河南省水利廳關(guān)于印發(fā)《河南省水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)審查審批管理暫行辦法（試行）》的通知

豫水計(jì)〔2011〕96號

各省轄市、省直管試點(diǎn)縣（市）水利（水務(wù)）局：

為加強(qiáng)水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、審查審批管理，提高前期工作質(zhì)量，確保工程安全，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，我廳制定了《河南省水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)審查審批管理暫行辦法（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。在執(zhí)行過程中若有意見或建議，請及時(shí)反饋。

附件：河南省水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)審查審批管理暫行辦法（試行）

二○一一年九月八日

附件：

河南省水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)審查審批管理暫行辦法（試行）

第一章 總 則

第一條為加強(qiáng)水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、審查審批管理，保證前期工作質(zhì)量，確保工程安全，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和我省有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條水利基本建設(shè)項(xiàng)目是指通過固定資產(chǎn)投資形成水利固定資產(chǎn)并發(fā)揮社會和經(jīng)濟(jì)效益的水利項(xiàng)目。水利基本建設(shè)項(xiàng)目按其功能和作用分為公益性、準(zhǔn)公益性和經(jīng)營性三類。

第三條水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)應(yīng)按照國家及省有關(guān)規(guī)定積極推行招標(biāo)和投標(biāo)。

第四條在本省行政區(qū)域內(nèi)從事水利基本建設(shè)項(xiàng)目工程勘察、設(shè)計(jì)、審查審批活動，應(yīng)遵守本辦法。

第二章 資質(zhì)資格管理

第五條工程勘察、設(shè)計(jì)市場實(shí)行從業(yè)單位資質(zhì)、個(gè)人執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制和登記備案制。

第六條勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。禁止工程勘察、設(shè)計(jì)單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程勘察、設(shè)計(jì)單位的名義承攬工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。禁止工程勘察、設(shè)計(jì)單位允許其他單位或個(gè)人以本單位的名義承攬工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。

第七條從事工程勘察、設(shè)計(jì)活動的專業(yè)技術(shù)人員，實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊管理制度。未經(jīng)注冊的工程勘察、設(shè)計(jì)人員，不得以注冊執(zhí)業(yè)人員的名義從事工程勘察、設(shè)計(jì)活動。

第八條工程勘察、設(shè)計(jì)注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員只能受聘于一個(gè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位；未受聘于工程勘察、設(shè)計(jì)單位的，不得從事工程的勘察、設(shè)計(jì)活動。

第九條縣級以上水行政主管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)對資質(zhì)的監(jiān)督管理，對違反資質(zhì)管理規(guī)定的單位和個(gè)人，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十條加強(qiáng)對勘察設(shè)計(jì)單位動態(tài)管理，建立勘察設(shè)計(jì)單位登記備案制，對勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、從業(yè)人員、業(yè)績等基本資料進(jìn)行登記，并定期向省級建設(shè)行政主管部門反饋，向社會公開。

第十一條在本省行政區(qū)域內(nèi)從事水利基本建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的單位必須向省水利廳申請登記備案，未經(jīng)省水利廳登記備案的勘察、設(shè)計(jì)單位提交的成果，省水利廳不予受理。

第三章 勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)

第十二條水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)的，必須依法進(jìn)行招標(biāo)。

任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。

第十三條招投標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用等原則。勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)工作由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。任何單位和個(gè)人不得以任何方式干涉招標(biāo)投標(biāo)活動。

第十四條建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)工作應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對于違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行查處。

第四章 勘察設(shè)計(jì)審查審批

第十五條工程勘察是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價(jià)建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制工程勘察文件的活動。工程設(shè)計(jì)是根據(jù)工程的要求，對工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制工程設(shè)計(jì)文件的活動。審查審批是指按照國家有關(guān)政策要求，對工程勘察、設(shè)計(jì)成果進(jìn)行審查和批復(fù)的活動。

