劉麗

（北京語言大學(xué) 圖書館，北京100083）

一、引言

e 印本文庫（e-print archive）是開放存?。∣pen Access）運動推薦的一種非正式科學(xué)交流系統(tǒng)，旨在促進研究成果及時發(fā)布。它通過作者自存檔方式收集各種形式的學(xué)術(shù)論文的電子版本，經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)提供全球用戶開放存取。e印本是e印本文庫收錄的對象，最初主要是待發(fā)表的論文預(yù)印本(preprint)，后來擴大到包括期刊論文、圖書的部分章節(jié)等在內(nèi)的已發(fā)表論文(postprint)。[1]再后來擴大到包括作者提供的與研究相關(guān)的各種形式的電子版學(xué)術(shù)論文。

e印本文庫是一種促進學(xué)術(shù)研究成果及時發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流平臺，它具有傳播速度快、無出版時滯、成本低、有利于學(xué)術(shù)交流尤其是灰色文獻的交流等特點，可幫助科研人員追蹤本學(xué)科最新研究進展，避免重復(fù)研究。

目前，e印本文庫的類型主要包括：學(xué)科e印本文庫、機構(gòu)e印本文庫、期刊e印本文庫、專類e印本文庫、個人e印本文庫[2]等。本文選取了國內(nèi)外四個有代表性的學(xué)科e印本文庫進行分析和評價，以期對e印本文庫的建設(shè)和發(fā)展有所裨益。

二、國內(nèi)外學(xué)科e印本文庫簡介

1.arXiv.org（http://arxiv.org）

arXiv.org是最早出現(xiàn)，也是現(xiàn)在知名度最大的e印本文庫，由美國國家科學(xué)基金會和美國能源部資助，于1991年8月由美國洛斯阿拉莫斯(Los Alamos)國家實驗室建立。目前，arXiv.org由美國康乃爾大學(xué)維護和管理。arXiv.org主要收錄物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、非線性科學(xué)等，共收錄文章719181篇（2011年12月1日統(tǒng)計）。它在世界各地設(shè)有14個鏡像站點，以方便世界各國研究人員隨時調(diào)用其中的文獻資源。在中國的站點位于中科院理論物理研究所(http://cn.arxiv.org)。

2.Cogprints（http://cogprints.org）

Cogprints是在英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會的資助下，由南安普頓大學(xué)電子和計算機學(xué)系于1997年創(chuàng)辦的認(rèn)知科學(xué)的e印本文庫，主要收錄心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、語言學(xué)、計算機科學(xué)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人類學(xué)以及與認(rèn)知學(xué)研究相關(guān)的社會學(xué)、物理和數(shù)學(xué)等方面的文章。到目前為止共有3846篇文章(2011年12月1日統(tǒng)計)。

3.中國科技論文在線（http://www.paper.edu.cn）

中國科技論文在線是經(jīng)教育部批準(zhǔn)，由教育部科技發(fā)展中心主辦，針對科研人員普遍反映的論文發(fā)表困難，學(xué)術(shù)交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力而創(chuàng)建的科技論文網(wǎng)站。到目前為止共有首發(fā)論文55895篇文章(2011年12月1日統(tǒng)計)。

4.中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)（http://prep.istic.ac.cn）

中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)是由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯(lián)合建設(shè)的，以提供預(yù)印本文獻資源服務(wù)為主要目的的實時學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。該系統(tǒng)由國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國外預(yù)印本門戶 （SINDAP）子系統(tǒng)構(gòu)成。國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)主要收藏的是國內(nèi)科技工作者自由提交的預(yù)印本文章，共5499篇 （2011年12月1日統(tǒng)計）。國外預(yù)印本門戶（SINDAP）子系統(tǒng)是由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與丹麥技術(shù)知識中心合作開發(fā)完成的，它實現(xiàn)了全球預(yù)印本文獻資源的一站式檢索。通過SINDAP子系統(tǒng)，用戶只需輸入檢索式一次即可對全球知名的16個預(yù)印本系統(tǒng)進行檢索，并可獲得相應(yīng)系統(tǒng)提供的預(yù)印本全文。目前，SINDAP子系統(tǒng)含有預(yù)印本二次文獻記錄約80萬條。

三、e印本文庫分析評價

e印本文庫的用戶主要包括作者用戶和檢索者用戶，他們主要關(guān)注e印本文庫是否便于提交論文，是否便于查找使用e印本資源，能否獲得有用的高質(zhì)量的信息，因此本文從審稿機制、檢索功能和檢索結(jié)果三個方面來分析。

