宋乾武，白璐，趙秀芹，姜萍，張偉

中國環(huán)境科學(xué)研究院，北京 100012

1 實(shí)證評估技術(shù)研究背景

2006年，溫家寶總理在第六次全國環(huán)境保護(hù)大會上提出，做好新形勢下的環(huán)保工作，關(guān)鍵是要加快實(shí)現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變。其中一個(gè)重要轉(zhuǎn)變就是環(huán)境保護(hù)工作必須盡快實(shí)現(xiàn)從主要用行政辦法保護(hù)環(huán)境轉(zhuǎn)變到綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和必要的行政辦法解決環(huán)境問題。原國家環(huán)境保護(hù)總局在同年召開的全國環(huán)境保護(hù)科技大會上也明確提出，要全面實(shí)施環(huán)境科技創(chuàng)新建設(shè)三大工程。其中之一為環(huán)境技術(shù)管理體系建設(shè)工程。由此可見，我國的環(huán)境保護(hù)技術(shù)手段已上升為與法律、經(jīng)濟(jì)、行政手段同等的地位。全面依靠科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步推動環(huán)境保護(hù)工作已成為新時(shí)期環(huán)境保護(hù)工作的基本方針之一［1-2］。2007年原國家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)布了《國家環(huán)境技術(shù)管理體系建設(shè)規(guī)劃》［1］，開始了環(huán)境技術(shù)管理體系的全面建設(shè)。

環(huán)境污染防治技術(shù)評估制度建設(shè)是環(huán)境技術(shù)管理制度建設(shè)的重要組成部分。經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國已經(jīng)形成了一整套行之有效的以環(huán)境政策、環(huán)境法律、行政規(guī)章和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為主要內(nèi)容的環(huán)境管理體系。但多年來，由于在我國環(huán)境管理實(shí)踐中對技術(shù)管理未能引起足夠的重視，現(xiàn)行的環(huán)境技術(shù)管理仍停留在粗放型的行政管理層面，環(huán)境技術(shù)管理缺乏實(shí)踐性，前瞻性及實(shí)用性;尤其是目前環(huán)境污染防治技術(shù)評估制度體系尚未建立，評估能力明顯不足，嚴(yán)重影響了環(huán)境保護(hù)減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前在污染防治中無技術(shù)可用、有技術(shù)不用、技術(shù)含量不高、污染治理設(shè)施水平低下、企業(yè)排污不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)等問題較為突出［3］。究其原因，從環(huán)境技術(shù)的市場管理而言，表現(xiàn)為技術(shù)評估缺失，市場管理混亂、新技術(shù)推廣不力。要改變這種狀況，必須建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境保護(hù)技術(shù)管理體系，通過技術(shù)評估形成以技術(shù)政策、技術(shù)導(dǎo)則、技術(shù)規(guī)范和技術(shù)推廣示范為主要內(nèi)容的國家環(huán)境技術(shù)管理體系［4］，引導(dǎo)環(huán)境保護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

建立環(huán)境技術(shù)評估制度是提高國家環(huán)境技術(shù)管理水平及污染減排能力的有效途徑。環(huán)境技術(shù)評估是20世紀(jì)90年代開始在美國、加拿大、日本、韓國等國家先后創(chuàng)建并實(shí)施的新型環(huán)境技術(shù)評估制度［5-12］。該制度的核心是通過一定的程序和方法，由第三方驗(yàn)證機(jī)構(gòu)對環(huán)境污染防治技術(shù)進(jìn)行以實(shí)際測試為基礎(chǔ)的現(xiàn)場驗(yàn)證，供技術(shù)使用者在進(jìn)行決策時(shí)參考。其中實(shí)證評估是環(huán)境技術(shù)評估中的重要手段之一。實(shí)證評估是通過現(xiàn)場實(shí)際測試，快速得到真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠客觀反映污染防治工藝技術(shù)及其設(shè)備性能的充足的科學(xué)數(shù)據(jù)，為實(shí)證評估的技術(shù)評估奠定基礎(chǔ)。由于通過實(shí)證評估可以得到客觀、高質(zhì)的運(yùn)行數(shù)據(jù)，可以科學(xué)、公正、可靠地反映新技術(shù)的真實(shí)性能，提高了技術(shù)評估的可信度，從而使評估后的技術(shù)在政府項(xiàng)目立項(xiàng)、融資和提高市場競爭力方面得到廣泛的認(rèn)可，有效推動了創(chuàng)新技術(shù)的市場化進(jìn)程［13］。就我國目前的技術(shù)市場狀況而言，開展水污染防治技術(shù)實(shí)證評估是我國建設(shè)技術(shù)評估制度的關(guān)鍵，也是提高我國環(huán)境技術(shù)評估管理水平的關(guān)鍵。

