文/許春明

國(guó)際視野，上海特色

文/許春明

許春明

上海大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)、教授

2012年7月10日，上海市人民政府正式發(fā)布《上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2011-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱“新戰(zhàn)略綱要”），標(biāo)志著上海在順利全面完成全國(guó)第一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要——《上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2004-2010年）》各項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)入了第二輪知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的實(shí)施。

新戰(zhàn)略綱要的制定正處于上?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵時(shí)期，并且，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要已于2008年頒布實(shí)施以及各兄弟省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要也已紛紛出臺(tái)，因此，新戰(zhàn)略綱要必須在前一輪戰(zhàn)略綱要領(lǐng)先全國(guó)的基礎(chǔ)上更上一層樓，不應(yīng)是國(guó)家戰(zhàn)略綱要的翻版，更不應(yīng)是兄弟省市戰(zhàn)略綱要的克隆，應(yīng)做到接軌國(guó)家戰(zhàn)略、體現(xiàn)上海特色。

新戰(zhàn)略綱要充分體現(xiàn)國(guó)際視野

國(guó)際視野是經(jīng)濟(jì)全球化的需要，是上海國(guó)際大都市定位的需要，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度固有的國(guó)際化特征的需要。

未來(lái)十年是上海轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)深入發(fā)展，全球生產(chǎn)要素流動(dòng)和國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加快，同時(shí)，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚不明朗，金融危機(jī)影響尚未消除，歐債危機(jī)正在發(fā)酵，世界經(jīng)濟(jì)不排除再次衰落的可能。上海要積極主動(dòng)應(yīng)對(duì)復(fù)雜世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境，必須轉(zhuǎn)向以知識(shí)、創(chuàng)新、科技為核心的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，必須要以國(guó)際視野的戰(zhàn)略規(guī)劃支持，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正是上海未來(lái)十年創(chuàng)新型城市建設(shè)中的重要綱領(lǐng)。

上海不僅是中國(guó)的上海，更是世界的上海。城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是全球發(fā)展的坐標(biāo)系中城市綜合發(fā)展實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展能力的集中體現(xiàn)，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，有利于營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的體制環(huán)境、形成開(kāi)放型的經(jīng)濟(jì)體系框架，有利于為國(guó)際資本、人才、技術(shù)的流入提供優(yōu)質(zhì)軟環(huán)境，提高上海參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的綜合能力，搶占科技制高點(diǎn)、培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，使上海加速成為全球經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心之一和社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已不再是一國(guó)的“獨(dú)角戲”，而是世界各國(guó)的“大合唱”。一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必須履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的國(guó)際義務(wù)，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際規(guī)則?，F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有強(qiáng)烈的固有國(guó)際化特征，一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無(wú)以游離于國(guó)際規(guī)則而獨(dú)善其身。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國(guó)際視野是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際化特征的必然反映。

新戰(zhàn)略綱要充分應(yīng)印了經(jīng)濟(jì)全球化的需要、國(guó)際大都市定位的需要和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際化特征的需要，充分體現(xiàn)了國(guó)際化視野。檢索新戰(zhàn)略綱要全文，“國(guó)際”一詞已然成為熱詞，全文一共出現(xiàn)31次，涉及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、國(guó)際組織分支機(jī)構(gòu)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)研究機(jī)構(gòu)、國(guó)際大都市等。

建設(shè)亞太地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心

新戰(zhàn)略綱要明確其總體目標(biāo)為：到2020年，力爭(zhēng)把上海建設(shè)成為“創(chuàng)新要素集聚、保護(hù)制度完備、服務(wù)體系健全、高端人才匯聚”的亞洲太平洋地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心。這是新戰(zhàn)略綱要最大亮點(diǎn)，也是其國(guó)際視野和上海特色的最大體現(xiàn)。

建設(shè)亞洲太平洋地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心不是一種憑空臆想，也不是一句漂亮的口號(hào)，而有其科學(xué)性和可行性。

