摘 要：民國(guó)時(shí)期，國(guó)內(nèi)政權(quán)更迭頻繁，檔案工作歷經(jīng)變革，打上了統(tǒng)治階層和時(shí)代的烙印?？偨Y(jié)民國(guó)時(shí)期我國(guó)檔案工作變革的特征，主要體現(xiàn)在檔案工作的傳承性、依附性、滯后性及檔案服務(wù)對(duì)象的擴(kuò)大化四個(gè)方面。

關(guān)鍵詞：民國(guó)時(shí)期；檔案工作；檔案機(jī)構(gòu)；檔案立法；檔案教育

Abstract：In the period of the republic of china，with domestic regimes changed frequently， there is a frequently changes on archival work，moreover， ruling class and branding of the ages are marked on it as well. This article will summrizethe characteristics of archival work changes during this period，those mainly reflect in following four aspects:the inheritance of archival work， the dependence of archival work， the lagging of the archival work， and the magnification of the object of file service.

Keywords：the Republic of China；Archival Work；Archival publicity；Records low-making；Archival education

民國(guó)時(shí)期的檔案工作，按照統(tǒng)治集團(tuán)的不同，可以分為三個(gè)歷史階段：南京臨時(shí)政府統(tǒng)治時(shí)期（1912年1月～2月28日）；北洋政府統(tǒng)治時(shí)期（1912年3月～1928年）；國(guó)民政府統(tǒng)治時(shí)期（1928年～1949年）。民國(guó)時(shí)期，我國(guó)近代檔案工作處于萌芽、探索和變革階段。其主要特征有四個(gè)方面，即檔案工作的傳承性、檔案工作的依附性、檔案工作的滯后性和檔案服務(wù)對(duì)象的擴(kuò)大化。

1 檔案工作的傳承性

民國(guó)時(shí)期，盡管各個(gè)政權(quán)的檔案工作呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，但都是在繼承前一階段建設(shè)成果基礎(chǔ)上的發(fā)展，其傳承性主要體現(xiàn)在檔案機(jī)構(gòu)、檔案立法、檔案科研和檔案教育等方面。

1.1 檔案機(jī)構(gòu)的傳承性。南京臨時(shí)政府更新了機(jī)構(gòu)設(shè)置，設(shè)置了新型的文書管理部門，即在若干部門設(shè)立了新型的秘書工作機(jī)構(gòu)，其中，包括文書部門，如，在總統(tǒng)府設(shè)立秘書處，內(nèi)設(shè)文牘一科；臨時(shí)參議院也設(shè)有秘書機(jī)構(gòu)，但尚未設(shè)置專門的檔案機(jī)構(gòu)。

北洋政府時(shí)期文書檔案工作機(jī)構(gòu)的設(shè)置，自上而下基本形成了體系。從中央到地方各級(jí)官署設(shè)置了文書處理機(jī)構(gòu)，中央政府的文書檔案機(jī)構(gòu)主要集中在總統(tǒng)府和國(guó)務(wù)院?？偨y(tǒng)府和國(guó)務(wù)院都設(shè)有秘書廳，負(fù)責(zé)具體的文書檔案工作。各部院也設(shè)有專門的文書和檔案處理部門，如，財(cái)政部總務(wù)廳下設(shè)有秘書科、文書科、機(jī)要科、電務(wù)科、編輯處，分掌財(cái)政部公文的起草、收發(fā)、印信、登記、編號(hào)、統(tǒng)計(jì)、密碼、譯電和檔案文件的編輯等項(xiàng)工作。民政公署時(shí)期（1913年1月8日～1914年5月23日），省政府下設(shè)總務(wù)處負(fù)責(zé)文書檔案工作。1917年9月6日，省政府機(jī)構(gòu)改稱省長(zhǎng)公署，文書檔案工作仍由政務(wù)廳下的總務(wù)科負(fù)責(zé)。