1.審稿機制

各文庫論文的發(fā)布流程基本一致：注冊—登錄—投稿—審核—發(fā)布。用戶通過注冊成為e印本文庫的用戶，登錄后將自己創(chuàng)作的學(xué)術(shù)論文及其相關(guān)信息，如元數(shù)據(jù)等按照e印本文庫的規(guī)定存入其中，一般需提供標(biāo)題、作者、關(guān)鍵詞、摘要、所屬學(xué)科等信息，支持.doc、.pdf、.ps、.tex、.txt等文件格式的全文。用戶也可對已提交的論文進行修改。一旦在期刊上發(fā)表，可在論文記錄中加入正式發(fā)表的有關(guān)信息。arXiv.org將初稿和每次修訂的稿件作為不同版本保存起來，用戶可以看到修改過程中科學(xué)家之間的討論。與其他系統(tǒng)不同的是，在投稿流程中，Cogprints為不同類型的內(nèi)容提供了不同的投稿界面和元數(shù)據(jù)信息。[3]e印本文庫對用戶提交的學(xué)術(shù)論文進行快速、簡單的審核，然后將其放入數(shù)據(jù)庫中供大家檢索利用。e印本文庫一般都遵循 《開放文庫計劃》（OAI）協(xié)議，可實現(xiàn)系統(tǒng)互操作和數(shù)據(jù)整合，以便于向增值服務(wù)提供者提供所采集e印本的元數(shù)據(jù)記錄，常見的增值服務(wù)類型有跨庫檢索、引文鏈接、長期存取等。

論文的質(zhì)量控制問題是e印本文庫建設(shè)和發(fā)展的難點。四個文庫基本上采取文責(zé)自負(fù)原則，只對論文形式和內(nèi)容進行簡單的審核，比如：提交格式是否正確，論文內(nèi)容是否有違法或抄襲，以及是否具有學(xué)術(shù)性等。值得一提的是，arXiv.org于2004年1月17日開始引進認(rèn)證制度，根據(jù)在三個月到五年這段時間內(nèi)的投稿量選擇認(rèn)證人，第一次提交文章的作者需要與合格的認(rèn)證人聯(lián)系。2007年 8月 27日，arXiv.org開始使用反剽竊軟件。[4]中國科技論文在線有固定的寫作模板供用戶使用，成立了由35名中國科學(xué)院院士和中國工程院院士組成的顧問委員會提供學(xué)術(shù)指導(dǎo)，同時擁有龐大的評審專家群。采用“先公布、后評審”的論文評價方式，作者“同意評審”的論文在線公布后請幾名同行專家進行評審。中國科技論文在線的專家評審表共包含兩部分內(nèi)容：第一部分包含論文審查的內(nèi)容和綜合評價意見。內(nèi)容審查分別從論文題目、中文摘要、英文摘要、科學(xué)創(chuàng)新、研究方案、數(shù)據(jù)處理、文字表達、參考文獻、學(xué)術(shù)價值9項進行打分。每個審查項目分為四檔，對應(yīng)的得分分別為10分、8分、5分、1分。綜合評價部分由專家對論文的整體情況進行打分，給出綜合的評審意見，從優(yōu)先發(fā)表到不宜發(fā)表共分為五檔。內(nèi)容審查占總分值的40%，綜合意見占總分值的60%；第二部分為專家詳細(xì)修改意見，作者可根據(jù)專家的詳細(xì)意見進行修改。中國科技論文在線評審系統(tǒng)根據(jù)專家打出的分值對應(yīng)不同的星級，85分（包含85分）至100分對應(yīng)五星，表示同行專家對該論文的綜合評價為優(yōu)秀；70分（包含70分）至85分對應(yīng)四星，表示同行專家對該論文的綜合評價為良好；60分（包含60分）至70分對應(yīng)三星，表示同行專家對該論文的綜合評價為較好；40分（包含40分）至60分對應(yīng)二星，表示同行專家對該論文的綜合評價為一般；0分至40分對應(yīng)一星，表示同行專家對該論文的綜合評價為較差。中國科技論文在線還設(shè)有“名家推薦精品論文”欄目，請知名學(xué)者推薦其研究領(lǐng)域內(nèi)的國內(nèi)外優(yōu)秀論文在中國科技論文在線上發(fā)表。中國科技論文在線還特別強調(diào)在線發(fā)表論文的學(xué)術(shù)道德和行為規(guī)范。一旦確認(rèn)作者的違反行為，不僅會在網(wǎng)上發(fā)表聲明，公開點名譴責(zé)，還會撤銷其已發(fā)表的論文，收回刊載證明；同時禁止其三年內(nèi)在該網(wǎng)站發(fā)表論文，并通知其所在單位。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)不收錄違法或危害國家安全的文章、非學(xué)術(shù)性或非研究性的文章、已經(jīng)公開發(fā)表的文章，不對文章進行學(xué)術(shù)審核。