首先，建設(shè)亞洲太平洋地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)中心轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。亞太已是世界經(jīng)濟(jì)中心，中國(guó)正成為亞太經(jīng)濟(jì)中心，上海正是中國(guó)經(jīng)濟(jì)中心。作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力和驅(qū)動(dòng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟(jì)中心在哪里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心必然如影隨形也在哪里。將上海建設(shè)為亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心是應(yīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)中心轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略選擇。

其次，建設(shè)亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，是上海建設(shè)“四個(gè)中心”、實(shí)現(xiàn)“四個(gè)率先”的必然選擇。

再次，建設(shè)亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，上海具有豐富的條件和堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施早、國(guó)際化城市化程度高、市場(chǎng)環(huán)境完善、政府服務(wù)意識(shí)強(qiáng)、國(guó)際化人才集聚，這些領(lǐng)先于全國(guó)的優(yōu)勢(shì)為亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心的建設(shè)提供了可靠的保證和堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提升和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

新戰(zhàn)略綱要規(guī)定了未來(lái)十年具體的指標(biāo)，其中最為核心的指標(biāo)是：2015年，每百萬(wàn)人口發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到600件，到2020年，要在2015年的基礎(chǔ)上增長(zhǎng)50%左右；2015年，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到30件，到2020年，在2015年的基礎(chǔ)上翻一番。

經(jīng)過(guò)多年知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的層層推進(jìn)，尤其是各級(jí)政府的資助鼓勵(lì)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的積累已經(jīng)領(lǐng)先世界。2011年，中國(guó)專利申請(qǐng)量達(dá)到163.3萬(wàn)件；商標(biāo)累計(jì)申請(qǐng)量971.2萬(wàn)件、累計(jì)注冊(cè)量665.1萬(wàn)件、有效注冊(cè)商標(biāo)551萬(wàn)件，均居世界第一。但是，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻存在著嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，繁榮的數(shù)量背后隱藏著質(zhì)量的短板。知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題表現(xiàn)為：

專利種類的結(jié)構(gòu)失衡：截至2011年底，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的中國(guó)專利共計(jì)274萬(wàn)件，其中發(fā)明專利69.7萬(wàn)件占25.4%，實(shí)用新型專利112.1萬(wàn)件占40.9%，外觀設(shè)計(jì)專利92.2萬(wàn)件占33.7%，即真正能體現(xiàn)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量的發(fā)明專利只占專利總數(shù)的四分之一。尤其是國(guó)內(nèi)自然人和單位擁有的有效專利中，發(fā)明專利僅占15.3%，結(jié)構(gòu)性問(wèn)題更為突出。

專利主體結(jié)構(gòu)失衡：截至2011年底，有效發(fā)明專利中，國(guó)內(nèi)主體擁有35.12萬(wàn)余件占50.4%，國(guó)外主體擁有34.56萬(wàn)余件占49.6%。有效實(shí)用新型中，國(guó)內(nèi)主體擁有110.99萬(wàn)余件占99.1%，國(guó)外主體擁有1.06萬(wàn)余件占0.9%。有效外觀設(shè)計(jì)中，國(guó)內(nèi)主體擁有84.17萬(wàn)余件占91.3%，國(guó)外主體擁有8.06萬(wàn)余件占8.7%。在華有效專利結(jié)構(gòu)：發(fā)明79.1%，實(shí)用新型2.4%，外觀設(shè)計(jì)18.4%。這些數(shù)據(jù)說(shuō)明，盡管國(guó)內(nèi)主體擁有的有效專利主要集中在實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，而外國(guó)主體擁有的有效專利主要集中在創(chuàng)新質(zhì)量更高的發(fā)明專利。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局結(jié)構(gòu)失衡：我國(guó)權(quán)利人國(guó)外專利數(shù)和商標(biāo)注冊(cè)量偏少。2011年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理依據(jù)《專利合作條約》(PCT)提出的國(guó)際申請(qǐng)僅1.74萬(wàn)余件；2011年，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)量?jī)H2053件。與國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量和商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量相比，專利和商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)際申請(qǐng)簡(jiǎn)直可以忽略不計(jì)。