北洋政府時(shí)期實(shí)行三權(quán)分立制度，在國(guó)會(huì)、參議院和眾議院均設(shè)有秘書廳，掌管文書檔案工作。在地方立法機(jī)關(guān)中，也設(shè)有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。在司法機(jī)關(guān)中，同樣，設(shè)有文書檔案工作機(jī)構(gòu)，如，最高審判機(jī)關(guān)——大理院，設(shè)有總務(wù)處，分設(shè)文書、卷牘、統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)四科，分理文書檔案事務(wù)；最高檢察機(jī)關(guān)——總檢察廳，設(shè)有書記處，下設(shè)文牘、統(tǒng)計(jì)等四科，負(fù)責(zé)文書檔案工作。[1]

國(guó)民政府初期，新政權(quán)接管了舊政權(quán)的檔案，設(shè)置了檔案管理機(jī)構(gòu)，制定了相應(yīng)的規(guī)章制度。國(guó)民政府中央各部、院都設(shè)立了“北平檔案保管處”，負(fù)責(zé)接收和南運(yùn)北洋政府有關(guān)部門的檔案，并制定了保管處工作規(guī)則。內(nèi)政部在總務(wù)司第二科下設(shè)總檔案室，各司設(shè)立分檔案室，外交部也設(shè)立了檔案處。國(guó)民政府各級(jí)政權(quán)的建立，基本結(jié)束了“軍閥紛爭(zhēng)”的局面，各項(xiàng)工作逐漸步入正軌，機(jī)關(guān)檔案工作也隨之開展起來(lái)。近代意義的機(jī)關(guān)檔案室體制在此階段形成和建立。

綜上所述，檔案機(jī)構(gòu)的傳承性體現(xiàn)在：檔案機(jī)構(gòu)從南京臨時(shí)政府時(shí)期的秘書處文牘科發(fā)展到北洋政府時(shí)期設(shè)置專門的文書檔案處理機(jī)構(gòu)，并基本形成了體系，到國(guó)民政府時(shí)期則確立了機(jī)關(guān)檔案室體制。

1.2 文書與檔案管理工作立法的傳承性。1912年1月26日，南京臨時(shí)政府內(nèi)務(wù)部發(fā)布《頒發(fā)公文程式咨各部文》稱：“現(xiàn)今臨時(shí)政府業(yè)已成立，所有行用公文程式，亟應(yīng)規(guī)定，以期劃一，而利推行。”臨時(shí)政府用立法統(tǒng)一了公文格式，2月27日的《南京臨時(shí)政府公報(bào)》發(fā)布了內(nèi)務(wù)部咨文，文后附有“公文用折及封套式樣”，并規(guī)定“文式勿論何項(xiàng)公文不限頁(yè)數(shù)，隨文而止”。臨時(shí)政府還下令取消行文抬頭制度和避諱，“行文除首尾職名人名及敘事中應(yīng)行另提勿論外，其敘事終了處，即緊接此諭、此咨等字樣”。[2]

南京臨時(shí)政府由于存在時(shí)間較短，政權(quán)尚未穩(wěn)固，所頒布的政策和法令尚未得以完全貫徹和實(shí)施。該時(shí)期的文書和檔案立法工作處于承上啟下的階段，上承清朝文書管理舊制度，下啟民國(guó)檔案管理新制度。

