張嗣興

從2003年到2011年，中國國有企業(yè)營業(yè)收入從10.73萬億元增長到39.25萬億元，上繳稅金從8361.6億元增長到3.45萬億元，凈利潤從3202.3億元增長到1.94萬億元，年均增速達(dá)到25.2%。國有企業(yè)改革發(fā)展的成效說明，國有企業(yè)改革發(fā)展之路必須繼續(xù)堅(jiān)持。

國企改革是中國建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容。30多年來，經(jīng)過實(shí)施“擴(kuò)權(quán)讓利”、“企業(yè)承包”、“建立現(xiàn)代企業(yè)制度”、“成立國資委”等一系列改革措施，國企改革已經(jīng)在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、國有經(jīng)濟(jì)布局、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制等方面取得了許多進(jìn)展。一系列市場化的改革，使國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制發(fā)生了重大變化。從2003年到2011年，中國國有企業(yè)營業(yè)收入從10.73萬億元增長到39.25萬億元，上繳稅金從8361.6億元增長到3.45萬億元，凈利潤從3202.3億元增長到1.94萬億元，年均增速達(dá)到25.2%。國有企業(yè)改革發(fā)展的成效說明，公有制與市場經(jīng)濟(jì)是可以有效結(jié)合的，國有企業(yè)改革發(fā)展之路必須繼續(xù)堅(jiān)持。

目前，國企改革仍處于過程之中，需要解決的體制、機(jī)制、結(jié)構(gòu)和歷史問題仍然很多。換言之，既定的國企改革目標(biāo)尚有部分沒有完全實(shí)現(xiàn)，這些問題集中表現(xiàn)在四個(gè)方面。一是國企改革與建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求尚有較大差距。盡管部分地方國企和50家央企這幾年進(jìn)行了規(guī)范董事會試點(diǎn)，力圖從根本上解決企業(yè)“一把手”說了算的問題，以使現(xiàn)在的企業(yè)進(jìn)行重大投資時(shí)，必須拿出充分理由說服董事會，促進(jìn)科學(xué)決策，防范風(fēng)險(xiǎn)。但是，目前董事會的考核和外部董事的選拔、任用和評價(jià)機(jī)制還不完善，國資委監(jiān)管機(jī)構(gòu)，董事會和經(jīng)營管理層之間的關(guān)系還須進(jìn)一步理順。二是國企發(fā)展方式仍然粗放。自改革脫困“三年攻堅(jiān)”以來，全國已有5010戶國有大中型企業(yè)和資源枯竭的礦山有序退出了市場，同時(shí)，國企和國有資本逐步從中小企業(yè)層面和一般生產(chǎn)加工業(yè)退出，使國企戰(zhàn)線收縮，布局得以優(yōu)化，在39個(gè)工業(yè)行業(yè)中，有18個(gè)行業(yè)國企總產(chǎn)值占比低于10%，而上《財(cái)富》500強(qiáng)的國企從2003年的6家增至2012年的54家。但是，國有企業(yè)目前大多仍分布在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)占比較低。一些產(chǎn)業(yè)集中度較低，資源配置效率不高，核心競爭力不強(qiáng)，重復(fù)建設(shè)，惡性競爭、資源浪費(fèi)、環(huán)境污染等問題還沒有得到很好的解決，發(fā)展方式還比較粗放，布局結(jié)構(gòu)還須進(jìn)一步調(diào)整。三是監(jiān)管體制有待完善。各級國資委成立后，逐步建立起委托代理關(guān)系和激勵(lì)約束、責(zé)任追究等機(jī)制，推動國有產(chǎn)權(quán)透明管理，進(jìn)場交易，強(qiáng)化審計(jì)和外部監(jiān)督，改革經(jīng)營者選任制度和收入分配制度，建立并完善了國有資本經(jīng)營預(yù)算制度。但是，國有資產(chǎn)管理中政企不分、政資不分的問題仍然存在，一些地方政府對企業(yè)日常經(jīng)營活動的干預(yù)有增加的趨勢；經(jīng)營性國有資產(chǎn)還沒有實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，資源配置分散，經(jīng)營效率低下；出資人職責(zé)和政府公共管理職能的分離還不到位；收入分配管理，資本經(jīng)營預(yù)算，境外資產(chǎn)監(jiān)管等方面的制度體系還需要進(jìn)一步完善。四是各種社會負(fù)擔(dān)依然沉重。中央企業(yè)還有醫(yī)院、學(xué)校和管理的社區(qū)等辦社會職能機(jī)構(gòu)8000多個(gè)，對這些機(jī)構(gòu)的費(fèi)用補(bǔ)貼每年多達(dá)幾百億元；中央企業(yè)現(xiàn)有離退休人員523.6萬人，還有困難職工等100多萬人，企業(yè)為此需要承擔(dān)大量管理和其他負(fù)擔(dān)；廠辦大集體改革難度加大，解決國有企業(yè)廠辦大集體問題需要付出很大改革成本。這些問題不解決，國企就難以“輕裝上陣”，公平參與市場競爭。國企改革是為了更好地與市場經(jīng)濟(jì)體制兼容，因此，對緣于歷史沿革、體制、機(jī)制和認(rèn)識不足等原因造成的難題，必須用改革的方法一一破解。

