鄒文燕

摘 要：船閘工程建設(shè)規(guī)模大、技術(shù)要求高、使用周期長，因此對船閘建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工運(yùn)營階段的各項(xiàng)工作進(jìn)行評價(jià)至關(guān)重要。借鑒國際金融組織對交通基礎(chǔ)設(shè)施后評價(jià)提出的相關(guān)性、效率、效果、影響及可持續(xù)性準(zhǔn)則，提出了船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的15個(gè)子準(zhǔn)則，并構(gòu)建了相應(yīng)的后評價(jià)指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：船閘建設(shè)項(xiàng)目；后評價(jià)；指標(biāo)體系

中圖分類號：TB文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2012）01-0288-03

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 國內(nèi)外關(guān)于水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的研究現(xiàn)狀

1.1.1 國外研究進(jìn)展

世界各國在水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)方面所進(jìn)行的研究總體上比較晚，近年來，隨著各種新興學(xué)科的興起，以及計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷進(jìn)步，西方國家在原來經(jīng)濟(jì)評價(jià)的基礎(chǔ)上開展了一種社會學(xué)家參與分析的項(xiàng)目評價(jià)，將社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等學(xué)科的理論與方法綜合運(yùn)用于水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的評價(jià)過程中。例如，STUDIO FROSIO（2000年）出版的刊物《ENERGIE》一書，書中對小型水電站環(huán)境影響評價(jià)進(jìn)行研究；Mr.Vincent ROQUET（2006年）在對大壩工程及其配套工程進(jìn)行后評價(jià)時(shí)，引入了補(bǔ)償?shù)恼邫C(jī)制。

美國在水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的后評價(jià)方面起步較早，前蘇聯(lián)、德國、英國、日本、印度等國家隨后也開展了水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)活動。這種后評價(jià)活動綜合考慮了水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的社會和經(jīng)濟(jì)兩方面的效益，并重視環(huán)境影響評價(jià)。

國外在水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)過程中所取得了成功，政府的積極參與是首要因素。政府的積極參與是水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)順利開展的根本保障。水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目具有公益性，屬于公共物品，其主要功能是為社會提供服務(wù)。政府作為公共物品的主要提供者，一方面要保證其質(zhì)量與功能效果；另一方面，政府對水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)應(yīng)該起到規(guī)劃、評價(jià)、監(jiān)督等作用。在國外，大多數(shù)的水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的評價(jià)過程中，政府始終處于主導(dǎo)地位，保證了評價(jià)的公正、順利。

1.1.2 國內(nèi)研究進(jìn)展

我國水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)工作開展得較晚，20世紀(jì)80年代，水運(yùn)項(xiàng)目評價(jià)工作的制定、頒布和實(shí)施與整個(gè)國家的后評價(jià)步伐是一致的。1983年交通部制定并發(fā)布了《水運(yùn)投資效益計(jì)算的試行辦法》，經(jīng)過實(shí)踐，于1988年對試行辦法進(jìn)行了修改，發(fā)布了《水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)辦法》，使得水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目評價(jià)工作走上了科學(xué)化、規(guī)范化的道路。關(guān)于水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的規(guī)范、辦法相繼出臺。1996年交通部水利規(guī)劃設(shè)計(jì)院編制了《水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目評價(jià)手冊》，為水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)提供了一套規(guī)范，推動水運(yùn)項(xiàng)目后評價(jià)工作的開展。

根據(jù)查閱的資料，可以看出：我們國家對于水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目的評價(jià)多數(shù)是建設(shè)前的可行性研究，對項(xiàng)目后評價(jià)的研究較少。

目前我國水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)存在這些問題：評價(jià)內(nèi)容單一、重點(diǎn)不突出、評價(jià)深度不夠、后評價(jià)方法的研究不夠透徹、后評價(jià)反饋機(jī)制不健全。

