòu)也在大力提倡開放存取。

英國(guó)眾議院科學(xué)技術(shù)委員會(huì)呼吁國(guó)家支持開放存取運(yùn)動(dòng)，要求政府規(guī)定獲得經(jīng)費(fèi)的科研人員將論文全文存儲(chǔ)在開放存取知識(shí)庫(kù)中。于是英國(guó)政府投入公共資金為本國(guó)大學(xué)創(chuàng)建開放存取知識(shí)庫(kù)。

全美衛(wèi)生研究所是美國(guó)政府出資的研究機(jī)構(gòu)，它是全世界最大的綜合類科研資助機(jī)構(gòu)。由它創(chuàng)辦的公共醫(yī)學(xué)信息中心是一個(gè)存儲(chǔ)開放期刊全文的巨型資料庫(kù)，用于存取醫(yī)學(xué)和生物領(lǐng)域經(jīng)過同行評(píng)審的期刊。從創(chuàng)立到發(fā)展都得到美國(guó)政府的支持。于2008年生效的研究成果公共獲取法案規(guī)定所有受政府資助的醫(yī)學(xué)和生物領(lǐng)域的科研成果在發(fā)表后12月內(nèi)必須向公共醫(yī)學(xué)中心提交。

中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)簽署了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放存取的柏林宣言》，表明了我國(guó)科研機(jī)構(gòu)支持開放存取的原則立場(chǎng)。我國(guó)教育部以政府公文的形式批準(zhǔn)了科技發(fā)展中心創(chuàng)建中國(guó)科技論文在線網(wǎng)站，標(biāo)志政府支持開放存取。

二、利用開放存取期刊建設(shè)圖書館信息資源的益處

（一）拓寬圖書館信息來(lái)源

開放存取期刊是一種新的期刊出版模式，為圖書館免費(fèi)提供了新的信息來(lái)源。圖書館應(yīng)采取開放積極的態(tài)度來(lái)開發(fā)這一新的信息源。應(yīng)制訂計(jì)劃，將開放存取期刊納入館藏信息資源建設(shè)范圍，派專人系統(tǒng)搜集并整理開放存取期刊。

國(guó)內(nèi)的開放存取期刊剛起步。主要的綜合性網(wǎng)站有：（1）中國(guó)科技論文在線：它是由教育部科技發(fā)展中心主辦的科技論文網(wǎng)站。該網(wǎng)站利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，給科研人員提供一個(gè)方便、快捷的交流平臺(tái)，讓科技人員及時(shí)發(fā)表新成果和新觀點(diǎn)。（2）Socolar：它是由中國(guó)教育圖書進(jìn)出口公司開發(fā)，提供重要的OA資源的一站式服務(wù)平臺(tái)。它對(duì)世界上重要的OA期刊和OA倉(cāng)貯資源進(jìn)行全面的收集和整理，并能進(jìn)行統(tǒng)一檢索，為用戶提供題名層次和文章層次的瀏覽、檢索及全文鏈接服務(wù)。（3）FOAS(外文開放存取期刊集成系統(tǒng))：由重慶古揚(yáng)科技有限公司是研究開發(fā)，該公司致力于將數(shù)字信息資源與軟件應(yīng)用融合在一起。提供中英文字順導(dǎo)航、學(xué)科導(dǎo)航，提供刊名、中文刊名、ISSN號(hào)、出版社等檢索入口。系統(tǒng)通過內(nèi)嵌的信息智能采集處理和信息提取技術(shù)，深度揭示和收割文獻(xiàn)的全文信息。

國(guó)外影響力較大的開放存取期刊有：

（1）公共科學(xué)圖書館（PLOS）：英語(yǔ)全稱是 the Public LibraryofScience，是為科技人員和醫(yī)學(xué)人員服務(wù)的非贏利性機(jī)構(gòu)。一開始號(hào)召科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊出版社通過在線公共知識(shí)倉(cāng)庫(kù)為研究人員提供免費(fèi)全文，得到了來(lái)自180個(gè)國(guó)家3萬(wàn)多名科研人員的支持。目前PLOS出版了7種生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊，1種綜合性期刊。（2）海威出版社（HighWire Press）：美國(guó)斯坦福大學(xué)圖書館于1995年創(chuàng)立，目前成為全球最大的提供免費(fèi)全文的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)出版商，收錄的期刊包括生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、社會(huì)科學(xué)。到2011年7月8日止，在線免費(fèi)全文已達(dá)211萬(wàn)篇，文章總數(shù)達(dá)到674萬(wàn)篇。（3）開放期刊目錄 DOAJ（Directory of Open Access Journals），被公認(rèn)為是世界上最大的開放存取期刊綜合節(jié)點(diǎn)，它收錄的是研究型期刊，期刊中的文章應(yīng)向?qū)W術(shù)界報(bào)道研究的主要成果或研究成果綜述。收錄的期刊必須實(shí)施同行評(píng)審或編輯質(zhì)量控制。

