【摘要】本文結合影響一般卡特爾形成原因和維持條件的因素和出口卡特爾的特點，研究了影響出口卡特爾形成和維持因素，進一步完善和發(fā)展出口卡特爾相關理論研究。并在理論研究的基礎上，基于出口卡特爾的視角具體分析中國稀土出口戰(zhàn)略成功實施的可行性，得出各因素總體來說有利于中國稀土出口戰(zhàn)略成功實施的結論。

【關鍵詞】出口卡特爾稀土出口戰(zhàn)略

一、引言

企業(yè)有協(xié)調(diào)它們生產(chǎn)和定價行為的動機，通過限制市場產(chǎn)出和抬高市場價格來增加共同的利潤和個體的利潤。公開協(xié)調(diào)定價和產(chǎn)出行為的企業(yè)聯(lián)盟被稱為卡特爾（Cartel）（丹尼斯，杰弗里，2009）?？ㄌ貭柨梢詤^(qū)分為國內(nèi)卡特爾、國際卡特爾、出口卡特爾。其中，出口卡特爾是數(shù)家國內(nèi)廠商針對國外市場的聯(lián)合行為，由于有利于本國利益，往往為各國競爭法所豁免（祝茹，2009）。出口卡特爾能使本國的出口商一致對外，增強國際競爭力，為本國的貿(mào)易和經(jīng)濟帶來有利的發(fā)展，往往為各國競爭法所豁免。但不管是在理論上還是實踐上，對其形成原因、存在的條件方面的研究都很欠缺。本文試圖將理論運用到稀土行業(yè)的實例中做分析探討。

二、影響出口卡特爾形成和維持的因素

結合一般卡特爾形成原因和存在條件影響因素和出口卡特爾的特點會發(fā)現(xiàn)，影響出口卡特爾的重要因素有其提高價格而對需求產(chǎn)生較少影響的市場能力因素，還有國內(nèi)行政力量和外國的法律政策的影響，歸結內(nèi)外政策因素。是否有利于出口監(jiān)管是出口卡特爾能否長期維持的根本原因，影響出口監(jiān)管維持條件的主要因素有企業(yè)數(shù)量、行業(yè)集中度和產(chǎn)品同質(zhì)性，另外行業(yè)協(xié)會也有利于出口卡特爾的長期維持。

（一）影響出口卡特爾形成的主要因素

1.市場能力因素

衡量市場能力因素的指標是價格需求彈性。出口卡特爾面對的需求曲線彈性越小，其提高價格的市場能力越強。在中國稀土出口政策的影響下，稀土出口的減少使得稀土出口價格成倍飆升，因此，短期來看稀土的價格需求彈性較小。

長期來看，出口卡特爾組織提高出口價格，可獲得的利潤增加，可能會導致其它國家企業(yè)的進入或是促使其它產(chǎn)業(yè)中相近替代品的出現(xiàn)，從而價格需求彈性增加，這時，出口卡特爾組織則難以長期維持。從稀土的工業(yè)儲量來看，占有全球50%稀土儲備的其他國家只開采了不到10%的稀土資源，中國稀土出口卡特爾面臨著國外企業(yè)加入的可能性。從中國稀土開始實施限制出口的政策以來，多個國家已經(jīng)加緊步伐另謀出路尋找新的稀土來源或是稀土的替代品。但從國外的缺乏重稀土，開采成本較高，以及暫無稀土替代品的現(xiàn)狀來看，中國稀土面臨的長期價格需求曲線彈性較低，有利于中國稀土出口卡特爾的長期維持。

2.內(nèi)外政策因素

首先是進口國國際貿(mào)易政策，出口卡特爾通常會對進口國的貿(mào)易造成沖擊，進口國常對其進行反壟斷制裁。增加了出口卡特爾預期懲罰成本，不利于出口卡特爾的形成。2011年7月初世貿(mào)組織爭端解決機構認定中國限制鋁土、焦炭、螢石等九種原材料出口不符合世貿(mào)組織規(guī)定，這也很有可能對中國稀土出口戰(zhàn)略造成影響，國際貿(mào)易政策影響的不確定性較大。

其次是出口國政策，世界各國無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家對出口卡特爾進行豁免是通行的做法，典型的有美國、歐盟、日本等。我國從2008年8月1日正式施行的《反壟斷法》也規(guī)定了對出口卡特爾的豁免制度。從2006年起中國國內(nèi)出臺了稀土產(chǎn)業(yè)相關政策，控制開采、生產(chǎn)和出口，有利于中國稀土出口戰(zhàn)略的成功實施。

（二）影響出口卡特爾維持的主要因素

影響出口卡特爾維持的主要因素有四個。一是企業(yè)數(shù)量，企業(yè)的數(shù)量越少，卡特爾的協(xié)調(diào)成本越小，越有利于監(jiān)管。二是市場集中度，較高的市場集中度有利于維持市場的封閉性，從而有利于出口卡特爾的長期維持。三是產(chǎn)品同質(zhì)性，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)有利于出口卡特爾的形成和維持。四是行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會能對出口卡特爾起到監(jiān)督管理作用，有利于出口監(jiān)管。

中國稀土小企業(yè)眾多，但根據(jù)國家相關規(guī)定，中國將對稀土行業(yè)進行兼并重組，企業(yè)數(shù)量會急劇減少，市場集中度提高。加之，中國稀土行業(yè)產(chǎn)品基本全為稀土初級產(chǎn)品，同質(zhì)性較高，行業(yè)也有能在一定程度上代替行業(yè)協(xié)會功能的部門，且不久將正式成立掛靠于工信部的一級協(xié)會。從四個因素來看都有利于中國稀土出口卡特爾的維持。

三、研究結論

從影響出口卡特爾的形成和維持的因素綜合來看，中國稀土出口戰(zhàn)略是能夠成功實施的。其中市場能力因素的短期需求價格彈性低，內(nèi)外政策因素中的國內(nèi)對出口卡特爾的豁免態(tài)度以及出口監(jiān)管因素中的產(chǎn)品同質(zhì)性較高都顯著有利于中國稀土出口卡特爾的形成和維持。另外的市場能力因素中的長期需求價格彈性小，影響出口卡特爾維持的因素中的企業(yè)數(shù)量少、行業(yè)集中度高和行業(yè)協(xié)會的建立都是根據(jù)稀土行業(yè)的相關政策以及現(xiàn)有發(fā)展趨勢得出的預期結果，也都有利于中國稀土出口卡特爾的形成和維持。唯有內(nèi)外政策因素中的稀土進口國對中國稀土出口卡特爾的不滿態(tài)度可能將會在中國稀土出口卡特爾在國際市場上的出口價格高的一定程度時，遭受到稀土進口國和國際貿(mào)易組織的制裁。因此，得出如下政策建議：一是要嚴格實行國家管制制度，從根源上控制稀土行業(yè)集中度。二是堅決打擊稀土非法出口和走私行為。三是加強稀土重要性的公共宣傳和正確引導國際輿論。

參考文獻

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[4]祝茹.中國出口卡特爾反壟斷豁免制度研究[D].廣州:暨南大學，2009.

作者簡介：王紫薇(1987-)，女，漢族，重慶人，就讀于西南財經(jīng)大學工商管理學院，研究方向：產(chǎn)業(yè)結構與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（責任編輯：劉晶晶）