尚巖 王燕 張陸行 李江麗

摘要：根據(jù)科技計劃評價的本質(zhì)及內(nèi)涵，確立了科技計劃實施效果評價內(nèi)容，建立了科技計劃實施效果的宏觀、微觀和中觀三級評價體系，構(gòu)建了科技計劃實施效果評價指標(biāo)體系。

中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

科技計劃是國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展計劃的重要組成部分，是政府合理配置科技資源，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)事業(yè)繁榮，提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效的有效手段。每類科技計劃的出臺，都有其自身的背景、目標(biāo)和任務(wù)，也都發(fā)揮了各自的積極作用。建立起一個科學(xué)合理的科技計劃評價指標(biāo)體系，來反映科技計劃實施的效果，具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1 科技計劃評價內(nèi)涵及意義

科技計劃，是指在特定時段內(nèi)根據(jù)社會發(fā)展的需要以及科技活動的整體目標(biāo)而制定的具有一定操作性的科技活動安排。科技計劃評價是運(yùn)用客觀科學(xué)的評估方法，在科技活動開始前、過程中和結(jié)束后對科技活動的作用、影響和效果進(jìn)行客觀、科學(xué)、公正的評價，旨在增強(qiáng)決策過程中的科學(xué)性和民主性，提高政府宏觀管理的質(zhì)量。建立科學(xué)的計劃評價體系是一個系統(tǒng)工程，要從計劃的整體成效出發(fā)，同時還要分析與計劃相關(guān)的指標(biāo)，研究計劃長期策略規(guī)劃與計劃成效之間的不同，并將評價結(jié)果反饋至政府制定長期科技計劃的戰(zhàn)略和過程中，這不僅是進(jìn)一步發(fā)展科學(xué)決策的前提和基礎(chǔ)，而且對社會、經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展也具有重要的現(xiàn)實意義。

科技計劃評價具有為科技計劃管理提供咨詢服務(wù)的功能，通過對科技計劃實施效果評價，計劃管理部門可以及時發(fā)現(xiàn)項目實施過程中出現(xiàn)的問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，以改善今后的立項決策和管理。通過對計劃的評價，可加強(qiáng)對項目執(zhí)行單位的監(jiān)督，包括項目是否按進(jìn)度執(zhí)行，資金使用是否符合規(guī)定用途，是否達(dá)到了合同預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益是否顯著等等，從而提高科技資源的利用效率。通過對項目的執(zhí)行過程、效益和影響進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，使科技計劃項目的決策者、管理者、參與者和評估者學(xué)習(xí)到更加科學(xué)的方法和策略，提高決策的管理水平，對促進(jìn)形成以政府為引導(dǎo)、以高等院校和科研院所為依托、以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系，提高區(qū)域科技創(chuàng)新能力具有重要的理論和實際意義。

2 科技計劃實施效果評價內(nèi)容

理論界將科技計劃評價劃分為形成式評價和總結(jié)式評價兩種模式。前者是屬于管理上的，期待能從評價的過程與結(jié)果中，獲得補(bǔ)助研發(fā)的制度如何改進(jìn)提升建議，出發(fā)點是組織內(nèi)部的，此種取向稱之為“形成式評價”。后者則是關(guān)心研發(fā)補(bǔ)助的成效，出發(fā)點是組織外部的，目的是為了評價研發(fā)補(bǔ)助的合理性或者是為了進(jìn)行資源的適當(dāng)合理分配。我國1997年，科技部正式批準(zhǔn)成立了“國家科技評估中心”，并在31個省市和部門開展了科技成果評價試點工作，將科技評價作為“第三方立場”引入政府科技決策系統(tǒng)。2000年底，科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》，針對國家或地方重大科學(xué)技術(shù)計劃的設(shè)立和實施效果，將科學(xué)技術(shù)計劃評價分為前期評價、中期評估和績效評價，并且規(guī)定科學(xué)技術(shù)項目要實行分類評價，對我國科技評價活動的規(guī)范化、制度化和科學(xué)化有著重大作用。

筆者認(rèn)為科技計劃評價并不簡單等同于對政府投入的科技項目及其成果的驗收評估，也不是簡單以單一項目為評價對象的，而是要以對整體計劃、組織(研究架構(gòu))的評價為核心。計劃評價應(yīng)采取組合評價方法，而不是集中于單一項目的評價，不僅要評價項目直接和間接的社會經(jīng)濟(jì)影響，而且要評價整體計劃的執(zhí)行，不僅要針對參與項目的企業(yè)，還要面向計劃的政策制定者和設(shè)計、執(zhí)行計劃的管理者。為此，筆者提出了“三級一體”的科技計劃評價體系，即科技計劃的宏觀、微觀、中觀評價。