北洋政府文書與檔案管理工作的立法較為全面。從中央到地方，從國(guó)務(wù)院到各部院，共制定頒發(fā)了近百個(gè)文書和檔案工作的法令、章程、規(guī)則、條例、辦法、細(xì)則等法規(guī)和規(guī)章。1912年11月6日，北洋政府頒布了自己的第一個(gè)公文程式條例。1914年5月26日、1916年7月29日，北洋政府分別頒布第二、第三個(gè)公文程式條例。1916年7月29日，頒布的公文程式條例，不僅對(duì)公文名稱、行文關(guān)系、副署制度作了詳盡的規(guī)定，而且，對(duì)公文用紙、大小規(guī)格以及行數(shù)、行距等方面，也作了明確的規(guī)定。此外，陸軍部、國(guó)務(wù)院、外交部、教育部等各部門都制定了文書與檔案管理的規(guī)章條例。一是文書檔案保管制度。北洋政府時(shí)期，中央政府對(duì)檔案保管期限種類和標(biāo)準(zhǔn)尚未作出統(tǒng)一的規(guī)定，但外交部、司法部、教育部、蒙藏院、鐵路局、陸軍部軍法司、交通部等機(jī)關(guān)都根據(jù)自己的管轄范圍和需要，于1912年至1922年分別對(duì)檔案保管期限作出了相關(guān)的規(guī)定。如1912年9月27日，《司法部文件保存細(xì)則》中率先規(guī)定：“保存文件區(qū)為三類：正輯、要輯、雜輯，凡文件可為將來(lái)引證之例規(guī)者，編為正輯，永遠(yuǎn)保存之；凡文件可備查考而無(wú)須永遠(yuǎn)保存者，編為要輯，保存七年；凡系例行文件而無(wú)關(guān)緊要者，編為雜輯，保存二年?！睂?duì)于那些已滿保管期限的檔案，中央各部也都作出了銷毀規(guī)定，有的還規(guī)定了銷毀的具體辦法和程序。如《外交部編檔辦法》中這樣規(guī)定：“應(yīng)行銷毀之文件，先由各司派員檢查，于收發(fā)文簿上加蓋銷毀圖章，并注上檢查員銜名，匯齊送至編纂科，再行檢查一遍，然后，派員檢閱焚毀?！?913年8月2日的《外交部保存文件規(guī)則》，1915年9月2日的《陸軍部軍法司文件保存年限條例》，1913年11月1日的《國(guó)務(wù)院秘書廳編檔處辦事細(xì)則》，均對(duì)文件的保管期限和銷毀等相關(guān)方面作了明確的規(guī)定。二是檔案調(diào)取及閱覽制度。北洋政府時(shí)期，對(duì)檔案的調(diào)取及閱覽在各部都有規(guī)定，除了必要的手續(xù)之外，還提供了閱覽場(chǎng)所，并且，要憑借調(diào)卷證在規(guī)定的開放時(shí)間內(nèi)方可使用檔案，一般情況下都不得將檔案攜帶出庫(kù)。[3]

北洋政府時(shí)期，文書與檔案工作的立法在南京臨時(shí)政府時(shí)期的基礎(chǔ)上有了較為明顯的發(fā)展和進(jìn)步，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：1.文書與檔案工作立法較為嚴(yán)謹(jǐn)，并且，趨于細(xì)化和全面；2.部分部委對(duì)文書與檔案保管與銷毀作了相應(yīng)的規(guī)定，銷毀程序較為嚴(yán)謹(jǐn)；3.工作人員的檔案保護(hù)意識(shí)有所增強(qiáng)，對(duì)檔案閱覽、出借等檔案利用服務(wù)方面都作出了相關(guān)規(guī)定。

國(guó)民政府進(jìn)行了多次文書和檔案的立法活動(dòng)，其中，較為著名的是“文書檔案連鎖法”。國(guó)民政府先后制定頒發(fā)了《公文程式條例》、《行政院頒發(fā)文卷保存年限四項(xiàng)原則》、《行政院關(guān)于公文改良辦法》等一百多部關(guān)于文書和檔案的法規(guī)和規(guī)章， 體現(xiàn)在文書和檔案的收集、整理、保管、鑒定、利用等各個(gè)環(huán)節(jié)，基本形成了我國(guó)近代文書檔案法規(guī)體系，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了我國(guó)檔案立法從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)的過(guò)渡。[4]