針對我國在市場經(jīng)濟(jì)條件下，原有的以政府為主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)專家評價(jià)體系和技術(shù)鑒定制度［14］已不能滿足新形勢下對創(chuàng)新環(huán)境技術(shù)評價(jià)的需求，因此，必須建立環(huán)境技術(shù)評價(jià)制度。然而我國在環(huán)境技術(shù)〔環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證(ETV)和最佳可行技術(shù)(BAT)〕評估中面臨著技術(shù)數(shù)據(jù)缺失、信息虛假的現(xiàn)狀。為了解決這一難題，采用現(xiàn)場實(shí)證評估是行之有效的方法。因此水污染防治技術(shù)評估研究被列為國家水體污染控制與治理科技重大專項(xiàng)中的重要研究內(nèi)容。筆者在系統(tǒng)地研究驗(yàn)證評價(jià)制度在我國發(fā)展的模式、制度體系、推廣機(jī)制、管理程序的基礎(chǔ)上，開展了我國水污染防治技術(shù)實(shí)證評估研究，以期為我國推廣水污染防治技術(shù)評估制度提供參考［15］。

2 實(shí)證評估在我國環(huán)境技術(shù)評估中的作用

2.1 實(shí)證評估是ETV不可或缺的手段

我國正在建設(shè)的ETV制度是環(huán)境技術(shù)評估體系的一個(gè)重要組成部分，主要用于新研發(fā)技術(shù)的驗(yàn)證評估。ETV是通過一定的程序和方法，由第三方驗(yàn)證機(jī)構(gòu)對環(huán)境污染防治技術(shù)進(jìn)行以現(xiàn)場實(shí)際測試為基礎(chǔ)的現(xiàn)場驗(yàn)證。通過現(xiàn)場實(shí)際測試，可以快速得到真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠客觀反映污染防治工藝技術(shù)及其設(shè)備性能的科學(xué)數(shù)據(jù)，從而為環(huán)境污染防治技術(shù)的科學(xué)評估提供依據(jù)，其實(shí)際上就是一種現(xiàn)場實(shí)證評估。因此，污染防治技術(shù)實(shí)證評估是我國建設(shè)ETV技術(shù)評估制度的核心，也是我國開展新技術(shù)驗(yàn)證不可或缺的手段。

2.2 實(shí)證評估是BAT評估不可或缺的手段

我國環(huán)境技術(shù)評估體系的另一個(gè)重要組成部分就是BAT評估，主要針對已經(jīng)實(shí)際應(yīng)用的技術(shù)。由于幾十年來我國在環(huán)境污染防治方面進(jìn)行了大量的實(shí)踐，產(chǎn)生了一大批用于不同行業(yè)、不同環(huán)境污染防治工程的成套技術(shù)，但是這些技術(shù)在絕大多數(shù)企業(yè)的污染治理工程應(yīng)用過程中，只關(guān)注污染物進(jìn)入處理工藝的量及其濃度指標(biāo)，以及處理后排放的污染物是否達(dá)標(biāo)，很少測試、記錄每個(gè)處理單元的處理效率、運(yùn)行狀況、運(yùn)行參數(shù)和操作條件，其結(jié)果造成歷史數(shù)據(jù)缺失，信息量不足，很難進(jìn)行BAT技術(shù)評估，也難以此為據(jù)制定我國的污染防治技術(shù)規(guī)范和政策，更不能有效地支持我國環(huán)境質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施及污染減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。特別是有些企業(yè)為了應(yīng)付環(huán)境保護(hù)檢查，在污染治理設(shè)施運(yùn)行期間弄虛作假，編造數(shù)據(jù)，欺騙檢查，結(jié)果導(dǎo)致信息虛假，公信力喪失，以致無法客觀公正地進(jìn)行BAT技術(shù)評估。

