吳建華 潘毅文

(西南大學(xué) 歷史文化學(xué)院 重慶 400715)

二戰(zhàn)期間，日本科學(xué)政策一直服從和服務(wù)于軍部戰(zhàn)爭(zhēng)需要，是日本軍國(guó)主義者的重要工具。國(guó)家和民間的各種科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，均根據(jù)軍部的需要置于政府的直接控制之下。在這一階段，日本科技發(fā)展戰(zhàn)略的最大特點(diǎn)就是如何將科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)軍事化，是一種畸形的科技政策。隨著日本戰(zhàn)敗投降，國(guó)民經(jīng)濟(jì)陷于全面崩潰的邊緣，擺在政府面前的首要問(wèn)題是解決生存和溫飽問(wèn)題。但是，戰(zhàn)后初期的日本人較早認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)的振興與自立，必須依靠科學(xué)技術(shù)，日本要縮小由于戰(zhàn)爭(zhēng)與歐美隔絕所造成的科技水平與國(guó)際水平的巨大差距，就必須盡快制定和創(chuàng)立具有本國(guó)特色的科技戰(zhàn)略目標(biāo)以及科技決策模式。

一、恢復(fù)戰(zhàn)爭(zhēng)中被迫中斷的科研活動(dòng)

戰(zhàn)后初期的日本幾乎是一片“廢墟”，經(jīng)濟(jì)凋敝、秩序混亂，因此國(guó)家不可避免地將增產(chǎn)糧食、保健和衛(wèi)生等保障生存的工作放在首位。在這樣的特定歷史背景之下，日本政府還來(lái)不及制定獨(dú)立的科技發(fā)展戰(zhàn)略，更何況此時(shí)的日本政府還受制于美國(guó)占領(lǐng)軍。從1945年8月26日美國(guó)軍隊(duì)進(jìn)駐日本，到1952年“舊金山和約”生效，日本一直處于美國(guó)占領(lǐng)軍的統(tǒng)治之下。美軍依據(jù)當(dāng)時(shí)聯(lián)合國(guó)對(duì)日方針的“非軍事化、民主化和自主的和平經(jīng)濟(jì)”三原則，對(duì)日本戰(zhàn)時(shí)延續(xù)下來(lái)的科研體制進(jìn)行了大刀闊斧的徹底改造。

占領(lǐng)軍發(fā)布了一系列修改有關(guān)軍事研究的法令和撤銷(xiāo)有關(guān)研究機(jī)構(gòu)的指令，涉及的范圍相當(dāng)廣泛。［1］禁止進(jìn)行與軍事有關(guān)的特別是飛機(jī)和雷達(dá)技術(shù)的研究，解散戰(zhàn)爭(zhēng)期間的技術(shù)動(dòng)員中樞機(jī)構(gòu)——內(nèi)閣技術(shù)院，命令全部科技人員和科研機(jī)構(gòu)提交戰(zhàn)爭(zhēng)期間的業(yè)務(wù)報(bào)告，改組理化研究所，摧毀回旋離子加速器，派遣學(xué)術(shù)顧問(wèn)團(tuán)訪日，協(xié)助改革學(xué)術(shù)體制。另外還設(shè)立了由內(nèi)閣總理大臣管轄的兩個(gè)機(jī)構(gòu):日本學(xué)術(shù)會(huì)議和科學(xué)技術(shù)行政審議會(huì)。

這一時(shí)期日本的科技政策可以說(shuō)是美國(guó)戰(zhàn)后科技政策在日本的延伸。1946年4月10日，麥克阿瑟發(fā)布命令，宣稱(chēng)任何研究機(jī)關(guān)在必要時(shí)得根據(jù)占領(lǐng)軍的需要，為占領(lǐng)軍提供服務(wù)。這就清楚地表明，占領(lǐng)軍的科技政策受“冷戰(zhàn)”的軍事需要所左右。1950年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，冷戰(zhàn)升級(jí)，以此為轉(zhuǎn)機(jī)，很多陷于停頓的研究機(jī)構(gòu)，以盟軍總司令部的命令為借口，打破一些禁區(qū)，在新的招牌下恢復(fù)了過(guò)去的研究活動(dòng)。

在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中，美軍的特需極大地刺激了日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，日本通過(guò)供應(yīng)美軍軍用物資得到大量外匯，緩和了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)膨脹帶來(lái)的國(guó)際收支上的緊張。更為重要的是，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)促進(jìn)了日本重化工業(yè)的設(shè)備投資和技術(shù)創(chuàng)新。從20世紀(jì)50年代后期起，日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了高度成長(zhǎng)期，較為順利地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和自立，國(guó)民經(jīng)濟(jì)逐漸走上正軌，并取得了輝煌的成就。在這樣的背景下，日本的科技政策和科研體制也逐漸發(fā)展和完備起來(lái)。