總體上來講，我國對水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行后評價(jià)的不多，經(jīng)驗(yàn)不足。船閘建設(shè)項(xiàng)目的后評價(jià)目前尚處于探討階段，沒有現(xiàn)成的工作方法可以借鑒，國內(nèi)外也沒有統(tǒng)一的后評價(jià)方法，是一個(gè)值得研究的課題。

1.2 國內(nèi)外研究述評

縱觀國內(nèi)外文獻(xiàn)資料，對于水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的研究不多，經(jīng)驗(yàn)尚缺。船閘是運(yùn)輸系統(tǒng)的重要組成部分，屬于水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施。目前國外沒有專門針對船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的研究，而國內(nèi)在此領(lǐng)域研究的學(xué)者也不多，目前只有章恒全、許長新（2003年）蚌埠閘擴(kuò)建工程項(xiàng)目后評價(jià)；吳鳳平（2007年）京杭運(yùn)河諫壁二線船閘項(xiàng)目績效評價(jià)及（2009年）世界銀行貸款第二個(gè)內(nèi)河航運(yùn)項(xiàng)目（江蘇段五座船閘）績效評價(jià)。

本論文以船閘為研究對象，試圖尋求船閘建設(shè)與運(yùn)行的發(fā)展規(guī)律，在深入研究和充分探討的基礎(chǔ)上，建立起一套適合于船閘建設(shè)項(xiàng)目的后評價(jià)的指標(biāo)體系，這也是本論文研究的價(jià)值所在。

我認(rèn)為在作船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)時(shí)，應(yīng)該吃透選題，根據(jù)這個(gè)選題的普遍性和特殊性來構(gòu)建指標(biāo)體系才能達(dá)到正確評價(jià)的目的。普遍性就是船閘作為建設(shè)項(xiàng)目、水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目，在進(jìn)行后評價(jià)時(shí)，指標(biāo)的選取應(yīng)該圍繞評價(jià)目標(biāo)，確定相互影響和相互關(guān)聯(lián)且能反映方案優(yōu)劣的各項(xiàng)指標(biāo)；特殊性，要求對船閘進(jìn)行后評價(jià)時(shí)，要考慮到船閘建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)綜合性工程，除了發(fā)展航運(yùn)外，還兼有發(fā)電、水利灌溉、排澇、城市用水、水產(chǎn)養(yǎng)殖、旅游等功能，指標(biāo)的選擇要兼顧經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會和環(huán)境等方面。

2 船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的準(zhǔn)則

船閘都具有通航、防洪、發(fā)電、供水、灌溉、除澇、水土保持、旅游等多項(xiàng)功能，影響著社會生活的方方面面，具有其它項(xiàng)目無法比擬的社會性。本研究中評價(jià)準(zhǔn)則借鑒2008年7月1日起施行的《國際金融組織貸款項(xiàng)目績效評價(jià)管理暫行辦法》中的相關(guān)性、效率、效果、影響和可持續(xù)性準(zhǔn)則。這五個(gè)準(zhǔn)則評價(jià)了項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目施工過程、項(xiàng)目運(yùn)營階段各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，具有全面性。根據(jù)這五個(gè)準(zhǔn)則，本文開發(fā)了子準(zhǔn)則。

（1）相關(guān)性。相關(guān)性是指項(xiàng)目與國際、國家和地方發(fā)展政策的相符程度，包括“前相關(guān)”和“后相關(guān)”，即項(xiàng)目設(shè)計(jì)之時(shí)的相關(guān)性和進(jìn)行后評價(jià)時(shí)的相關(guān)性。在項(xiàng)目批準(zhǔn)之時(shí)必須與國際、國家、地方的優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)相關(guān)，所以“前相關(guān)”基本能夠滿足。而評價(jià)“后相關(guān)”則可以檢查項(xiàng)目實(shí)施完成以后是否仍然針對當(dāng)?shù)氐膶?shí)際需求，解決當(dāng)?shù)氐膶?shí)際問題。這對于后評價(jià)更有意義，同時(shí)也可以避免因只評價(jià)“前相關(guān)”導(dǎo)致的相關(guān)性準(zhǔn)則評價(jià)過高的情況。故將相關(guān)性準(zhǔn)則細(xì)分為前相關(guān)和后相關(guān)兩個(gè)子準(zhǔn)則。

