江尚新

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1 工程索賠的相關(guān)理論概述

1.1 工程索賠的內(nèi)涵

所謂工程索賠，就是工程承包當(dāng)事人由于另一方?jīng)]有按照合同要求而導(dǎo)致當(dāng)事人因?yàn)槌袚?dān)風(fēng)險而遭受了損失，并向違反合同的一方提出索賠來彌補(bǔ)損失要求的一種維護(hù)自身利益的行為。實(shí)際上，索賠是雙向的，需要雙方的參與。一般情況下，我們所說的索賠是指工程的承包人在施工過程中，由于外界原因而對工程預(yù)期的時間、費(fèi)用等造成一定影響，進(jìn)而要求補(bǔ)償損失的一種要求，表明了一種權(quán)利責(zé)任關(guān)系。

導(dǎo)致工程索賠的因素很多，所以，按照不同的保準(zhǔn)，可以將工程索賠分為不同的類別，例如，如果以工程合同的索賠依據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，額可以將工程索賠分為兩類，即合同中規(guī)定的索賠和合同中為表明的索賠；如果以工程索賠的目的為分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將其分為工期索賠和費(fèi)用索賠；如果以工程索賠事件的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，就將工程索賠分為工程變更索賠、加速索賠和意外索賠等。

在工程建設(shè)的過程中，意外時有發(fā)生，而且意外的形式卻是多種多樣，所以，這些事件是不是屬于索賠范疇還很難確定，因?yàn)橛袝r索賠事件的發(fā)生會引起變更。例如，工程設(shè)計需要減少或者增加工程量，就會對原有合同規(guī)定的工期產(chǎn)生影響。即使增加或減少的工程量也按照合同上的規(guī)定而進(jìn)行支付，工程的承包者也可以提出延長或者縮短工期，也就意味著產(chǎn)生了工程索賠。還有，如果上面例舉事件，若是要求工程工期不發(fā)生變化，那么承包者可以因?yàn)樵黾拥墓こ掏度攵岢鰪浹a(bǔ)成本損失。再如，工程設(shè)計的變化會導(dǎo)致工程量的變化，所以承包者就會因?yàn)楣て?、利潤、設(shè)備成本增加等原因而提出索賠問題，而索賠問題往往都伴隨著風(fēng)險，因此，在進(jìn) 行工程索賠時對風(fēng)險進(jìn)行分析。

1.2 引起工程索賠的原因

工程索賠的原因主要包括兩類，即外界因素和自身因素：其中外界因素主要是由自然因素和政治因素引起的，例如一些不可抗力因素，暴風(fēng)、洪水、地震和戰(zhàn)爭等；而自身因素則是指有工程引起的因素，例如工程圖紙設(shè)計的精確度，工程量的變化；雙方違反合同中所規(guī)定的雙方應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任；業(yè)主在施工過程中提出的要求；工程建設(shè)需要的搬遷；工程進(jìn)度為按照工期完成；工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)以及其他的違反合同事件。

2 水利水電工程施工合同的索賠管理

合同雙方在水利水電工程施工合同的管理的各個階段都要時刻主義者索賠的風(fēng)險，特別是綜合性的風(fēng)險，為了有效降低風(fēng)險程度，降低工程索賠的發(fā)生，可以在工程合同的索賠管理中采取以下措施。

第一，時時關(guān)注工程質(zhì)量，根除由工程質(zhì)量所帶來的索賠。工程量的變更能夠反映出工程量的質(zhì)量，因此，在進(jìn)行工程設(shè)計時要嚴(yán)格謹(jǐn)慎，這也是對工程設(shè)計的變更量進(jìn)行控制的有效手段。由于時間的問題會影響到工程的勘察，設(shè)計人員也以此為依據(jù)進(jìn)行工程設(shè)計，將會給工程的設(shè)計質(zhì)量造成重大影響。如果時間緊迫，會影響工程設(shè)計的嚴(yán)密性，各方面之間也會缺乏協(xié)調(diào)，所以在設(shè)計時也會出現(xiàn)誤差，對設(shè)計的反復(fù)修改會增加工程量和工程投資成本，以致于無法按照合同所規(guī)定的工期竣工，進(jìn)而出現(xiàn)工程索賠。