1953年12月，美國(guó)總統(tǒng)艾森豪威爾在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上極力鼓吹原子能的和平利用，提出美國(guó)將為和平利用原子能提供鈾。當(dāng)時(shí)的國(guó)會(huì)議員中曾根康弘很快意識(shí)到這是美國(guó)對(duì)日本所作的某種暗示。突破核研究禁區(qū)，無(wú)論是從能源還是從軍事、綜合國(guó)力來(lái)講，對(duì)日本都是極為有利的。因此，在審議1954年度預(yù)算時(shí)，突然通過(guò)了改造原子能反應(yīng)堆的預(yù)算。國(guó)內(nèi)嘩然，由于日本是原子彈的第一個(gè)受害者，許多正義的科學(xué)家堅(jiān)決反對(duì)核研究，并且掀起聲勢(shì)浩大的“和平運(yùn)動(dòng)”加以抵制。最終政府和科學(xué)界達(dá)成妥協(xié)，1955年國(guó)會(huì)通過(guò)《原子能基本法》，規(guī)定“原子能的研究、開(kāi)發(fā)和利用，只以和平的目的為限”。與此同時(shí)，又制定了《原子能委員會(huì)設(shè)置法》，為避免原子能委員會(huì)成為單純的咨詢機(jī)構(gòu)而無(wú)行政實(shí)權(quán)，特別作了兩條規(guī)定:內(nèi)閣總理大臣必須尊重委員會(huì)的決定;委員會(huì)可以向首相或有關(guān)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人質(zhì)詢。隨后，成立了財(cái)團(tuán)法人原子能研究所的核燃料公司，產(chǎn)業(yè)界也成立了日本原子能產(chǎn)業(yè)會(huì)議。日本的核研究逐漸公開(kāi)化、擴(kuò)大化。

隨著美軍對(duì)日本科研領(lǐng)域的禁令逐步解除，日本國(guó)內(nèi)外政治環(huán)境發(fā)生了巨大變化。受?chē)?guó)外的刺激，從1953年開(kāi)始，除航空領(lǐng)域以外，原子能和核物理的研究，乃至后來(lái)的宇宙開(kāi)發(fā)研究等，都陸續(xù)提到科學(xué)的議事日程來(lái)了，在日本也出現(xiàn)了“大科學(xué)”的趨勢(shì)。日本“戰(zhàn)后的科學(xué)復(fù)興并非從零開(kāi)始”，［2］美軍的科技政策實(shí)質(zhì)上是將戰(zhàn)爭(zhēng)遺留下來(lái)的科研人力、物力、財(cái)力、信息資源加以美國(guó)式的改造，既為美國(guó)服務(wù)，也協(xié)助日本的科研活動(dòng)走上正軌。從而使得戰(zhàn)后日本科技政策一開(kāi)始就打上了美國(guó)的烙印，也表明占領(lǐng)軍的科技政策是過(guò)渡性的。

一旦國(guó)內(nèi)形勢(shì)穩(wěn)定下來(lái)，制定獨(dú)立的、系統(tǒng)的科技政策便成為日本政府和科學(xué)界的共同要求。由于日本學(xué)術(shù)會(huì)議和科學(xué)技術(shù)行政審議會(huì)只是一個(gè)審議機(jī)構(gòu)，它們開(kāi)展的活動(dòng)有局限性，因此有必要設(shè)置一個(gè)獨(dú)立的行政機(jī)構(gòu)，以振興科學(xué)技術(shù)。同時(shí)，正在崛起的日本產(chǎn)業(yè)界，為了有效地引進(jìn)新技術(shù)、開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)，也迫切要求政府整頓和強(qiáng)化科學(xué)研究體制、實(shí)施新的科技政策，以便促進(jìn)研究成果的實(shí)用化，增強(qiáng)日本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。在這樣的背景下，國(guó)會(huì)于1956年3月通過(guò)了科學(xué)技術(shù)廳設(shè)置法案，5月，科學(xué)技術(shù)廳正式成立，其主要任務(wù)是對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)行綜合性的行政管理(人文科學(xué)以及大學(xué)的研究除外，歸文部省管理)，對(duì)振興科學(xué)技術(shù)的政策進(jìn)行規(guī)劃。

隨著20世紀(jì)50年代科學(xué)技術(shù)的長(zhǎng)足發(fā)展，科學(xué)技術(shù)廳已不能滿足科學(xué)技術(shù)日新月異的變化，要求有一個(gè)更強(qiáng)有力的、高度集權(quán)的科學(xué)技術(shù)中央機(jī)構(gòu)，以便制定新的發(fā)展戰(zhàn)略，編制科技的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。這個(gè)中央機(jī)構(gòu)便是1959年2月成立的科學(xué)技術(shù)會(huì)議?？茖W(xué)技術(shù)會(huì)議的出現(xiàn)，標(biāo)志著日本政府第一次以強(qiáng)力手段控制了國(guó)家的科學(xué)技術(shù)行政。［1］從此，日本的科學(xué)技術(shù)政策的制定和執(zhí)行走上了有領(lǐng)導(dǎo)、有計(jì)劃、有組織的發(fā)展軌道。

二、日本趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的科技戰(zhàn)略目標(biāo)

(一)消除技術(shù)差距、確定“技術(shù)立國(guó)”

科學(xué)政策及科技戰(zhàn)略目標(biāo)總是從屬于國(guó)家的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。1960年池田內(nèi)閣制定了有名的“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”，即試圖依靠迅速優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和飛躍式地?cái)U(kuò)大貿(mào)易的方法，來(lái)保證國(guó)民收入在1960至1970這10年中能夠增長(zhǎng)一倍。與此相適應(yīng)，科學(xué)技術(shù)會(huì)議在其對(duì)內(nèi)閣總理第1號(hào)答詢報(bào)告中制定了一個(gè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配的科學(xué)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃——《以今后十年為目標(biāo)的綜合的科學(xué)技術(shù)振興的基本方針》。