鑒于上述情況，在我國開展BAT技術(shù)評估工作，必須采用現(xiàn)場實(shí)證的方式，以此彌補(bǔ)我國BAT技術(shù)評估中遇到的數(shù)據(jù)缺失、信息虛假，難以評估的窘境。實(shí)證評估的實(shí)施過程是通過現(xiàn)場工作人員對正在運(yùn)行的工藝過程中的每個(gè)處理單元或設(shè)備設(shè)置監(jiān)控儀器或取樣點(diǎn)，現(xiàn)場實(shí)際測試獲取評估所需的信息，從而快速得到真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠客觀反映污染防治工藝技術(shù)及其設(shè)備性能的科學(xué)數(shù)據(jù)，進(jìn)而按照規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)體系及方法進(jìn)行評估。這樣完全解決了評估過程數(shù)據(jù)缺失及虛假的問題，從而為環(huán)境污染防治技術(shù)的推廣應(yīng)用提供了可靠的依據(jù)。通過筆者的實(shí)踐證明:在目前的國情條件下，實(shí)證評估是BAT評估不可或缺的手段。

2.3 建立以實(shí)證評估為基礎(chǔ)的環(huán)境技術(shù)評估體系是提高環(huán)境技術(shù)管理制度公信力的主要手段

幾十年來我國一直沿用以政府為主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)專家評價(jià)體系和技術(shù)鑒定制度。由于技術(shù)持有者或技術(shù)使用企業(yè)為達(dá)到某種目的，在技術(shù)評價(jià)過程中，通過不正當(dāng)手段夸大技術(shù)效能，甚至賄賂管理人員給出過高的評價(jià)，造成技術(shù)評價(jià)的結(jié)論不可信，公信力喪失;原有評價(jià)制度的另一弊病是參與技術(shù)評價(jià)或鑒定的專家由于知識水平或經(jīng)驗(yàn)的限制或者受到賄賂不能公正評判，都會做出不符合實(shí)際情況的技術(shù)評價(jià)結(jié)論。正是由于這些原因的存在，導(dǎo)致我國幾十年來推薦的許多最佳可行技術(shù)不實(shí)用，經(jīng)濟(jì)技術(shù)不經(jīng)濟(jì)。更重要的是造成了我國最佳可行技術(shù)的可信度減低，公信力削弱。

目前我國各級科技和環(huán)境保護(hù)主管部門每年主持召開的各類成果鑒定會、技術(shù)鑒定會和產(chǎn)品鑒定會上萬次。但從實(shí)際效果看，這些會議對許多環(huán)保新技術(shù)、新產(chǎn)品的鑒定結(jié)果和使用效果均不理想。該類鑒定會所鑒定的技術(shù)大多均能通過鑒定，基本是走過場，貼標(biāo)牌;而且鑒定結(jié)論模糊、技術(shù)水平拔高，“國際先進(jìn)”、“國內(nèi)領(lǐng)先”等評語滿天飛，甚至一些偽技術(shù)、偽科學(xué)成果也能暢通無阻地通過技術(shù)鑒定。因此，建立適應(yīng)市場需求的、客觀公正的、科學(xué)可信的技術(shù)評估制度，已成為人們等待已久的期盼。

實(shí)證評估可以有效地避免技術(shù)評估或鑒定過程中的人為干擾，從而提高了評價(jià)結(jié)論的客觀性、公正性、實(shí)用性;可改變我國現(xiàn)行的以政府為主導(dǎo)的單一的科研成果評價(jià)體制，實(shí)現(xiàn)多種評價(jià)方法并存、互補(bǔ)的多元化的環(huán)境技術(shù)管理體系，也同時(shí)提高了環(huán)境技術(shù)管理制度的可信度，更重要的是提高了技術(shù)管理部門的公信力。

2.4 實(shí)證評估是促進(jìn)新技術(shù)推廣應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要手段