第十六條工程勘察、設(shè)計(jì)、審查審批必須堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀和為經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展服務(wù)的指導(dǎo)思想，必須與社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，與水利發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)，做到經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境資源效益相統(tǒng)一。

第十七條勘察、設(shè)計(jì)、審查審批必須貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)程規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行國家有關(guān)保密規(guī)定。

第十八條從事工程勘察、設(shè)計(jì)活動，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工的原則。

第十九條縣級以上水行政主管部門應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對工程勘察、設(shè)計(jì)活動的監(jiān)督管理。各有關(guān)單位必須依法進(jìn)行工程勘察、設(shè)計(jì)和咨詢，并對成果質(zhì)量負(fù)責(zé)。

第二十條鼓勵在工程勘察、設(shè)計(jì)活動中采用先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)工藝、先進(jìn)設(shè)備、新型材料和現(xiàn)代管理方法。

第五章 工程勘察

第二十一條勘察工作是設(shè)計(jì)工作的依據(jù)，是保證建設(shè)質(zhì)量的基礎(chǔ)，各級水行政主管部門必須重視勘察工作，按照國家有關(guān)規(guī)定開展勘察工作。

第二十二條工程地質(zhì)勘察一般分為項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段。各勘察階段工作應(yīng)與相應(yīng)階段設(shè)計(jì)工作深度相適應(yīng)。

第二十三條各階段工程地質(zhì)勘察的任務(wù)應(yīng)依據(jù)勘察任務(wù)書或勘察合同以及有關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求確定?？辈烊蝿?wù)書或勘察合同應(yīng)明確設(shè)計(jì)階段、設(shè)計(jì)意圖、工程技術(shù)指標(biāo)和勘察要求，并應(yīng)附有工程布置示意圖。

第二十四條項(xiàng)目勘察實(shí)行現(xiàn)場勘察的原則，勘察單位在開展野外工作之前，應(yīng)收集和分析工程地區(qū)已有的地質(zhì)資料，進(jìn)行野外踏勘，了解場地的自然條件和工作條件，結(jié)合設(shè)計(jì)方案，按規(guī)范要求編制工程地質(zhì)勘察大綱?？辈齑缶V在執(zhí)行過程中可以根據(jù)地質(zhì)情況變化適當(dāng)調(diào)整。

第二十五條勘察工作應(yīng)綜合利用坑、孔、洞、井等勘探工程，巖土試驗(yàn)應(yīng)采用室內(nèi)試驗(yàn)和原位測試相結(jié)合的方法進(jìn)行。

第二十六條勘察工作的各項(xiàng)原始資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并應(yīng)及時(shí)整理和綜合分析，編制和提交工程地質(zhì)勘察報(bào)告，滿足工程設(shè)計(jì)需要，符合國家規(guī)范要求。

第六章 工程設(shè)計(jì)

第二十七條工程設(shè)計(jì)是保證工程質(zhì)量的關(guān)鍵，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞直接影響著工程項(xiàng)目、社會效益和投資效益的發(fā)揮，關(guān)系人民生命和財(cái)產(chǎn)安全。各級水行政主管部門必須重視設(shè)計(jì)工作，按照國家有關(guān)規(guī)定開展設(shè)計(jì)工作。

第二十八條工程設(shè)計(jì)一般分為項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段。各設(shè)計(jì)階段工作應(yīng)與相應(yīng)階段設(shè)計(jì)工作深度相適應(yīng)。

第二十九條設(shè)計(jì)應(yīng)貫徹國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，遵循有關(guān)規(guī)程和規(guī)范。

第三十條設(shè)計(jì)應(yīng)在調(diào)查、勘察、研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)可靠資料，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等方面進(jìn)行分析認(rèn)證，經(jīng)方案比較，提出設(shè)計(jì)成果。

第三十一條設(shè)計(jì)計(jì)算成果應(yīng)安全可靠，成果報(bào)告章節(jié)完整，文字說明清楚，圖紙清晰，附件、附圖齊全，滿足工程質(zhì)量、安全需要。