（2）效率。效率是指項(xiàng)目的實(shí)際產(chǎn)出與預(yù)計(jì)產(chǎn)出的相符程度。效率評價(jià)的內(nèi)容包括項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間效率、產(chǎn)出效率即在使用既定資源下的產(chǎn)出情況和資金效率。

項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間效率考察項(xiàng)目是否按計(jì)劃的時(shí)間開工、是否在計(jì)劃實(shí)施周期內(nèi)完工。在使用既定資源下的產(chǎn)出情況是指項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了所有的預(yù)計(jì)產(chǎn)出，它衡量資源使用的有效性。資金效率是指資金使用和管理的效率，其中項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率是指項(xiàng)目周期內(nèi)經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值累計(jì)等于零的折現(xiàn)率，是反映項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)和社會貢獻(xiàn)的相對指標(biāo)。一般來說，國際金融組織貸款項(xiàng)目都會對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率進(jìn)行測算，以便判斷項(xiàng)目是否值得投資；并且會對項(xiàng)目完工后的經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率進(jìn)行測算，以便判斷項(xiàng)目是否仍然具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。故將效率準(zhǔn)則細(xì)分為時(shí)間效率、產(chǎn)出效率、資金效率三個(gè)子準(zhǔn)則。

（3）效果。效果是指項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)程度以及實(shí)際產(chǎn)生的效果和相關(guān)目標(biāo)群體的獲益。效果從基礎(chǔ)設(shè)施改善程度和受益群體的瞄準(zhǔn)度兩方面進(jìn)行評價(jià)。對于船閘建設(shè)項(xiàng)目，基礎(chǔ)設(shè)施的改善程度可以從航道基礎(chǔ)設(shè)施等級、大型船舶航行能力、船閘通過能力等方面進(jìn)行測度。項(xiàng)目瞄準(zhǔn)度是指考察項(xiàng)目成果是否真正地被目標(biāo)群體享有。也就是說，項(xiàng)目效果的評價(jià)不僅取決于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的程度，也要考察其成果（一般表現(xiàn)為項(xiàng)目提供的產(chǎn)品或服務(wù)）是否使目標(biāo)人群受益。故將效果準(zhǔn)則細(xì)分為基礎(chǔ)設(shè)施改善程度和受益群體的瞄準(zhǔn)度兩個(gè)子準(zhǔn)則。

（4）影響。影響是指項(xiàng)目產(chǎn)生的長期作用，包括其對社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面的作用。社會影響指項(xiàng)目對扶貧、減災(zāi)、人口就業(yè)的影響；經(jīng)濟(jì)影響側(cè)重于從宏觀角度進(jìn)行分析和評價(jià)，考慮項(xiàng)目對國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；環(huán)境影響是指項(xiàng)目在建設(shè)過程中和運(yùn)營階段對所在地區(qū)或相關(guān)地區(qū)的環(huán)境所產(chǎn)生的影響。故將影響準(zhǔn)則細(xì)分為社會影響、經(jīng)濟(jì)影響、環(huán)境影響三個(gè)子準(zhǔn)則。

（5）可持續(xù)性?？沙掷m(xù)性是指項(xiàng)目實(shí)施完工后，其獨(dú)立運(yùn)行的能力和產(chǎn)生效益的持續(xù)性。它通過考察保障項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)行并發(fā)揮成效的各方面因素進(jìn)行評價(jià)，這些因素包括與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的政策制度、項(xiàng)目維護(hù)和利用、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、人力資源及項(xiàng)目建設(shè)資金的可持續(xù)性。故將可持續(xù)性準(zhǔn)則細(xì)分為政策制度的可持續(xù)性、船閘基礎(chǔ)設(shè)施利用的可持續(xù)性、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的可持續(xù)性、人力資源的可持續(xù)性、建設(shè)資金的可持續(xù)性五個(gè)子準(zhǔn)則。