發(fā)達(dá)國家建立技術(shù)評估制度的一個(gè)重要目的是幫助本國環(huán)境保護(hù)企業(yè)進(jìn)入國際市場。在未來的環(huán)境技術(shù)國際市場，僅依靠政策、關(guān)稅措施保護(hù)本國企業(yè)利益的持久性、可靠性將越來越差;然而通過建立技術(shù)驗(yàn)證制度，通過國際互認(rèn)，可以從技術(shù)層面上有效地構(gòu)筑一道技術(shù)屏障，最大限度地保障我國環(huán)境保護(hù)企業(yè)利益。縱觀國際環(huán)境技術(shù)貿(mào)易市場目前的發(fā)展態(tài)勢，我國加入WTO后，多哈談判已將環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易和環(huán)境服務(wù)(技術(shù))貿(mào)易列入談判日程。未來我國環(huán)境技術(shù)市場的進(jìn)一步開放已成為必然趨勢。鑒于環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證制度的日益國際化，盡快建立我國與國際接軌的環(huán)境技術(shù)評價(jià)體系，對于培育一批擁有知名品牌和自主知識產(chǎn)權(quán)、具有核心競爭力的環(huán)境保護(hù)企業(yè)具有重要意義，這也是我國積極應(yīng)對國際環(huán)境技術(shù)市場變化的有效措施。

實(shí)證評估還可以加速創(chuàng)新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化、培育新的技術(shù)市場。通過實(shí)證評估的污染治理技術(shù)，可以向用戶提供大量的有關(guān)某技術(shù)環(huán)境保護(hù)效能的技術(shù)信息，縮短用戶與技術(shù)研發(fā)者的溝通時(shí)間;特別是對于新創(chuàng)技術(shù)，經(jīng)過實(shí)證評估后提高了技術(shù)的可信度，增強(qiáng)了公信力，增加了用戶信心，進(jìn)而可有效推動創(chuàng)新技術(shù)工程化應(yīng)用，加速技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。另一方面，還可以調(diào)動和鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而形成良性循環(huán)，逐步提升國家環(huán)保產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。

2.5 實(shí)證評估是新技術(shù)的孵化器

科學(xué)技術(shù)是推動社會進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動力。技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)我國環(huán)境保護(hù)事業(yè)蓬勃發(fā)展和實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基本保證。提高環(huán)境投資效益，降低環(huán)境工程建設(shè)一次性投資和運(yùn)營成本，提高污染治理設(shè)施的可靠性和達(dá)標(biāo)排放率，都必須以環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新作保障。

建立技術(shù)評估制度的根本目的不是管理技術(shù)，限制技術(shù)的發(fā)展，而是促進(jìn)和鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步。在我國建立技術(shù)實(shí)證評估制度正是順應(yīng)了對企業(yè)自主創(chuàng)新的迫切要求。它的評價(jià)對象主要為具有商業(yè)化潛力的創(chuàng)新環(huán)境技術(shù)以及處于商業(yè)化初期尚未在環(huán)境市場上大規(guī)模批量化應(yīng)用或生產(chǎn)的產(chǎn)品。在ETV技術(shù)評價(jià)中通過實(shí)證評估，利用大量實(shí)測數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，可歸納總結(jié)出新開發(fā)技術(shù)或裝備的不足，進(jìn)一步通過工程應(yīng)用技術(shù)集成，對原有的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和完善，從而加快新技術(shù)成熟的速度，為這些技術(shù)早日進(jìn)入市場起到孵化器的作用。

2.6 實(shí)證評估是促進(jìn)環(huán)境管理制度改革的推手

隨著環(huán)境保護(hù)市場化、產(chǎn)業(yè)化政策的實(shí)施，制約我國環(huán)境保護(hù)事業(yè)發(fā)展的資金與技術(shù)瓶頸問題正在逐步得到解決。為實(shí)現(xiàn)我國政府制定的環(huán)境目標(biāo)，必須與時(shí)俱進(jìn)，改革與創(chuàng)新環(huán)境技術(shù)管理制度，促進(jìn)環(huán)境管理從粗放型、簡單化的落后管理方式，朝著更加科學(xué)化、規(guī)范化的方向發(fā)展。