2.檢索功能

arXiv.org有詳細(xì)的“help（幫助）”信息，包括文庫簡介、檢索幫助、用戶注意事項、論文發(fā)布等內(nèi)容。Cogprints有文庫簡介但無檢索方面的說明。中國科技論文在線有“投稿幫助”和“檢索幫助”。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)有“系統(tǒng)介紹”但無檢索方面的說明。各文庫都提供分類瀏覽、文章檢索（包括簡單檢索和高級檢索）等功能，Cogprints和中國科技論文在線支持二次檢索，arXiv.org和Cogprints還提供個性化推送的服務(wù)。

（1）分類瀏覽

各文庫都提供了按類別或?qū)W科進行瀏覽的功能。相比較而言，國外文庫的專業(yè)性更強，國內(nèi)文庫涉及的專業(yè)面廣，比較綜合。arXiv.org支持按物理學(xué)、計算機科學(xué)、數(shù)學(xué)、非線性科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等學(xué)科進行瀏覽，物理學(xué)有12個二級類目，每個二級類目下又包含不同個數(shù)的三級類目，數(shù)學(xué)等6個一級類目下都只有1個二級類目，每個二級類目下又有不同個數(shù)的三級類目。Cogprints將資源分為生物學(xué)、計算機科學(xué)、電子出版、期刊、語言學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、哲學(xué)、心理學(xué)等主題。Cogprints還提供按年份瀏覽服務(wù)。中國科技論文在線將資源劃分為43個學(xué)科及一個交叉學(xué)科專題。設(shè)有首發(fā)論文、優(yōu)秀學(xué)者及主要論著、名家推薦精品論文、自薦學(xué)者及主要論著、科技期刊、熱度視界、博士論壇、專題論文、科技論文概要、學(xué)術(shù)圈子、電子雜志、認(rèn)可專欄、多維論文創(chuàng)作平臺等欄目。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)將資源劃分為自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、人文與社會科學(xué)五大類，各類下面又劃分為若干個二級類目。

（2）文章檢索

arXiv.org支持簡單檢索、高級檢索、邏輯檢索、通配符檢索等。簡單檢索界面可按題名、作者、摘要、全文、文獻號等字段進行檢索；高級檢索界面可限定年份、每頁結(jié)果數(shù)等，邏輯算符包括AND、AND NOT、OR。用戶可通過訂閱電子郵件或RSS服務(wù)，每天跟蹤arXiv.org的更新。Cogprints支持簡單檢索、高級檢索。簡單檢索界面提供一個簡單的查詢框，沒有字段的選擇；高級檢索界面提供全文、題名、作者、摘要、關(guān)鍵詞等字段的檢索，可選擇“all of”和“any of”，可選擇主題范圍、文獻類型、出版狀態(tài)、有無參考文獻、文件格式等，可限定編者、出版單位、日期等，可按作者、年份、題名排序。注冊用戶可設(shè)置“定期推送”選項，入藏新文獻后會獲得郵件通知。中國科技論文在線支持簡單檢索、高級檢索。簡單檢索界面提供一個簡單的查詢框，可選擇全部、首發(fā)論文、優(yōu)秀學(xué)者、自薦學(xué)者、科技期刊、會議論文等檢索范圍；高級檢索界面提供全文、題目、作者、作者單位、摘要、關(guān)鍵詞等字段的檢索，可選擇檢索范圍、所屬學(xué)科、起始時間、截止時間、語種、每頁顯示數(shù)，可按相關(guān)度、發(fā)布時間、下載次數(shù)排序。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)提供標(biāo)題、關(guān)鍵詞、摘要、作者等字段的檢索，可選擇組配方式包括“同時包含”、“或者包含”、“不包含”，可選定全部學(xué)科或某一學(xué)科大類（包括自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、人文與社會科學(xué)）。