國(guó)民政府時(shí)期的立法與北洋政府時(shí)期相比，其進(jìn)步性主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是立法程序較為規(guī)范。國(guó)民政府形成了基本的立法體制，立法院作為專門的立法機(jī)關(guān)得以確立并承擔(dān)了大量的立法工作，對(duì)于立法權(quán)的設(shè)置、歸屬、范圍等都有較為明確的規(guī)定，立法程序作為立法權(quán)的運(yùn)行載體，在法律上也有完整的規(guī)定。[5]二是立法內(nèi)容更加嚴(yán)謹(jǐn)。北洋政府時(shí)期，中央政府沒(méi)有作出統(tǒng)一的關(guān)于保管期限的規(guī)定；國(guó)民政府時(shí)期，行政院制定了所屬各部的《文卷保存年限四項(xiàng)原則》，對(duì)檔案的保管期限作了統(tǒng)一規(guī)定。不足之處，體現(xiàn)在銷毀程序的制定和實(shí)施過(guò)程中，國(guó)民政府的銷毀程序是行政官員決定論，檔案工作人員不參加銷毀鑒定，相對(duì)于北洋政府行政人員與檔案人員共同參加的嚴(yán)格銷毀程序有一些退步。

綜上所述，民國(guó)時(shí)期檔案立法的總趨勢(shì)是，創(chuàng)新與傳承并存，發(fā)展是方向。立法范圍廣泛，立法程序逐漸合理。同時(shí)，檔案法規(guī)不統(tǒng)一，部分內(nèi)容具有片面性，還有待于改進(jìn)和提高。

1.3 檔案科學(xué)研究工作的傳承性。在南京臨時(shí)政府和北洋政府時(shí)期，致力于檔案科學(xué)研究的人員屈指可數(shù)，甚至尚未出現(xiàn)嚴(yán)格意義上的專門從事檔案科研工作的人員?！鞍饲榇笔录庙懙木姡瑔拘蚜艘慌鷮W(xué)者對(duì)檔案科學(xué)研究的重視。從某種意義上說(shuō)，檔案科研工作的起點(diǎn)是國(guó)民政府時(shí)期的文書檔案改革運(yùn)動(dòng)。在文書檔案改革運(yùn)動(dòng)中，出現(xiàn)了一批致力于檔案科學(xué)研究的學(xué)者，如，甘乃光、周連寬、何魯成等。因受行政效率運(yùn)動(dòng)的影響，民國(guó)時(shí)期從事檔案研究工作的學(xué)者多為政府官員、文書和檔案工作者、圖書館工作者和教育工作者，他們從不同的角度分析研究文書檔案理論，并且，在借鑒西方先進(jìn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論的基礎(chǔ)上，形成了我國(guó)獨(dú)特的文書檔案學(xué)理論體系框架，標(biāo)志著我國(guó)近代意義上檔案學(xué)的誕生。

1.4 檔案教育的傳承性。中國(guó)檔案專業(yè)教育始于民國(guó)時(shí)期，是檔案工作發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是檔案工作向檔案事業(yè)前進(jìn)的一個(gè)標(biāo)志。國(guó)民政府統(tǒng)治時(shí)期，為解決各級(jí)機(jī)關(guān)文書檔案工作人才短缺的問(wèn)題，以行政效率運(yùn)動(dòng)為契機(jī)，檔案專業(yè)教育開始萌芽。