環(huán)境技術(shù)管理制度改革的重點(diǎn)是要通過建立健全技術(shù)政策、指南，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)體系，為各級環(huán)境保護(hù)主管部門決策提供技術(shù)支持;同時(shí)，以此引導(dǎo)環(huán)保技術(shù)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最大限度地推進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，減少限制性的管理。改革的核心是實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理科學(xué)化。

從發(fā)達(dá)國家實(shí)施評估制度的經(jīng)驗(yàn)分析，建立實(shí)證評估制度是建立與完善我國環(huán)境技術(shù)管理的重要內(nèi)容。在我國環(huán)境管理中實(shí)證評估可以發(fā)揮以下作用:

(1)通過政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)經(jīng)過實(shí)證評估的技術(shù)優(yōu)先申請國家獎勵(lì)，優(yōu)先申請國家專項(xiàng)資金支持、優(yōu)先在“三同時(shí)”工程中采用，從而激勵(lì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，為我國環(huán)境管理提供技術(shù)支持。

(2)破解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工程技術(shù)規(guī)范等技術(shù)法規(guī)滯后于污染治理市場需求的問題，為新技術(shù)、新產(chǎn)品早日進(jìn)入市場提供行之有效的方法;特別是經(jīng)過評估的技術(shù)或產(chǎn)品通過國際互認(rèn)，可以優(yōu)先進(jìn)入國際市場。

(3)為地方環(huán)境保護(hù)部門在環(huán)境管理決策或企業(yè)在污染治理技術(shù)選擇提供真實(shí)可靠的技術(shù)信息。

(4)通過實(shí)證評估對各種環(huán)境技術(shù)的可靠性和成熟度進(jìn)行評價(jià)，篩選出先進(jìn)實(shí)用技術(shù)，可為政府部門制定環(huán)境政策、污染減排方案提供技術(shù)支持。

由此可見，實(shí)證評估也是促進(jìn)我國環(huán)境管理制度改革的有力推手。

3 結(jié)論與展望

3.1 結(jié)論

通過現(xiàn)場實(shí)際測試，快速獲取真實(shí)、準(zhǔn)確，能充分反映污染防治工藝技術(shù)及其設(shè)備性能的實(shí)證評估方法是我國開展的最佳可行技術(shù)(BAT)評估和環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證(ETV)評估必不可少的手段，是我國建設(shè)技術(shù)評估制度的關(guān)鍵，是我國環(huán)境技術(shù)管理的必由之路。該方法比較適合國情，能夠提高我國環(huán)境技術(shù)管理水平，推動我國環(huán)境管理制度的改革。

實(shí)證評估方法對于創(chuàng)新和完善我國環(huán)境管理制度，避免技術(shù)評估中信息虛假具有重要作用。通過環(huán)境技術(shù)的實(shí)證評估可以加快新技術(shù)孵化，加速環(huán)保技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，培育環(huán)保技術(shù)市場，應(yīng)對國際市場挑戰(zhàn)，這對于加快我國環(huán)保技術(shù)管理與國際同步具有重要作用。

3.2 展望

隨著我國環(huán)境技術(shù)評估制度的推廣實(shí)施，實(shí)證評估方法會在技術(shù)評估中起到了其他方法不可替代的作用，也會為推動我國環(huán)境管理制度的改革以及新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，培育環(huán)境保護(hù)市場，發(fā)揮越來越重要的作用。

［1］國家環(huán)境保護(hù)總局.國家環(huán)境技術(shù)管理體系建設(shè)規(guī)劃［EB/OL］.(2007-10-11)［2011-02-15］.http://websearch.mep.gov.cn/info/gw/huanfa/200710/W020071011272194709927.pdf.

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［3］易斌，劉媛，馮群英.我國環(huán)境保護(hù)技術(shù)述評［J］.化工環(huán)保，2007，27(1):1-8.

［4］趙英民.國家環(huán)境技術(shù)管理體系的構(gòu)建與實(shí)施［J］.環(huán)境保護(hù)，2007(8):4-7.

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