針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高和結(jié)構(gòu)失衡的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，在已完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量積累的歷史任務(wù)的基礎(chǔ)上，新戰(zhàn)略綱要針對(duì)性地選取每萬(wàn)人口國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量、PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量、商標(biāo)馬德里國(guó)際注冊(cè)量等核心指標(biāo)，拋棄實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利指標(biāo)只取發(fā)明專利指標(biāo)，拋棄專利申請(qǐng)量指標(biāo)采用萬(wàn)人口國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量指標(biāo)，充分體現(xiàn)了“從數(shù)量積累到質(zhì)量提升”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變；選取PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量、商標(biāo)馬德里國(guó)際注冊(cè)量指標(biāo)，充分體現(xiàn)了“從國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)到國(guó)際布局”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

新戰(zhàn)略綱要明確其總體目標(biāo)為：到2020年，力爭(zhēng)把上海建設(shè)成為“創(chuàng)新要素集聚、保護(hù)制度完備、服務(wù)體系健全、高端人才匯聚”的亞洲太平洋地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心。這是新戰(zhàn)略綱要最大亮點(diǎn)，也是其國(guó)際視野和上海特色的最大體現(xiàn)。

“四位一體、協(xié)調(diào)均衡”

新戰(zhàn)略綱要明確了激發(fā)創(chuàng)新活力、促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、完善服務(wù)體系、優(yōu)化保護(hù)環(huán)境等四大戰(zhàn)略重點(diǎn)，規(guī)定了提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理能力、鼓勵(lì)和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、加強(qiáng)行政管理和服務(wù)能力建設(shè)、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)等五大主要措施。新戰(zhàn)略綱要的四大戰(zhàn)略重點(diǎn)和五大主要措施體現(xiàn)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理“四位一體”的落實(shí)和均衡協(xié)調(diào)。

毋庸置疑，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)方面，我國(guó)近幾年來(lái)取得了輝煌成就，積累了龐大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，行政、司法保護(hù)力度不斷加強(qiáng)。但是，我們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)識(shí)和運(yùn)行依然存在著不容忽視的偏差，主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理的非均衡，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和管理未能跟上知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的快速步伐，成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行的短板，影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度效率和效益的發(fā)揮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理的協(xié)同效應(yīng)和共振效果未能充分發(fā)揮。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是目的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四位一體、協(xié)同均衡，才能讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的制度功能充分顯現(xiàn)。

立足上海特色，接軌國(guó)家戰(zhàn)略

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的評(píng)價(jià)，不在于其篇幅的長(zhǎng)度、辭藻的華麗、口號(hào)的響亮，而在于其科學(xué)性、針對(duì)性、合理性、可行性。新戰(zhàn)略綱要以國(guó)際視野，立足上海特色，接軌國(guó)家戰(zhàn)略，目標(biāo)明確、定位科學(xué)、特色鮮明、重點(diǎn)突出、措施可行。

當(dāng)然，戰(zhàn)略綱要只是一種長(zhǎng)期戰(zhàn)略部署，不可能也不必要具有詳細(xì)的計(jì)劃和安排。新戰(zhàn)略綱要的最終效果的成就還需層層推進(jìn)、具體落實(shí)，應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)的主體地位和政府的主導(dǎo)作用，形成企業(yè)的內(nèi)動(dòng)力和政府的外推力的融匯，唯此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的支撐和保障作用才能充分發(fā)揮。我們期待著“創(chuàng)新要素集聚、保護(hù)制度完備、服務(wù)體系健全、高端人才匯聚”的亞洲太平洋地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心的建成。

編輯：程新友 jcfycxy@sina.com