3.檢索結(jié)果

檢索結(jié)果是用戶最終想要的東西。檢索結(jié)果輸出格式如何、檢索結(jié)果的信息描述是否全面，會在很大程度上影響用戶對檢索結(jié)果的判斷、選擇和利用。從檢索結(jié)果的角度，主要考察檢索結(jié)果的統(tǒng)計信息、顯示內(nèi)容（信息描述是否全面）、排序方式、顯示方式，是否允許個性化定制，檢索結(jié)果是否具有良好的反饋功能，是否為用戶提供方便的處理檢索結(jié)果的方式。arXiv.org的檢索結(jié)果頁面顯示檢索式、結(jié)果數(shù)量，每條結(jié)果記錄包括題名、作者、頁數(shù)、圖表數(shù)、其他出處、所屬學(xué)科、全文等。點擊題名后可看摘要、提交記錄等信息。全文文件格式包括.pdf、.ps等。Cogprints提供檢索式、檢索結(jié)果數(shù)量等信息，并可按EndNote、Excel、RSS等多種格式輸出結(jié)果，可按作者、年份（最新的在前）、年份（最早的在前）、題名等方式排序，可選擇“修正檢索”或“新檢索”。每條結(jié)果記錄包括作者、論文發(fā)布年份、題名、文獻類型等，文件格式包括.pdf、.html等。點擊題名后可看到文章摘要、參考文獻、元數(shù)據(jù)等，每篇參考文獻都附帶了“seek”功能，可幫助用戶查找參考文獻的全文。中國科技論文在線的檢索結(jié)果頁面顯示檢索式、結(jié)果數(shù)量，每條結(jié)果記錄包括題名、作者、作者單位、所屬學(xué)科、論文摘要、關(guān)鍵詞、綜合評價、同行評議、發(fā)布時間、下載次數(shù)、收藏次數(shù)等信息，文件格式為.pdf等。頁面左側(cè)還提供“縮小檢索范圍”的選項，用戶也可按學(xué)科、時間、星級進行篩選。可選中文章進行收藏或以引文格式導(dǎo)出，方便用戶著錄參考文獻。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)提供檢索結(jié)果數(shù)量、題名、作者、發(fā)布時間、是否在其他出版物發(fā)表過等信息，點擊題名后還可看到所屬分類、摘要、關(guān)鍵詞等信息，文件格式為.doc等。

四、結(jié)束語

e印本文庫是發(fā)布、檢索、利用和評價e印本的平臺，在系統(tǒng)功能的設(shè)計上，應(yīng)該有易用的投稿界面和“投稿須知”，允許作者隨時提交更新文件或修改相關(guān)信息，可通過組織同行評議、開放用戶評論、擇優(yōu)期刊發(fā)表等措施調(diào)動作者的投稿積極性并引導(dǎo)作者提供高質(zhì)量的論文；應(yīng)該增強檢索功能，提供“檢索幫助”，允許高級檢索、限制檢索、二次檢索、結(jié)果聚類或排序，在檢索結(jié)果頁面增加一些論文的相關(guān)指標(biāo)，如同行評論、用戶評論、論文星級、下載次數(shù)、收藏次數(shù)等，以便于用戶發(fā)現(xiàn)自己需要的高質(zhì)量論文，允許個性化定制等。另外，可以參考網(wǎng)絡(luò)中常用的積分獎勵模式，對投稿和發(fā)表評論給予積分獎勵，積分累積值可區(qū)分用戶的級別和用戶可以評價的領(lǐng)域。[5]

[1]喬冬梅.e印本文庫（e-print archive）研究——介紹一種非正式科學(xué)交流系統(tǒng) [J].圖書情報知識,2006(1):66-69.

[2]喬冬梅.e印本文庫創(chuàng)建過程研究[J].情報理論與實踐,2006(2):232-235.

[3]徐劉靖,陶蕾,俎宇鵬.國外三大預(yù)印本系統(tǒng)對比研究[J].中國索引,2008(3):56-59.

[4]劉銀娣.電子印本倉儲——arXiv運營情況研究[J].出版科學(xué),2009(3):78-82.

[5]賈延霞,胡明暉.e印本文庫內(nèi)容質(zhì)量控制保障機制研究——以中國科技論文在線為例[J].情報理論與實踐,2010(11):94-97.