1939年，國(guó)民政府教育部在湖北私立武昌文華圖書館?？茖W(xué)校附設(shè)一個(gè)檔案管理專科，學(xué)制兩年，招生對(duì)象為高中畢業(yè)生。1942年，國(guó)民政府教育部還指定該校開辦檔案管理職業(yè)訓(xùn)練班，招收現(xiàn)職檔案人員，訓(xùn)練時(shí)間4個(gè)月。1946年，殷鐘麟在重慶創(chuàng)辦私立檔案學(xué)?！鐚?shí)檔案學(xué)校，設(shè)文書處理科與檔案管理科，各分高級(jí)、初級(jí)兩個(gè)班。此外，在上海設(shè)有私立中國(guó)檔案函授學(xué)校，在四川設(shè)有職業(yè)教育檔案所。江蘇學(xué)院的行政管理系以及其他一些職業(yè)學(xué)校和講習(xí)班等，也開設(shè)檔案方面的課程。為了統(tǒng)一縣級(jí)檔案人員的訓(xùn)練課程，國(guó)民黨中央訓(xùn)練委員會(huì)與內(nèi)政部還制定了《縣管理檔案人員訓(xùn)練班業(yè)務(wù)訓(xùn)練課程講授要點(diǎn)及課時(shí)數(shù)分配標(biāo)準(zhǔn)》。[6]

民國(guó)時(shí)期，檔案教育事業(yè)經(jīng)歷了從開始萌芽到迅速發(fā)展兩個(gè)階段，行政效率運(yùn)動(dòng)成為檔案專業(yè)教育的催化劑，有力地推動(dòng)了檔案教育的發(fā)展。該階段，雖然是我國(guó)檔案專業(yè)教育發(fā)展的初級(jí)階段，但它開辟了檔案事業(yè)的新領(lǐng)域，成為檔案專業(yè)教育史上的里程碑。

2 檔案工作的依附性

民國(guó)時(shí)期，雖然建立了專門檔案室，但是，檔案工作仍依附于文書工作。“行政效率運(yùn)動(dòng)”是20世紀(jì)30年代國(guó)民政府為改變國(guó)家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)緩慢、辦事效率低下而發(fā)起的一場(chǎng)運(yùn)動(dòng)。它旨在通過(guò)各項(xiàng)行政業(yè)務(wù)改革，如，組織、人員、財(cái)務(wù)、物料、施政程序等，以提高國(guó)家機(jī)關(guān)的行政辦事效能。其主要內(nèi)容和突破口是文書檔案改革。[7]1934年7月，國(guó)民政府成立“行政效率研究會(huì)”，開始分期研究關(guān)于材料整理者（如檔案、統(tǒng)計(jì)、圖書、報(bào)紙、出版物、調(diào)查報(bào)告等）的八項(xiàng)改革課題。1934年9月，甘乃光針對(duì)當(dāng)時(shí)文書、檔案工作脫節(jié)，檔案保管分散、混亂、壟斷的情況提出了文書檔案合一管理的方法——文書檔案連鎖法。甘乃光明確提出：“文書收發(fā)檔案管理合一，為內(nèi)政部前次建議改革之書之最終目標(biāo)，而該部同仁一年來(lái)孜孜不倦繼續(xù)研究者，亦不過(guò)聯(lián)結(jié)文書收發(fā)與檔案管理之連鎖?！盵8]文書檔案連鎖法的基本內(nèi)容就是由機(jī)關(guān)總收發(fā)室按既定的分類方案，將本機(jī)關(guān)全部收發(fā)文進(jìn)行分類編號(hào)，采用三聯(lián)單進(jìn)行一次登記，然后，把文件送至主辦單位，經(jīng)辦完畢的公文隨即由機(jī)關(guān)檔案室進(jìn)行立卷歸檔。具體來(lái)說(shuō)，就是“文書檔案連鎖法”的三個(gè)“統(tǒng)一”，即統(tǒng)一分類、統(tǒng)一編號(hào)和統(tǒng)一登記。文書檔案連鎖法集中解決了文書檔案工作中檔案分散、混亂、保管無(wú)序等問(wèn)題?！靶姓蔬\(yùn)動(dòng)”中的文書檔案改革，是以文書工作為主要載體的，檔案工作被統(tǒng)一在文書工作的過(guò)程之中。在此時(shí)期，檔案工作未能從文書工作中徹底剝離出來(lái)，在一定程度上依附于文書工作而存在。