該答詢報(bào)告認(rèn)為，世界科學(xué)技術(shù)正在取得驚人的進(jìn)步，日本雖然重視振興科學(xué)技術(shù)，但在諸多領(lǐng)域卻正在拉大與世界水平的差距。因此，日本政府應(yīng)該“立足長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)，制定出比過(guò)去更具有綜合性和計(jì)劃性的強(qiáng)有力政策”，以此謀求“科學(xué)技術(shù)劃時(shí)代的進(jìn)步”。［3］不難看出，60年代日本科技政策主要是想從整體上提高科技水平，縮短日本與歐美先進(jìn)國(guó)家的差距，并由此建立加速日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所必需的技術(shù)基礎(chǔ)。它是日本“第一個(gè)具有綜合性和系統(tǒng)性的振興科學(xué)技術(shù)的基本方針”［4］，在日本科技政策史上具有劃時(shí)代的意義。

國(guó)民收入倍增計(jì)劃目標(biāo)比預(yù)想的提前4年實(shí)現(xiàn)。因此，1966年8月，日本科學(xué)技術(shù)會(huì)議又向總理大臣呈交了《關(guān)于振興科學(xué)技術(shù)的綜合性基本方針的意見(jiàn)》，提出了完善科技研究基礎(chǔ)方面的102個(gè)課題。1971年針對(duì)內(nèi)閣總理第5號(hào)咨詢所作出的答詢報(bào)告《70年代綜合的科學(xué)技術(shù)政策的基本方針》，提出政府應(yīng)高度重視環(huán)境公害，安全科技與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的關(guān)系，并對(duì)科學(xué)技術(shù)的目的只是為人類(lèi)謀求福利這一傳統(tǒng)觀念進(jìn)行了深刻的反思。建議今后應(yīng)大力推進(jìn)公害治理技術(shù)的研究，對(duì)將要發(fā)展的技術(shù)，應(yīng)“在制定政策和研究計(jì)劃的初始階段就進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià)”，預(yù)測(cè)其可能發(fā)生的問(wèn)題并研究有關(guān)的解決方法。這為以后日本發(fā)展世界首屈一指的公害治理技術(shù)打下了基礎(chǔ)。然而第5號(hào)答詢尚未來(lái)得及實(shí)施便出現(xiàn)了“尼克松沖擊”和“石油危機(jī)”兩大事件。這對(duì)80%的能源是依靠石油，而石油99.7%又都是依靠進(jìn)口的日本來(lái)說(shuō)，不啻是一次強(qiáng)烈的沖擊。

內(nèi)閣總理大臣三木武夫于1976年2月19日又向“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”發(fā)出第6號(hào)咨詢(《關(guān)于立足于長(zhǎng)期展望的綜合性科學(xué)技術(shù)的基本政策》)，以制定和確立今后10年的綜合的科學(xué)技術(shù)政策。第6號(hào)咨詢指出:“……在解決當(dāng)前面臨的各種問(wèn)題與開(kāi)創(chuàng)新局面的過(guò)程中，科學(xué)技術(shù)的作用更為重大。尤其對(duì)于自然資源貧乏、國(guó)土狹窄的我國(guó)來(lái)說(shuō)，為了繼續(xù)對(duì)國(guó)際社會(huì)有所貢獻(xiàn)，確保長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，振興科學(xué)技術(shù)就極為重要了。因此，開(kāi)展科學(xué)技術(shù)立國(guó)，確立在新的預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上的綜合的具有先導(dǎo)性的科學(xué)技術(shù)政策，是當(dāng)務(wù)之急?！保?］1978年日本野村綜合研究所根據(jù)急劇變化的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和軍事形勢(shì)，認(rèn)為日本面臨著軍事安全和經(jīng)濟(jì)安全兩大潛在問(wèn)題，因此提出了“綜合安全保障”的戰(zhàn)略設(shè)想，在其題為《國(guó)際環(huán)境的變化與日本的對(duì)策》的研究報(bào)告中，清晰地闡述了科學(xué)技術(shù)對(duì)今后日本的重要意義，首次明確地提出了“技術(shù)立國(guó)”的口號(hào)。這一口號(hào)后來(lái)不斷得到充實(shí)和發(fā)展，成為日本上個(gè)世紀(jì)80年代科技政策以及科技戰(zhàn)略目標(biāo)的核心。

(二)將科技作為謀求政治軍事大國(guó)的手段

1980年伊始，日本各主要報(bào)紙的新年特刊都以不同方式表現(xiàn)了“技術(shù)立國(guó)”、“確立自主技術(shù)”、“培養(yǎng)尖端技術(shù)”等主題內(nèi)容，對(duì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展寄予厚望，為“技術(shù)立國(guó)”的科技政策以及科技戰(zhàn)略目標(biāo)搖旗吶喊。

1980年3月，日本通商產(chǎn)業(yè)大臣的咨詢機(jī)構(gòu)——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)發(fā)表了《80年代的通商產(chǎn)業(yè)政策》，它圍繞“通向技術(shù)立國(guó)的道路”這一中心而展開(kāi)，其基調(diào)是強(qiáng)調(diào)“技術(shù)立國(guó)”的必要性，把提高創(chuàng)造性的自主技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力作為今后的基本政策，這是日本第一次在官方文件中明確提出了“技術(shù)立國(guó)”的政策。接下來(lái)的幾年內(nèi)，大藏省、文部省、經(jīng)濟(jì)企畫(huà)廳、科學(xué)技術(shù)廳、總理府等內(nèi)閣重要部門(mén)均多次對(duì)“技術(shù)立國(guó)”作過(guò)多角度的探討，各部門(mén)還聯(lián)合起來(lái)對(duì)科學(xué)技術(shù)政策進(jìn)行專(zhuān)題磋商。