遇到這種情況，可以采取以下措施解決該問題：首先對工程設(shè)計進(jìn)行招標(biāo)，中標(biāo)后雙方簽署合同，確認(rèn)雙方的義務(wù)和責(zé)任；其次，為工程勘察提供充足的實(shí)踐，以免因?yàn)闀r間緊迫而影響勘察結(jié)果；再次，選取最佳設(shè)計方案，并優(yōu)化工程建設(shè)的管理；最后，工程業(yè)主與設(shè)計人員簽訂合同后提供設(shè)計圖，并安排工程建設(shè)、制定各種建成制度和管理方法。

通過招標(biāo)的方式選取設(shè)計單位，可以設(shè)計出最佳的設(shè)計方案，同時最佳設(shè)計單位會預(yù)算處合理的報價，并且具有高素質(zhì)、技術(shù)高的設(shè)計人員，可以大大降低工程量的修改和變更。同時，為了促進(jìn)設(shè)計人員的積極性，可以在一定程度上給以他們適當(dāng)?shù)膲毫酮剟?，在獎懲合理的環(huán)境中，提高他們的工作效率，對水利水電工程的施工質(zhì)量、工期和成本節(jié)約都具有重大意義。

第二，編制好招標(biāo)文件。由于工程索賠的依據(jù)就是業(yè)主與中標(biāo)單位簽訂的招標(biāo)文件，因此，為了保證工程質(zhì)量，要仔細(xì)審查招標(biāo)文件的內(nèi)容，尤其是招標(biāo)價格、商務(wù)條款等都要標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。因?yàn)檎袠?biāo)文件是工程合同的重要組成部分，同時也是業(yè)主與投標(biāo)人之間承諾的證明，所以，一旦招標(biāo)文件中的內(nèi)容出現(xiàn)了缺漏，出現(xiàn)容易引人誤解的情況，會很容易引起雙方的合同糾紛。特別是對工程量大的工程來說，例如水利水電工程，建設(shè)承包不可能僅僅一家，業(yè)主會選擇多家來工程完成工程建設(shè)，就會將將合同細(xì)化為幾個標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)，因此要對標(biāo)段的劃分進(jìn)行科學(xué)的選擇，以致各個標(biāo)段的招標(biāo)和建設(shè)不會出現(xiàn)干擾的現(xiàn)象，同時也不會因?yàn)椴煌瑯?biāo)段的材料供應(yīng)出現(xiàn)增值稅現(xiàn)象。

當(dāng)遇到這種情況的時候，首先，可以給招標(biāo)文件的編制人員一個合理的實(shí)踐，同時合同的條款要符合合同的規(guī)定，并將編制后的合同給專家審核，確保合同無誤；其次，對標(biāo)段進(jìn)行科學(xué)、合理的劃分，保證它們之間的相對獨(dú)立性；最后，保證產(chǎn)品的各個工序有一個統(tǒng)一的建設(shè)者來完成。

第三，通過保險的方式來降低風(fēng)險給工程帶來的損失。在合同中規(guī)定了合同簽訂者各自的權(quán)利和義務(wù)，同時也明確了雙方預(yù)期的風(fēng)險，特別是在工程施工過程中所遇到的不可抗力的因素，例如暴風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭等，都是人為不可避免的，這些風(fēng)險給工程帶來的損失都是無法預(yù)測的，所以，為了有效的降低風(fēng)險損失，可以根據(jù)合同的規(guī)定給工程投險，通過這種方式來將風(fēng)險給工程帶來的損失，及可能發(fā)生的工程索賠轉(zhuǎn)移給保險公司。

總之，水利水電工程施工合同的索賠是不可避免的，我們只能科學(xué)的進(jìn)行索賠管理，有效的降低工程索賠的發(fā)生，并及時的采取措施來降低索賠損失，對工程風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測，有效控制風(fēng)險，進(jìn)而達(dá)到減少風(fēng)險損失的目的。

[1]李廣林，張亞軍.淺談水利水電工程索賠策略.水利建設(shè)與管理，2008(8).

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[4]曾文蘭.加強(qiáng)合同管理 提高索賠意識.中華民居，2011(6).