科技計劃的宏觀評價，是從宏觀角度，對科技計劃實施的總體效果進(jìn)行評價。

科技計劃的宗旨是通過科技的進(jìn)步，來促進(jìn)社會和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，將科技計劃的總體效果評價分解為技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會三部分。技術(shù)效果評價，即科技進(jìn)步效果評價，是指科技計劃對科技進(jìn)步和創(chuàng)新的推動作用。經(jīng)濟(jì)效果評價，反映科技計劃對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接影響程度，對科技計劃整體以及科技計劃支持重點產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價；社會效果評價，反映科技計劃對社會環(huán)境產(chǎn)生的各方面影響，包括環(huán)境改善、生態(tài)保護(hù)、生活質(zhì)量和國民素質(zhì)等。

科技計劃的中觀評價，是從中觀角度，對科技計劃的結(jié)構(gòu)包括科技計劃實施、分布與發(fā)展的均衡性進(jìn)行評價?？梢詮囊韵聨讉€方面著手：一是從行業(yè)角度，結(jié)合各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展特征，對科技計劃課題服務(wù)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向性進(jìn)行分析，即建立各行業(yè)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA方法，進(jìn)行效率分析，進(jìn)而評價科技計劃課題的安排與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的符合性，找出薄弱環(huán)節(jié)，并提出進(jìn)一步改進(jìn)的對策與建議；二是從領(lǐng)域角度，對科技計劃所屬的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行評價分析；三是進(jìn)行科技計劃實施效果的年度評價。

科技計劃的微觀評價，是從微觀角度，以科技計劃項目為評價對象，建立產(chǎn)出的評價指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法，對科技計劃項目各項指標(biāo)所產(chǎn)生的對社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有推動作用的成果進(jìn)行評價，包括人員效果、學(xué)術(shù)效果、經(jīng)濟(jì)效果和社會效果。

3 科技計劃實施效果評價指標(biāo)體系

建立完善的評價指標(biāo)體系是科學(xué)、合理、公正地評價項目績效的重要保證，是準(zhǔn)確評價項目績效的一種有效方法。不同的指標(biāo)體系，可能得出不同的評價結(jié)論，從而影響到?jīng)Q策的科學(xué)性和正確性。因此，建立科學(xué)的、合理的、適用的科技計劃評價指標(biāo)體系，是保證科技計劃評價質(zhì)量的基本前提。

3.1 評價指標(biāo)體系建立的原則

目的性原則，文中所要選取的指標(biāo)都應(yīng)該滿足文章的研究目的，而且應(yīng)該具有有效性以及典型性。系統(tǒng)性原則，評價指標(biāo)體系應(yīng)從系統(tǒng)的角度，全面、綜合地反映評價對象的整體情況，抓住主要信息，對直接效果和間接效果都能給予反映，保證評價的全面性與可信度?？陀^性原則，評價指標(biāo)應(yīng)能準(zhǔn)確反映評價對象的產(chǎn)出效果，應(yīng)盡可能地避免主觀因素的加入，指標(biāo)含義盡量明確，注意入選指標(biāo)的權(quán)威性、普適性和代表性。簡明科學(xué)性原則，評價指標(biāo)體系必須能夠明確地反映目標(biāo)與指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系，指標(biāo)體系的大小也必須適宜，評價指標(biāo)體系過大，指標(biāo)層次過多，指標(biāo)過細(xì)，將會將評估過程集中在細(xì)小的問題上，增加評價的工作量，且往往會扭曲評價的結(jié)果；評價指標(biāo)體系過小，指標(biāo)層次過少，指標(biāo)過粗，又不能充分反映被評估對象的整體狀況?？刹僮餍栽瓌t，在遵循全面系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，對指標(biāo)應(yīng)盡可能簡化，包含兩層含義：一是資料數(shù)據(jù)的易得性；二是指標(biāo)容易量化，對定量指標(biāo)要保證其可信度，對定性指標(biāo)應(yīng)盡量適用，或選擇那些能間接賦值或計算予以轉(zhuǎn)化的定量指標(biāo)，同時能夠便于他人進(jìn)行操作和利用。

3.2 評價指標(biāo)體系的建立

根據(jù)科技計劃的本質(zhì)、內(nèi)涵及指標(biāo)體系建立的原則，在廣泛征求有關(guān)專家、科技管理人員、課題研發(fā)人員意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)過反復(fù)分析和推敲，分別建立了科技計劃實施效果的中觀和微觀評價指標(biāo)體系。根據(jù)科技計劃實施效果中觀評價內(nèi)容，以及DEA方法評價的要求，我們建立的指標(biāo)體系如表1所示。

科技計劃實施效果微觀評價指標(biāo)體系主要從四個方面的因素進(jìn)行考慮，人員效果、學(xué)術(shù)效果、經(jīng)濟(jì)效果、社會效果。依據(jù)科技計劃課題實施效果的構(gòu)成因素與評價原則，本文指標(biāo)體系的設(shè)計采用四層框架結(jié)構(gòu)，基本內(nèi)容包含4個模塊，13個因素，33個基本指標(biāo)，指標(biāo)體系如表2所示。

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