1983年3月內(nèi)閣總理大臣中曾根康弘向“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”提出了11號(hào)咨詢《新形勢(shì)下的立足長(zhǎng)期展望的振興科學(xué)技術(shù)的綜合性基本政策》。經(jīng)過(guò)一年半的考察調(diào)研，日本“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”對(duì)第11號(hào)咨詢提出了答詢報(bào)告。該報(bào)告分12章，約6萬(wàn)余字，對(duì)今后10年(1984－1994)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展提出了基本政策及其實(shí)施的大綱。1986年3月，日本內(nèi)閣通過(guò)了科學(xué)技術(shù)會(huì)議根據(jù)11號(hào)答詢報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容制定的《科學(xué)技術(shù)政策大綱》。明確了日本在20世紀(jì)末的科學(xué)技術(shù)政策:“以開(kāi)展富有創(chuàng)造性的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)為核心，特別以加強(qiáng)基礎(chǔ)研究為中心，創(chuàng)造技術(shù)種子，大步推進(jìn)獨(dú)創(chuàng)性科學(xué)技術(shù)的發(fā)展?！保?］

技術(shù)立國(guó)，這是日本在總結(jié)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，考慮到國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化，并預(yù)見(jiàn)到世界新技術(shù)革命、新產(chǎn)業(yè)革命高潮正在到來(lái)的形勢(shì)下作出的一個(gè)具有重大意義的戰(zhàn)略抉擇。縱觀上個(gè)世紀(jì)整個(gè)80年代乃至90年代前期，日本的科技政策以及科技戰(zhàn)略目標(biāo)呈現(xiàn)出以下幾個(gè)重要的轉(zhuǎn)變:

首先，改變過(guò)去以引進(jìn)外國(guó)技術(shù)為主的“吸收型”戰(zhàn)略，開(kāi)始采取以依靠國(guó)外自主研究開(kāi)發(fā)來(lái)謀求技術(shù)進(jìn)步的新戰(zhàn)略。截至上個(gè)世紀(jì)70年代，日本靠引進(jìn)外國(guó)技術(shù)為內(nèi)容的“吸收型”戰(zhàn)略已實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)全面現(xiàn)代化，在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展水平方面趕上或超過(guò)了歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，從而結(jié)束了“追趕型的現(xiàn)代化時(shí)代”。特別是上個(gè)世紀(jì)70年代后期，在國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)上可供日本使用的新技術(shù)不像從前那樣多，而且隨著日本產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，歐美國(guó)家對(duì)日本企業(yè)抱有更強(qiáng)烈的戒備心理，不愿意提供有戰(zhàn)略意義的新技術(shù)。對(duì)一些尖端技術(shù)，甚至政府還要出面干涉，規(guī)定嚴(yán)格的限制條件。情況表明，日本已不可能像從前那樣從容地從歐美直接得到80年代至20世紀(jì)末保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所必需的新技術(shù)。因此日本政府認(rèn)為，有效地利用本國(guó)的“智力資源”，進(jìn)行創(chuàng)造性的研究開(kāi)發(fā)，提高自主開(kāi)發(fā)能力，才是日本今后發(fā)展的必由之路。

其次，從側(cè)重于新產(chǎn)品應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究轉(zhuǎn)到逐漸加強(qiáng)基礎(chǔ)性科學(xué)研究的軌道上。從歷史上看，旨在利用某些基本原理來(lái)解決實(shí)際課題的所謂應(yīng)用研究和旨在更好地適應(yīng)千變?nèi)f化的市場(chǎng)需求的所謂新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究，對(duì)戰(zhàn)后日本的生產(chǎn)發(fā)展確實(shí)起過(guò)巨大的推動(dòng)作用。在整個(gè)“追趕時(shí)代”，日本把科技政策的重點(diǎn)放在新產(chǎn)品的應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究上。這一時(shí)期日本科技開(kāi)發(fā)的基本模式是:歐美國(guó)家的基礎(chǔ)研究→歐美國(guó)家的應(yīng)用研究→日本的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究;或者是歐美國(guó)家的基礎(chǔ)→日本的應(yīng)用研究→日本的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究。這說(shuō)明，日本的研究發(fā)展很大程度上是建立在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上的，難怪有不少人說(shuō)，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是“坐蹭車(chē)”。日本人自己也說(shuō)，日本的技術(shù)不是“播種型”的，而是培育在歐美土地上而后轉(zhuǎn)移到日本來(lái)的“收獲型”技術(shù)。為了扭轉(zhuǎn)這種狀況，日本科技領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)對(duì)本國(guó)的基礎(chǔ)研究在自主研究發(fā)展中所起的作用進(jìn)行了重新估計(jì)，認(rèn)為:靠外國(guó)基礎(chǔ)研究成果促使日本技術(shù)進(jìn)步的時(shí)代已基本結(jié)束。［5］日本科技未來(lái)發(fā)展的唯一關(guān)鍵因素是最大限度地發(fā)揮日本人的創(chuàng)造力，以取得科學(xué)技術(shù)的新的突破。