（二）保證圖書館信息資源的質(zhì)量

為了保證論文的質(zhì)量，大部分開放存取期刊仍然保持了傳統(tǒng)期刊的專家評(píng)審制度。PlOS的每種開放存取期刊都有國(guó)際化的編委會(huì)，編委會(huì)成員都是本專業(yè)有學(xué)術(shù)聲望的專家，例如PlOS ONE的編委會(huì)有400名在世界上都有影響力的專家學(xué)者。

作者在開放期刊上發(fā)表前論文至少要接受1位同行專家的評(píng)審。評(píng)審要求論文的選題有原創(chuàng)性，論據(jù)充分，論證嚴(yán)謹(jǐn)；對(duì)本專業(yè)的科研人員有重要的借鑒意義，對(duì)其它專業(yè)的研究人員也要有吸引力。論文的質(zhì)量是能否發(fā)表的決定因素。

中國(guó)科技論文在線提供及時(shí)發(fā)表成果和新觀點(diǎn)的有效渠道，免去傳統(tǒng)期刊的評(píng)審、修改、編輯、印刷等程序，只要作者所投論文有一定學(xué)術(shù)水平，可在一周內(nèi)發(fā)表。為了維護(hù)“中國(guó)科技論文在線”的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，論文在線公布后立即請(qǐng)1-2名同行專家進(jìn)行評(píng)審。專家評(píng)審后定出論文星級(jí)。如果發(fā)現(xiàn)作者有抄襲、數(shù)據(jù)造假等不正規(guī)行為，要對(duì)作者進(jìn)行嚴(yán)肅處理，發(fā)布撤消聲明，譴責(zé)其不正規(guī)行為，收回論文刊載證明，通知作者所在單位對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育，禁止該論文所有作者三年內(nèi)在“中國(guó)科技論文在線”網(wǎng)站發(fā)表論文?？梢?，后評(píng)審制度對(duì)論文作者也有很強(qiáng)的約束力，作者為了自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)會(huì)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，同樣可以保證論文質(zhì)量。

（三）強(qiáng)化圖書館信息中心地位

圖書館作為信息中心，應(yīng)當(dāng)為讀者提供一切有價(jià)值的信息，特別是全文信息。全文信息不僅包括用傳統(tǒng)購(gòu)買方式收集的圖書（包括電子圖書）、期刊（包括電子期刊），也包括在互聯(lián)網(wǎng)上免費(fèi)下載的全文信息。開放存取期刊就是有價(jià)值的免費(fèi)全文信息源，圖書館只有把它們系統(tǒng)收集起來(lái)，才能夠使圖書館的全文信息更加全面。使用戶在圖書館既能查閱印刷型的圖書期刊，又能查閱商業(yè)性的全文數(shù)據(jù)庫(kù)，也能查閱到經(jīng)過圖書館選擇整序的互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)全文信息，這樣用戶就會(huì)把圖書館作為真正的信息中心。

圖書館要想加強(qiáng)自己的信息中心地位，就要不斷為用戶提供新的信息。在知識(shí)老化速度不斷加快的信息社會(huì)，信息的時(shí)效性是決定信息價(jià)值的關(guān)鍵因素之一。開放存取期刊以全新的模式免費(fèi)提供科研成果的全文，能夠在互聯(lián)網(wǎng)上快速傳播科學(xué)研究的新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新材料、新方法、新結(jié)果。其信息比傳統(tǒng)期刊有更強(qiáng)的時(shí)效性，對(duì)用戶有很大的利用價(jià)值。