3 檔案工作的滯后性

民國(guó)時(shí)期，由于政權(quán)更迭頻繁，檔案工作發(fā)展相對(duì)滯后。與國(guó)外相比較，無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐上都有很大的差距，如，檔案教育、檔案宣傳、檔案國(guó)際交流與合作等方面只是處于起步階段，體現(xiàn)為點(diǎn)的出現(xiàn)，未有面的鋪開。

民國(guó)時(shí)期，檔案宣傳處于一種比較閉塞的階段，其宣傳范圍僅限于政府工作部門，宣傳方式以規(guī)章法令的形式進(jìn)行規(guī)范，宣傳效果不甚理想，如，民國(guó)政府時(shí)期出現(xiàn)了鐵道部制定的規(guī)章與行政院制定的規(guī)章發(fā)生違背的現(xiàn)象。政府內(nèi)部對(duì)檔案工作尚不能理解和貫徹，普通民眾更無(wú)從了解檔案工作。在此階段，檔案宣傳工作還無(wú)法發(fā)揮其影響人們行為的作用。

民國(guó)時(shí)期，國(guó)家參與檔案國(guó)際合作與交流的活動(dòng)較少。20世紀(jì)30年代到40年代，國(guó)民黨中央檔案整理處曾派傅振倫、朱士嘉等人到美、英、蘇、法等國(guó)考察檔案工作?；貒?guó)以后，傅振倫根據(jù)自己在國(guó)外的見(jiàn)識(shí)和經(jīng)歷，介紹了外國(guó)檔案學(xué)的理論和檔案管理情況，并結(jié)合自己考察所獲得的經(jīng)驗(yàn)，著有《公文檔案管理法》。在檔案國(guó)際合作與交流工作中，中國(guó)處于一種單方面接受吸取外國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的狀態(tài)，基本上，是翻譯和借鑒外國(guó)檔案學(xué)的理論和方法，介紹外國(guó)檔案管理、利用和專著出版的情況。由于中國(guó)檔案學(xué)理論處于萌芽階段，相關(guān)理論基本上是從外國(guó) “輸入”到國(guó)內(nèi)，檔案學(xué)相關(guān)理論和實(shí)踐向外國(guó)的“輸出”無(wú)從談起。

4 檔案服務(wù)對(duì)象的擴(kuò)大化

北洋軍閥統(tǒng)治前期，爆發(fā)了一場(chǎng)崇尚科學(xué)、反對(duì)封建迷信、猛烈抨擊幾千年封建思想的文化啟蒙運(yùn)動(dòng)——“新文化運(yùn)動(dòng)”?！靶挛幕\(yùn)動(dòng)”中，樹立了“民主”和“科學(xué)”兩面旗幟，為新思想、新理論的廣泛傳播提供了大好機(jī)遇。新思想的傳入也給檔案界帶來(lái)了震撼和啟迪。

資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)——中華民國(guó)成立后，人們對(duì)檔案的價(jià)值和作用的認(rèn)識(shí)發(fā)生了變化，不僅視檔案為國(guó)家行政管理的工具，而且，也視檔案為學(xué)術(shù)研究的資源。檔案利用突破了以往僅為機(jī)關(guān)衙門服務(wù)和用于編史修志的范圍，從政府人員擴(kuò)大到學(xué)術(shù)界。例如，20世紀(jì)30年代～40年代中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)甲骨檔案、敦煌檔案和明清檔案的整理與研究，使社會(huì)認(rèn)識(shí)到檔案的價(jià)值與作用。[9]從檔案服務(wù)的對(duì)象上看，從單純?yōu)榻y(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部服務(wù)開始向?yàn)閷W(xué)術(shù)界服務(wù)轉(zhuǎn)變，檔案服務(wù)對(duì)象開始有了擴(kuò)大化的趨勢(shì)。但就面向社會(huì)一般檔案利用者的全面開放而言，尚有很大的距離。

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（作者單位：鄭州大學(xué)信息管理系 來(lái)稿日期：2012-06-18）