當(dāng)前，中國傳統(tǒng)的發(fā)展方式面臨轉(zhuǎn)型的巨大壓力。從外部看，金融危機(jī)后外貿(mào)的需求正在大幅地收縮，傳統(tǒng)的中國制造，通過歐美市場消費(fèi)這種國際分工關(guān)系正在發(fā)生變化。而后起的新興國家在中國已有的市場中的替代作用也開始顯現(xiàn)。從內(nèi)部分析可知，與此同時(shí)，中國的內(nèi)生條件也在發(fā)生變化。中國人口紅利在減弱；跨國公司早已度過投入期，開始向外轉(zhuǎn)移大量的利潤；人民幣已大幅升值32%，中國制造的貨幣成本大幅攀升；資源由原來的國內(nèi)廉價(jià)供應(yīng)不得不轉(zhuǎn)為國外高價(jià)資源。中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從高速進(jìn)入中速發(fā)展這一較長時(shí)間的下行過程之中。為了擺脫金融危機(jī)的影響，世界各國都在加大研發(fā)投入，發(fā)展信息、生物、數(shù)字制造、綠色能源等高端技術(shù)領(lǐng)域，為新的產(chǎn)業(yè)革命提供了技術(shù)支撐，新的一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命的條件正在加速形成。如果能在科技創(chuàng)新方面占據(jù)優(yōu)勢，顯然就能夠掌握發(fā)展的主動權(quán)，率先復(fù)蘇并走向經(jīng)濟(jì)繁榮。因此引發(fā)了國際產(chǎn)業(yè)向制造服務(wù)化、高端化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化和綠色化的發(fā)展與變革，而這種變革，一方面給中國帶來了機(jī)會，同時(shí)也帶來了很大的挑戰(zhàn)。如果中國的研發(fā)和創(chuàng)新跟不上新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，未來的增長點(diǎn)可能會面臨斷擋的風(fēng)險(xiǎn)。而分散化、開放式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，對傳統(tǒng)比較集中的政府高度干預(yù)的體制提出了轉(zhuǎn)型的要求，它要求更加靈活、更加開放、更加自由的市場競爭。而要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新和培育新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是最好的切入點(diǎn)。中國企業(yè)一定要從傳統(tǒng)的制造走向以研發(fā)為基礎(chǔ)的制造，才能從根本上走出目前的狀態(tài)。