第三，重點(diǎn)加強(qiáng)尖端技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究，將高科技作為謀求政治軍事大國(guó)的手段。冷戰(zhàn)后，增強(qiáng)“綜合國(guó)力”幾乎成為所有大國(guó)所追求的一個(gè)主要的戰(zhàn)略目標(biāo)，而以高技術(shù)為首的科技實(shí)力日益被證實(shí)是“綜合國(guó)力”的核心，［7］在這方面，日本表現(xiàn)得十分突出。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與其政治抱負(fù)之間，往往存在著一種“水漲船高”的關(guān)系。從戰(zhàn)前到戰(zhàn)后到“后戰(zhàn)后”，日本的國(guó)力經(jīng)歷了由盛到衰、由衰轉(zhuǎn)盛的起伏變化，而與日本國(guó)力的盛衰變化相呼應(yīng)，日本在對(duì)外戰(zhàn)略上則形成了擴(kuò)張——收斂——擴(kuò)張的演變過(guò)程。由于歷史的原因使得日本雖然早已成為了經(jīng)濟(jì)巨人，但仍是政治侏儒，這早已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。然而這并未阻止日本追求政治乃至軍事大國(guó)的企圖。在和平年代，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)代替了戰(zhàn)爭(zhēng)，成為其推行“政治大國(guó)”戰(zhàn)略的王牌?！凹夹g(shù)立國(guó)”的口號(hào)既意味著技術(shù)發(fā)展方面的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)折，又意味著技術(shù)作用(或影響)方面的戰(zhàn)略性選擇。在技術(shù)發(fā)展方面，主要注重落實(shí)“從模仿走向獨(dú)創(chuàng)”的轉(zhuǎn)變;而在技術(shù)作用方面，日本將進(jìn)一步從過(guò)去主要是發(fā)揮科技在經(jīng)濟(jì)方面的影響力，把科技作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，轉(zhuǎn)向也注意發(fā)揮科技在超越經(jīng)濟(jì)的其他方面的影響力，把科技直接作為實(shí)現(xiàn)政治、軍事以及外交的目標(biāo)，謀求“政治軍事大國(guó)”地位的手段。

三、以溝通為主的協(xié)商式科技決策模式

日本民族自古以來(lái)就是一個(gè)恪守禮儀、講究人與人之間相互尊重的民族。同時(shí)也是一個(gè)善于吸收外來(lái)先進(jìn)文化，創(chuàng)造性地將其融入自身文化體系，并保持自己特色的民族。這早已是眾多學(xué)者的共識(shí)。在科技決策方式上，也顯露出這樣的跡象，在大量吸取歐美各國(guó)決策先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，形成了別具一格的決策模式——以溝通為主的協(xié)商式科技決策模式。

(一)日本科技政策的相關(guān)決策部門(mén)

日本科技政策的政府各有關(guān)機(jī)構(gòu)，從性質(zhì)上大致可分為四種類(lèi)型:咨詢、審議機(jī)關(guān);規(guī)劃調(diào)整機(jī)關(guān);行政機(jī)關(guān)和榮譽(yù)機(jī)關(guān)。全國(guó)范圍內(nèi)涉及各領(lǐng)域的科技政策主要是由咨詢、審議機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)決策。規(guī)劃調(diào)整機(jī)關(guān)主要是針對(duì)一些專(zhuān)業(yè)科技領(lǐng)域而言的(如原子能、宇宙開(kāi)發(fā)等)，而榮譽(yù)機(jī)關(guān)則是國(guó)家對(duì)有功績(jī)顯著的科學(xué)家給以優(yōu)厚待遇的機(jī)關(guān)(主要是指日本學(xué)士院)，這兩者對(duì)綜合性的科技決策沒(méi)有多大影響力。

咨詢、審議機(jī)關(guān)是附屬于政府各省、廳、委員會(huì)，而且有某種獨(dú)立性質(zhì)的機(jī)關(guān)。［8］科學(xué)技術(shù)會(huì)議是制定國(guó)際科技政策的最高機(jī)構(gòu)，其主要任務(wù)是審議國(guó)家基本的綜合的科學(xué)技術(shù)政策，回應(yīng)內(nèi)閣總理大臣的咨詢，回答科學(xué)技術(shù)(人文科學(xué)除外)的一般的綜合性政策問(wèn)題，確定長(zhǎng)期性綜合性的研究目標(biāo)，并據(jù)此制定必要的推進(jìn)方案與基本決策?？茖W(xué)技術(shù)會(huì)議1959年建立以后，就作為日本內(nèi)閣總理大臣的科技政策的咨詢審議機(jī)構(gòu)設(shè)在總理府內(nèi)。該會(huì)議主要由議長(zhǎng)和10名議員組成。議長(zhǎng)由內(nèi)閣總理大臣擔(dān)任，大藏大臣、文部大臣、經(jīng)濟(jì)企畫(huà)廳、科學(xué)技術(shù)廳長(zhǎng)官及日本學(xué)術(shù)會(huì)議會(huì)長(zhǎng)為當(dāng)然議員。

戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，在美國(guó)科學(xué)顧問(wèn)團(tuán)的支持下，日本成立了“學(xué)術(shù)體制改革委員會(huì)”，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)期間的學(xué)術(shù)體制進(jìn)行改造。1948年4月，該委員會(huì)向內(nèi)閣總理大臣建議設(shè)立日本學(xué)術(shù)會(huì)議。同年6月公布日本學(xué)術(shù)會(huì)議法。日本學(xué)術(shù)會(huì)議是國(guó)家關(guān)于科學(xué)的級(jí)別最高的咨詢機(jī)構(gòu)。它隸屬于內(nèi)閣總理大臣，經(jīng)費(fèi)由國(guó)庫(kù)支出。學(xué)術(shù)會(huì)議的目的在于，“作為我國(guó)科學(xué)家對(duì)內(nèi)對(duì)外的代表機(jī)關(guān)，推進(jìn)科學(xué)的向前發(fā)展，使科學(xué)成果滲透于行政、產(chǎn)業(yè)和國(guó)民生活之中?！保?］為達(dá)到這一目的，對(duì)學(xué)術(shù)會(huì)議的成員條件有嚴(yán)格的要求。學(xué)術(shù)會(huì)議由法、文、經(jīng)、理、工、農(nóng)、醫(yī)7個(gè)學(xué)部(每個(gè)學(xué)部30人)共210名會(huì)員構(gòu)成。會(huì)員由具有一定資格的有學(xué)術(shù)成就的學(xué)者直接選舉產(chǎn)生，任期3年。但處理日常工作的事務(wù)局由總理府管轄，其成員由政府任命。

日本學(xué)術(shù)會(huì)議具有“審議有關(guān)科學(xué)的重要項(xiàng)目，并力圖使其實(shí)現(xiàn)”的審議機(jī)能和具有“謀求有關(guān)科學(xué)研究的聯(lián)系”的總體協(xié)調(diào)功能。按會(huì)議法第5條的規(guī)定，學(xué)術(shù)會(huì)議關(guān)于國(guó)家的科學(xué)政策“可以向政府提出建議”。政府可以就有關(guān)國(guó)家科技大政方針向?qū)W術(shù)會(huì)議提出咨詢，也可以滿足學(xué)術(shù)會(huì)議的某些要求，但不負(fù)有任何直接義務(wù)。［2］由此可見(jiàn)，日本在將學(xué)術(shù)納入政治體制的過(guò)程中，即將“知識(shí)與權(quán)力”融合過(guò)程中，保留了科學(xué)界的獨(dú)立性(其會(huì)員由科學(xué)家直接選舉產(chǎn)生)，科學(xué)界在政府決策中享有較大的發(fā)言權(quán)。從這個(gè)意義上講，日本的“政治對(duì)科學(xué)技術(shù)問(wèn)題的干預(yù)比美國(guó)要少”，從而在很大程度上減少或避免了由于代表不同利益集團(tuán)而使科技決策被延誤的現(xiàn)象。［10］咨詢、審議機(jī)關(guān)除科學(xué)技術(shù)會(huì)議和日本學(xué)術(shù)會(huì)議外，還有對(duì)執(zhí)行實(shí)際業(yè)務(wù)進(jìn)行審議的機(jī)關(guān)，如:學(xué)術(shù)審議會(huì)、海洋開(kāi)發(fā)審議會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)審議會(huì)等。它們基本上不具備審議綜合性政策的職能。

由于日本學(xué)術(shù)會(huì)議有很強(qiáng)的人文色彩(在組成學(xué)術(shù)會(huì)議的210名會(huì)員中，屬于人文、社會(huì)科學(xué)的會(huì)員90名，占43%)，咨詢、參謀作用有余，而行政職能不足。鑒于此，1956年日本成立了科學(xué)技術(shù)廳。它的主要任務(wù)是:對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)行綜合性的行政管理，對(duì)振興科學(xué)技術(shù)的基本方案進(jìn)行規(guī)劃，協(xié)調(diào)各省廳有關(guān)科學(xué)技術(shù)的事務(wù)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和分配進(jìn)行調(diào)整，促進(jìn)原子能的實(shí)驗(yàn)研究。簡(jiǎn)言之，科學(xué)技術(shù)廳是貫徹落實(shí)國(guó)家科技政策的最高行政執(zhí)行機(jī)關(guān)。科學(xué)技術(shù)廳只掌管?chē)?guó)家自然科學(xué)技術(shù)方面，而人文、社會(huì)科學(xué)由日本學(xué)術(shù)會(huì)議和文部省管轄。科學(xué)技術(shù)廳作為總理府的一個(gè)“外局”，其長(zhǎng)官由國(guó)務(wù)大臣擔(dān)任，設(shè)有計(jì)劃局、振興局、研究調(diào)查局、原子能局和原子能安全局。其承擔(dān)的業(yè)務(wù)為:有關(guān)科學(xué)技術(shù)基本政策的規(guī)劃、立案和推進(jìn);向日本學(xué)術(shù)會(huì)議提出咨詢、答詢或建議。此外，科學(xué)技術(shù)廳還管轄若干個(gè)半官半民的研究機(jī)構(gòu)，如日本原子能所、日本科學(xué)技術(shù)情報(bào)中心等。

(二)日本科技決策的過(guò)程及步驟

日本非常重視科技決策，1987年7月專(zhuān)門(mén)成立了第一個(gè)國(guó)力科技政策研究所，集中了相當(dāng)雄厚的力量，廣泛地調(diào)查和研究國(guó)內(nèi)外科技政策，力圖提高決策水平。該所是目前世界上最活躍的研究組織之一。