在開放存取運(yùn)動(dòng)中，圖書館不能只被動(dòng)地收集信息，而應(yīng)該主動(dòng)生產(chǎn)信息。開放存取期刊為圖書館在信息市場(chǎng)中重新占據(jù)主導(dǎo)地位提供了新的機(jī)遇。圖書館應(yīng)主動(dòng)迎接新的挑戰(zhàn)，利用自己的專業(yè)人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)搶灘開放存取期刊陣地。

世界上最大的開放期刊目錄DOAJ是由瑞典隆德大學(xué)圖書館主辦的。它收錄范圍廣，包括中國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)的5千多種開放存取期刊，而且還在不斷增長(zhǎng)，主頁(yè)上及時(shí)公布過去30天新加入DOAJ的期刊。

三、利用開放存取期刊建設(shè)圖書館信息資源的方式

（一）根據(jù)本館特色下載開放期刊

每個(gè)圖書館都有自己的館藏特色，有重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，有不同的信息服務(wù)內(nèi)容。因此，圖書館首先要根據(jù)自己的這些特色來(lái)確定收集開放存取期刊的品種，對(duì)于這些符合本館特色的開放期刊，要用下載的方式放到本館的服務(wù)器上，永久保存。這些經(jīng)過精心選擇的開放期刊進(jìn)入到本館信息資源系統(tǒng)后，會(huì)加強(qiáng)本館的館藏特色，使本館在某一專業(yè)領(lǐng)域有較完備、新穎的特色館藏。利用這些特色館藏可以為用戶提供科研項(xiàng)目選題、查新、事實(shí)與數(shù)據(jù)查詢等信息服務(wù)。利用下載的開放存取期刊還可以編輯專題資料，主動(dòng)推送給需要的用戶。

開放存取期刊是新生事物，在我國(guó)尚屬起步階段，在發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐也只有幾年時(shí)間，處于不穩(wěn)定的發(fā)展變化狀態(tài)，大多數(shù)小型的開放期刊網(wǎng)站能否長(zhǎng)期存在現(xiàn)在還不得而知，一些大型的開放期刊網(wǎng)站將來(lái)是否能永久免費(fèi)查閱和下載現(xiàn)在還不能下定論。例如世紀(jì)期刊網(wǎng)曾經(jīng)宣稱能提供2000萬(wàn)篇免費(fèi)論文，現(xiàn)在該網(wǎng)站只有分類和論文題目，原文都無(wú)法打開。由此可見，圖書館只有下載開放期刊全文并保存到本地的數(shù)據(jù)庫(kù)中，使之成為實(shí)體數(shù)字館藏，才能保證將來(lái)能長(zhǎng)期利用。

當(dāng)然，開放期刊的數(shù)量在不斷增長(zhǎng)。單個(gè)的圖書館沒有足夠的存儲(chǔ)設(shè)備和人員全面下載開放存取期刊；但是每個(gè)圖書館如果能全面下載某一專業(yè)領(lǐng)域的開放存取期刊，整個(gè)圖書館實(shí)體系統(tǒng)就可以長(zhǎng)久保存所有的開放存取期刊。為此，各級(jí)圖書館學(xué)會(huì)應(yīng)發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，就開放存取期刊的下載保存問題在圖書館系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行分工，采取分布式的存儲(chǔ)模式永久保存所有的開放存取期刊。

（二）為開放存取期刊建立友情鏈接或資源導(dǎo)航

友情鏈接和資源導(dǎo)航有共同點(diǎn)：都是在某個(gè)網(wǎng)站上指引另外的網(wǎng)站地址。但是它們之間有很大區(qū)別：友情鏈接做起來(lái)比較簡(jiǎn)單，找到一個(gè)相關(guān)網(wǎng)站就可以做一個(gè)鏈接；而資源導(dǎo)航是專業(yè)檢索工具，要全面鏈接某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的網(wǎng)站和網(wǎng)頁(yè)，并且要按一定的規(guī)則組織，有專門的搜索引擎，用戶能按照分類、主題、期刊名稱等多種途徑進(jìn)行檢索。