第三十二條設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

除有特殊要求建筑材料、專用設(shè)備、工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計(jì)單位不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。

第七章 審查審批

第三十三條專家審查制度是水利基本建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)審查的基本制度。

第三十四條審查可采用水行政主管部門組織審查或水行政主管部門委托有相應(yīng)資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)、咨詢單位組織審查的方式。

第三十五條審查專家應(yīng)遵照國家有關(guān)法律法規(guī)，按照國家政策方針、各項(xiàng)規(guī)劃和現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定的要求，以滿足經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展為基礎(chǔ)，從項(xiàng)目的建設(shè)必要性、經(jīng)濟(jì)合理性、技術(shù)可行性、方案安全性等方面，對項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶彶?，給出客觀公正和準(zhǔn)確的審查意見。專家審查應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)場審查和科學(xué)、民主決策的原則。

第三十六條根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度和專業(yè)要求，審查專家應(yīng)從《河南省水利基本建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)專家?guī)臁分羞x取。審查專家采取回避制度，參與設(shè)計(jì)文件編制工作的以及其他有利害關(guān)系需要回避的專家不得參加審查活動。

第三十七條審查專家應(yīng)提交書面審查意見，由專家組組長簽名。專家對審查意見負(fù)終身技術(shù)責(zé)任。

第三十八條委托承擔(dān)審查的勘察、設(shè)計(jì)、咨詢單位實(shí)行單位負(fù)責(zé)制，應(yīng)在審查結(jié)束后，向水行政主管部門提交加蓋單位公章的《專家審查報(bào)告》，并對審查報(bào)告的成果負(fù)終身技術(shù)責(zé)任。

第三十九條水行政主管部門要加強(qiáng)專家審查全程政策指導(dǎo)和監(jiān)督，遵循“誰審批，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制。

第四十條專家審查意見是行政審批的重要依據(jù)。行政審批應(yīng)在專家審查意見的基礎(chǔ)上，以國家法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定為基礎(chǔ)，遵循公開、公平、公正的原則進(jìn)行審批。對不滿足行政審批要求的專家審查意見，水行政主管部門可要求重新出具專家審查意見。

第四十一條審查專家、審查單位及相關(guān)人員不得利用審查工作為本單位或個(gè)人謀取不正當(dāng)利益，不得泄露應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容。

第八章 質(zhì)量管理

第四十二條以勘察設(shè)計(jì)單位信用管理、勘察設(shè)計(jì)單位內(nèi)部質(zhì)量管理和勘察設(shè)計(jì)成果質(zhì)量評價(jià)管理為基礎(chǔ)，構(gòu)建質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)成果質(zhì)量管理。

第四十三條加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)單位信用信息管理，對勘察設(shè)計(jì)單位基本信息、良好行為記錄信息和不良行為記錄信息等信用信息進(jìn)行及時(shí)有效采集和發(fā)布，建立勘察設(shè)計(jì)單位信用信息體系，逐步構(gòu)建誠實(shí)守信的良好環(huán)境。

第四十四條嚴(yán)格按照《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》體系標(biāo)準(zhǔn)，建立健全勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量保證體系，完善成果校核、審查制度，落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制度，加強(qiáng)成果質(zhì)量過程控制。

第四十五條全面開展勘察設(shè)計(jì)成果質(zhì)量評價(jià)，審查單位要結(jié)合項(xiàng)目審查，對勘察設(shè)計(jì)單位提交審查的成果進(jìn)行質(zhì)量評價(jià)，對成果評價(jià)結(jié)論為不合格的單位將依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以處理。

第四十六條任何單位和個(gè)人都有對勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷進(jìn)行檢舉、控告、投訴的權(quán)利。

第九章 附 則

第四十七條本辦法由河南省水利廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十八條本辦法自印發(fā)日起施行。

2011年9月8日印發(fā)