2.2 船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)的初選

船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系共分為四層，第一層為目標(biāo)層，即船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)；第二層為準(zhǔn)則層，即相關(guān)性、效率、效果、影響和可持續(xù)性準(zhǔn)則；基于系統(tǒng)理論、反饋控制理論和可持續(xù)發(fā)展理論，根據(jù)相關(guān)性、效率、效果、影響和可持續(xù)性準(zhǔn)則，設(shè)計(jì)了第三層子準(zhǔn)則層，十五個(gè)子準(zhǔn)則為：（1）相關(guān)性：前相關(guān)、后相關(guān)。（2）效率：時(shí)間效率、產(chǎn)出效率、資金效率。（3）效果：基礎(chǔ)設(shè)施改善程度、受益群體的瞄準(zhǔn)度。（4）影響：社會影響、經(jīng)濟(jì)影響、環(huán)境影響。（5）可持續(xù)性：政策制度的可持續(xù)性、船閘基礎(chǔ)設(shè)施利用的可持續(xù)性、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的可持續(xù)性、人力資源的可持續(xù)性、建設(shè)資金的可持續(xù)性。

第四層為指標(biāo)層，根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)查法和頻度統(tǒng)計(jì)法初步擬定船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)，闡述如下：

（1）相關(guān)性。

①項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，用來衡量前相關(guān)；②項(xiàng)目運(yùn)營過程解決的實(shí)際問題，用的來衡量后相關(guān)。

（2）效率。

①項(xiàng)目進(jìn)度和及時(shí)性，通過計(jì)劃開工時(shí)間與實(shí)際開工時(shí)間、計(jì)劃完工時(shí)間與實(shí)際完工時(shí)間的比較來衡量時(shí)間效率；②土建工程、機(jī)電設(shè)備、船閘信息化是船閘建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的三個(gè)子項(xiàng)目，因此選擇土建工程完成任務(wù)量、機(jī)電設(shè)備安裝情況、船閘信息化程度實(shí)現(xiàn)情況，來衡量項(xiàng)目的產(chǎn)出效率；③項(xiàng)目操作規(guī)范性、工程質(zhì)量合格率、工程質(zhì)量優(yōu)良品率、工程技術(shù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)率，反映工程質(zhì)量的優(yōu)劣，用來衡量項(xiàng)目產(chǎn)出效率；④資金管理的規(guī)范性、資金使用的有效性、資金籌措能力、配套項(xiàng)目資金比重、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率的實(shí)現(xiàn)情況，是反映項(xiàng)目資金使用情況的指標(biāo)，用來衡量項(xiàng)目資金效率。

（3）效果。

①航道基礎(chǔ)設(shè)施的改善情況可以通過航道基礎(chǔ)設(shè)施等級的變化、大型船舶航行能力的變化、船閘通過能力的變化、船舶平均噸位提高比例、航運(yùn)事故降低比率、航運(yùn)周轉(zhuǎn)次數(shù)增加比例來體現(xiàn)；②項(xiàng)目的實(shí)際受益群體與計(jì)劃受益群體的相符程度的比較，來衡量項(xiàng)目受益群體的瞄準(zhǔn)度。