例如我國(guó)國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心的國(guó)外開放期刊導(dǎo)航系統(tǒng)收錄了8524種開放存取期刊，按分類、期刊種類、字順三種途徑進(jìn)行期刊導(dǎo)航。分類導(dǎo)航的一級(jí)類目分為農(nóng)業(yè)與生物、工程技術(shù)、人文與社會(huì)科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、自然科學(xué)；一級(jí)類目下設(shè)二級(jí)類目，例如人文與社會(huì)科學(xué)的二級(jí)類目分為經(jīng)濟(jì)與工商管理、教育與體育、人文科學(xué)、法律哲學(xué)與心理學(xué)、語(yǔ)言文學(xué)與藝術(shù)、社會(huì)科學(xué)總論；二級(jí)類目下就可以查到刊名，例如經(jīng)濟(jì)與工商管理類目下列有301種期刊名。

中小型圖書館可以在圖書館主頁(yè)上設(shè)置開放存取期刊專欄，向讀者宣傳開放存取的知識(shí)，為開放存取期刊網(wǎng)站建立友情鏈接，方便讀者利用。

大型圖書館可以利用自身的人才、技術(shù)和設(shè)備優(yōu)勢(shì)為開放存取期刊建立專門的資源導(dǎo)航。例如美國(guó)斯坦福大學(xué)圖書館的HighWire Press網(wǎng)站對(duì)全部期刊進(jìn)行了資源導(dǎo)航；并有專門的免費(fèi)全文資源列表，按照刊名的字母順序排列。有49種期刊完全免費(fèi)，可看到最新的期刊全文；282種期刊部分免費(fèi)，對(duì)特定年代的過刊提供免費(fèi)全文。

（三）圖書館自己創(chuàng)辦開放存取期刊

圖書館有現(xiàn)成的網(wǎng)絡(luò)和存儲(chǔ)設(shè)備，有信息組織的專業(yè)人才和技術(shù)，有信息服務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，利用這些得天獨(dú)厚的優(yōu)越條件就很容易創(chuàng)辦開放存取期刊。每個(gè)圖書館至少可以創(chuàng)辦一種開放存取期刊，發(fā)表本館研究型讀者的科研成果，為讀者提供獨(dú)具特色的免費(fèi)全文。

科技圖書館擁有非常專業(yè)的科研用戶，他們需要有暢通的渠道發(fā)表自己的研究成果，科技圖書館創(chuàng)辦開放存取期刊正好滿足了這一需求。中國(guó)科學(xué)院支持開放存取，科技圖書館創(chuàng)辦開放存取期刊也是順應(yīng)時(shí)代要求。

高等院校的教師都有教學(xué)和科研的雙重任務(wù)，大部分高等院校對(duì)科研有量化考核指標(biāo)，教師晉升職稱時(shí)也有論文數(shù)量要求，寫論文的教師眾多，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊有限，導(dǎo)致高校教師發(fā)表論文比較困難。高校圖書館如果能創(chuàng)辦一份開放存取期刊，就可以為本校教師發(fā)表論文開辟一條新的渠道，以此激發(fā)更多的教師研究課題并撰寫論文，促進(jìn)本校教師提高科研水平。

公共圖書館的用戶數(shù)量龐大，其中有許多政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、文化單位等社會(huì)各界的研究者，因此公共圖書館創(chuàng)辦開放存取期刊會(huì)有廣泛的稿件來(lái)源和讀者市場(chǎng)，使圖書館有一個(gè)讓用戶發(fā)布新思想、新觀念、新技術(shù)的交流平臺(tái)，可以促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和文化繁榮，增強(qiáng)圖書館對(duì)公眾的吸引力。

[1] 龔雪琴.開放存取期刊的產(chǎn)生背景及其現(xiàn)狀研究[J]江西圖書館學(xué)刊.2009(1).

[2] 趙寧.開放存取環(huán)境下國(guó)內(nèi)圖書館面臨的問題探析[J]圖書館情報(bào)工作.2008(11).

[3] 馮晴.開放存取期刊與高校圖書館重點(diǎn)館藏建設(shè)[J]圖書館雜志.2011(11).

[4] 胡愛玲.非贏利型開放存取期刊--PloS系列期刊的特色及學(xué)術(shù)影響.中國(guó)科技期刊研究.2008(19).

[5] 萬(wàn)麗娟.國(guó)外實(shí)現(xiàn)開放存取可持續(xù)發(fā)展的舉措.[J]圖書館學(xué)研究.2011(8).

[6] http://DOAJ-DirectoryofOpen Access Journals[2012-1-5].