日本科技決策主要包含四個(gè)層次:中長(zhǎng)期科技發(fā)展戰(zhàn)略的決策;政府制定的科研開(kāi)發(fā)制度和組織建制;重大領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)項(xiàng)目決策和與科技有關(guān)的規(guī)章制度的決策。不管哪個(gè)層次的決策都一直是由政府的一些部門(mén)與其它有關(guān)的團(tuán)體協(xié)商制訂而成，基本上體現(xiàn)了上下結(jié)合決策政策的特點(diǎn)。［3］一個(gè)新的提案、一種新的制度或組織的建立，一般都是由具體有關(guān)機(jī)構(gòu)中下層工作人員和研究人員建議、上下反復(fù)討論決定。即使是國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)決策，也是科學(xué)技術(shù)廳會(huì)同有關(guān)省廳首先形成政策目標(biāo)框架，建議總理大臣就這些問(wèn)題向科學(xué)技術(shù)會(huì)議和日本學(xué)術(shù)會(huì)議進(jìn)行咨詢，然后科技會(huì)議再結(jié)合各專(zhuān)家學(xué)者組成專(zhuān)業(yè)研究分會(huì)，科學(xué)技術(shù)廳與各省廳進(jìn)行反復(fù)磋商，達(dá)成一致之后才做出決議。為了更好地理解日本科技決策的上下結(jié)合特點(diǎn)，我們有必要深入地了解日本科技決策的一般步驟。

在政策分析階段，日本科技政策制定者主要考慮的是如何制定合理的政策目標(biāo)。科學(xué)技術(shù)廳組織專(zhuān)業(yè)人員收集、整理、分析國(guó)內(nèi)外有關(guān)情報(bào)，找出制定該政策的需求點(diǎn)。這實(shí)際上是綜合國(guó)家、社會(huì)和市場(chǎng)需要，協(xié)調(diào)各方矛盾，尋找三者需求之間平衡點(diǎn)的過(guò)程。通常情況下，國(guó)家、社會(huì)和市場(chǎng)對(duì)科學(xué)的需求不會(huì)完全重合。國(guó)家需要的技術(shù)有:國(guó)防技術(shù)、發(fā)揚(yáng)國(guó)威型技術(shù)(宇宙開(kāi)發(fā)等)、能源、糧食等技術(shù)以及基礎(chǔ)科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的需求;社會(huì)則需要公共服務(wù)技術(shù)、醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)、與城市、社會(huì)有關(guān)的技術(shù)，老齡化社會(huì)的對(duì)策等;市場(chǎng)迫切需要新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)技術(shù)、資源開(kāi)發(fā)和新材料技術(shù)等。

科學(xué)技術(shù)廳在科學(xué)技術(shù)為提高國(guó)家實(shí)力服務(wù)這個(gè)根本原則范圍內(nèi)，盡可能廣泛地征求企業(yè)界、科學(xué)界和公眾代表的意見(jiàn)，滿足人們要求提高國(guó)民生活素質(zhì)的愿望。另外，為使科技政策目標(biāo)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃保持整體的一致性，科學(xué)技術(shù)廳還組織專(zhuān)門(mén)人員廣泛、深入地研究國(guó)家科技政策與經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、社會(huì)政策、教育政策之間的聯(lián)系。在充分做好這兩方面的準(zhǔn)備之后，科學(xué)技術(shù)廳的規(guī)劃局才綜合整理出政策目標(biāo)的基本方案，提請(qǐng)總理大臣向科學(xué)技術(shù)會(huì)議進(jìn)行咨詢。科學(xué)技術(shù)會(huì)議根據(jù)咨詢的內(nèi)容成立專(zhuān)門(mén)工作委員會(huì)，組織機(jī)構(gòu)內(nèi)外各種力量，各領(lǐng)域的專(zhuān)家、學(xué)者和負(fù)責(zé)人，圍繞基本目標(biāo)進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)的研討、論證。在研討過(guò)程中，一方面進(jìn)一步收集、整理、分析有關(guān)信息，充分強(qiáng)調(diào)對(duì)實(shí)際情況的把握，另一方面則廣泛征求各方面的意見(jiàn)，對(duì)可供選擇的其他各種方案進(jìn)行比較，在充分交流的基礎(chǔ)上，力求相互協(xié)調(diào)和達(dá)到統(tǒng)一。

在科學(xué)技術(shù)會(huì)議論證、分析科技政策基本目標(biāo)的同時(shí)，科學(xué)技術(shù)廳牽頭組織大藏省、通產(chǎn)省、厚生省等省廳人員成立專(zhuān)門(mén)小組，負(fù)責(zé)起草科學(xué)技術(shù)政策內(nèi)容草案。這方面的準(zhǔn)備工作在制定政策目標(biāo)階段就已完成。草案形成后，由科學(xué)技術(shù)會(huì)議及其分科會(huì)反復(fù)審議，指出修正意見(jiàn)，最后形成科學(xué)技術(shù)會(huì)議的答詢報(bào)告，提交內(nèi)閣會(huì)議決定。內(nèi)閣會(huì)議一旦批準(zhǔn)，就成為政策。在大藏省預(yù)算的基礎(chǔ)上，各省廳、各部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況按政策要求制定執(zhí)行計(jì)劃落實(shí)項(xiàng)目。