（4）影響。

①船閘建設(shè)項(xiàng)目對地區(qū)做出的扶貧貢獻(xiàn)、減災(zāi)貢獻(xiàn)、就業(yè)貢獻(xiàn)、社會安定貢獻(xiàn)，可以用來衡量項(xiàng)目對社會產(chǎn)生的影響；②船閘建設(shè)項(xiàng)目對沿線地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展競爭力做出的貢獻(xiàn)可以用來衡量項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響；③船閘建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中對周邊環(huán)境的保護(hù)、建成后對沿線環(huán)境的改善、對船閘管理所環(huán)境的改善，反映了船閘建設(shè)項(xiàng)目對環(huán)境的影響。

（5）可持續(xù)性。

①船閘建設(shè)項(xiàng)目的可持續(xù)性要考慮政策制度的可持續(xù)性，與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的政策滿足項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)行的程度、與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的制度滿足項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)行的程度反映了政策制度的可持續(xù)性；②船閘基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)狀況和利用狀況、對綜合運(yùn)輸可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)、對減少運(yùn)輸能耗的貢獻(xiàn)及貨運(yùn)量預(yù)測值，是船閘建設(shè)項(xiàng)目可持續(xù)性運(yùn)營的體現(xiàn)；③項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的健全程度、項(xiàng)目運(yùn)行的制度健全程度，是項(xiàng)目運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)可持續(xù)性的表現(xiàn)；④項(xiàng)目人力資源的配備情況、項(xiàng)目人力資源的培訓(xùn)情況，是項(xiàng)目人力資源可持續(xù)性的體現(xiàn)；⑤項(xiàng)目建設(shè)資金分年度到位情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)滿足項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)行的程度、借款還款情況，是項(xiàng)目建設(shè)資金可持續(xù)性的體現(xiàn)。

2.3 船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)的精選

初步確定的指標(biāo)層，存在兩個(gè)方面的不足：（1）包含的指標(biāo)比較多。初步建立指標(biāo)體系時(shí)，往往認(rèn)為指標(biāo)個(gè)數(shù)越多代表指標(biāo)體系的越完備，從而不斷提出新指標(biāo)，使指標(biāo)增多，但很多指標(biāo)信息重復(fù)，有些存在操作性較差、相互之間缺乏獨(dú)立性、重要的指標(biāo)得不到突出的特點(diǎn)；（2）選擇指標(biāo)存在很大的主觀臆斷性，往往依靠自身或部分專家的經(jīng)驗(yàn)選擇指標(biāo)，未能采用科學(xué)有效的指標(biāo)精選方法。

2.4 船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系框架

通過以上研究，一個(gè)完整的船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系框架應(yīng)該包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層及指標(biāo)層，如表1。

3 結(jié)論與展望

3.1 主要結(jié)論

（1）本文通過對船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)的研究，得出從相關(guān)性、效率、效果、影響和可持續(xù)性五個(gè)方面考察船閘建設(shè)項(xiàng)目，為船閘建設(shè)項(xiàng)目決策者研究未來船閘建設(shè)以及對未來船閘建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理提供有力的理論依據(jù)。

（2）32個(gè)指標(biāo)是對基礎(chǔ)設(shè)施改善程度、受益群體的瞄準(zhǔn)度、時(shí)間效率、產(chǎn)出效率、資金效率等15個(gè)子準(zhǔn)則的進(jìn)一步分解，所構(gòu)建的船閘建設(shè)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系既考察到水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的普遍性又兼顧船閘建設(shè)項(xiàng)目自身的特殊性，為船閘建設(shè)項(xiàng)目的評價(jià)活動做了貢獻(xiàn)。

3.2 展望

本文存在的不足以及需要進(jìn)一步研究的問題：

（1）后評價(jià)指標(biāo)體系。評價(jià)指標(biāo)體系涵蓋了社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面，通過主成分分析篩選簡化到32個(gè)指標(biāo)，但在實(shí)際操作中，應(yīng)簡化指標(biāo)，以達(dá)到更簡潔、更實(shí)用。

（2）采用這一指標(biāo)體系可以運(yùn)用適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法對運(yùn)營的船閘建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)，以檢驗(yàn)指標(biāo)體系的可行性。

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