中國大型國有企業(yè)創(chuàng)新能力不足的主要癥結(jié)來源于五個(gè)缺乏，即：一缺動力。包括企業(yè)家和研發(fā)人員以及企業(yè)之間都缺乏創(chuàng)新動力。缺動力是指大型國有企業(yè)普遍存在著創(chuàng)新激勵(lì)不足的問題，大家都不愿意投入大量資源，從事投入多、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長、難度大的創(chuàng)新活動，“有能力、缺動力”現(xiàn)象比較突出。二缺能力。缺能力表現(xiàn)為國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動普遍缺乏持續(xù)籌資能力，基礎(chǔ)研究能力、創(chuàng)新淘汰的系統(tǒng)整合能力和高端創(chuàng)新人才的集聚能力等一系列創(chuàng)新要素的組合能力。三缺經(jīng)驗(yàn)。缺經(jīng)驗(yàn)是指大型國有企業(yè)在市場競爭和現(xiàn)代企業(yè)制度環(huán)境下，從事自主開發(fā)和自主品牌實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)少，特別是長期的現(xiàn)代技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)、充分市場競爭經(jīng)驗(yàn)和品牌經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)普遍缺乏，影響了大型國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。四缺品牌。缺品牌不是指大型國有企業(yè)缺少產(chǎn)品和服務(wù)品牌、商標(biāo)和標(biāo)識，而是指與國外大型跨國公司相比，中國大型國有企業(yè)普遍缺乏被廣大消費(fèi)者普遍認(rèn)可的國內(nèi)外知名的自主品牌，缺乏一整套培育、保護(hù)和發(fā)展自主品牌的戰(zhàn)略、規(guī)劃和實(shí)踐。五缺環(huán)境。缺環(huán)境表現(xiàn)在大型國有企業(yè)自主創(chuàng)新活動的有效競爭環(huán)境、成果轉(zhuǎn)化環(huán)境和政府管理環(huán)境，制約著企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升和創(chuàng)新績效。這些問題的解決不僅僅是企業(yè)自己的事，更主要的是政府的事，是要通過改革去解決的事。所以說，轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵還在于推進(jìn)改革，而且新的國際國內(nèi)形勢緊迫要求，必須繼續(xù)堅(jiān)持國企改革發(fā)展之路。

但是，對于國有企業(yè)改革未來的目標(biāo)、方向和方式仍然存在較大的爭議，近一兩年關(guān)于是“國進(jìn)民退”還是“民進(jìn)國退”的熱烈討論，從一個(gè)側(cè)面反映了人們對于如何繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)改革存有很大的分歧。其實(shí)，當(dāng)前國有企業(yè)改革之所以陷入困局，根本原因之一就在于觀念的沖突。而這些不同的觀念，均有著不同程度的合理性和正當(dāng)性。僅僅用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的理論框架，還不足以解釋和指導(dǎo)未來的國有企業(yè)改革。因此，需要從中國現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的視角來看待國有企業(yè)改革問題，從功能泛化的金字塔型傳統(tǒng)社會向功能分化的網(wǎng)絡(luò)型現(xiàn)代社會的演變邏輯，是理解如何進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)改革問題的關(guān)鍵。所謂功能泛化，是指在傳統(tǒng)社會中不同領(lǐng)域的不同功能常常是整合在一起的，一個(gè)團(tuán)體、組織或個(gè)人往往身兼社會的多種功能。中國傳統(tǒng)社會是個(gè)金字塔式的一體化結(jié)構(gòu)，不同領(lǐng)域和不同功能被整合在一起，而政府（或皇權(quán)+官僚集團(tuán)）作為塔尖，擁有最高的權(quán)力，代表全體利益，是整個(gè)社會的規(guī)則制定者和裁判者?，F(xiàn)代社會則是一個(gè)多元化的網(wǎng)絡(luò)狀結(jié)構(gòu)，社會被區(qū)分為功能不同且界限分明的各個(gè)領(lǐng)域，存在著利益取向各有不同的多元化主體。利益主體之間依靠規(guī)則加以協(xié)調(diào)，政府雖然在整個(gè)社會中依然具有重要地位，發(fā)揮著引導(dǎo)（某些領(lǐng)域是主導(dǎo)）作用，但同樣必須受到規(guī)則的限制，從一個(gè)社會的絕對核心和領(lǐng)導(dǎo)者轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)和參與者。用現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的理論框架加以審視，可知目前的國企改革在很大程度上遵循和停留在功能泛化的傳統(tǒng)社會管理理念和模式上，存在嚴(yán)重的“角色借位、利益沖突”問題。所以必須按照中國現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的要求，逐步建立“各歸其位，各司其職，責(zé)權(quán)對等，激勵(lì)相容”的國有企業(yè)現(xiàn)代管理體制。而繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)改革，繼續(xù)堅(jiān)持國企改革發(fā)展之路，就是中國今后轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)十分重要的任務(wù)。