從日本政府制定科技政策的過(guò)程可以看出，每一階段、每一步驟都集中了政界、企業(yè)界、科學(xué)界的代表廣泛參與，使多方矛盾在制定政策的過(guò)程中逐漸減少，在達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上才形成政策。事實(shí)表明:科學(xué)技術(shù)會(huì)議形成的答詢報(bào)告尚從未遭到內(nèi)閣總理大臣的否決，在由內(nèi)行制定科技政策，權(quán)力機(jī)構(gòu)為專(zhuān)家服務(wù)［11］這點(diǎn)上，日本比美國(guó)做得更好。

(三)日本政府在科技決策中的作用

將科技事業(yè)納入行政體制管理，是現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的大勢(shì)所趨，科學(xué)研究在很大程度上變成了國(guó)家的事業(yè)，國(guó)家權(quán)力與科學(xué)事業(yè)必將日益緊密結(jié)合?？茖W(xué)技術(shù)政策正是兩者關(guān)系的具體表現(xiàn)。國(guó)家權(quán)力意志首先集中體現(xiàn)在科技決策上，然后才化作各種具體的規(guī)劃，不同國(guó)家政府的作用各不相同，日本政府既強(qiáng)調(diào)政策最終決策權(quán)歸中央，又注重政府對(duì)民間(企業(yè)界和科學(xué)界)的引導(dǎo)和溝通。形象地說(shuō)，政府既是“老板”，又是“雇員”。

日本科技政策決策機(jī)關(guān)的最高領(lǐng)導(dǎo)人由內(nèi)閣總理大臣兼任，由科學(xué)界人士組成的日本學(xué)術(shù)會(huì)議僅有向政府提建議的權(quán)力，政府是否采納則無(wú)任何約束?？茖W(xué)技術(shù)會(huì)議的答詢報(bào)告也必須經(jīng)國(guó)會(huì)同意才能最終形成具有約束力的科學(xué)政策。因此，在決策結(jié)構(gòu)上強(qiáng)調(diào)權(quán)力的集中性，這與美國(guó)的決策結(jié)構(gòu)并無(wú)二致。但日本政府科技決策最具特色的地方在于，政府對(duì)民間的綜合調(diào)控能力，即力爭(zhēng)上下協(xié)調(diào)一致。這主要體現(xiàn)在兩方面:

從組織上看，科學(xué)界和企業(yè)界可以通過(guò)日本學(xué)術(shù)會(huì)議和科學(xué)技術(shù)會(huì)議把有關(guān)科技政策的建議直接上達(dá)內(nèi)閣總理大臣。科學(xué)技術(shù)會(huì)議的半數(shù)成員由科學(xué)界和企業(yè)界的“杰出人士”擔(dān)任，他們對(duì)內(nèi)閣總理有關(guān)科技政策的答詢報(bào)告，很大程度上直接反映了民間的愿望。而且會(huì)議設(shè)置法還規(guī)定，科學(xué)技術(shù)會(huì)議一旦做出答詢，內(nèi)閣總理必須尊重會(huì)議的結(jié)論。這從法律的角度保證了科學(xué)技術(shù)會(huì)議的權(quán)威性，避免了內(nèi)閣總理濫用職權(quán)的隨意性。

另一方面，政府管理民間的科技研究力量主要不是靠行政命令強(qiáng)力干預(yù)，而是以溝通、協(xié)商、調(diào)整等方式引導(dǎo)民間科研與國(guó)家發(fā)展目標(biāo)同步。日本政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，為科技制定發(fā)展目標(biāo)，提出科技開(kāi)發(fā)的主攻方向，讓民間科研力量自愿而不是被迫接受?chē)?guó)家科技政策。政府集中全國(guó)科技信息，讓企業(yè)界和科學(xué)家對(duì)信息擁有共享權(quán)。

另外，為有效地攻克技術(shù)難關(guān)，在政府主持下，完善企業(yè)、政府、大學(xué)三位一體的科研組織體制。政府采用經(jīng)濟(jì)措施引導(dǎo)“民間”向著國(guó)家選定的科技開(kāi)發(fā)主攻方向努力，并有選擇地給予某些財(cái)政援助和政策傾斜。這些都對(duì)科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展起到了明顯的促進(jìn)作用，使它減少了單純依靠那只“看不見(jiàn)的手”去支配科技發(fā)展而造成的損失。

毋庸置疑，在科技決策過(guò)程中日本政府與企業(yè)界和科學(xué)界的協(xié)商關(guān)系，大大增強(qiáng)了科技政策的科學(xué)性和可操作性。這也許是不少西方學(xué)者將日本戰(zhàn)后以來(lái)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主要功績(jī)歸功于決策者的最好詮釋。［12］在日本文化的背景下，通過(guò)以上綜合作用，日本科技決策模式相對(duì)于計(jì)劃體制下的集中模式而言，它的計(jì)劃協(xié)調(diào)性要強(qiáng)烈得多。［13］

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［11］曾曉萱，余峰.美國(guó)科學(xué)技術(shù)政策發(fā)展的回顧［J］，科學(xué)學(xué)研究，1990，(1).

［12］［美］林恩.日本的研究與技術(shù)政策［J］.科學(xué)學(xué)譯叢，1987，(4).

［13］楊新年，劉家棟編著.比較科技體制［M］.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)出版社，1993.