劉 陽

(中國人民武裝警察部隊學院 研究生隊,河北 廊坊 065000)

當前,毒品問題全球化趨勢日漸顯著,在國際毒潮泛濫影響下,中國的毒品形勢十分嚴峻.我國西南、西北境外分別面臨著"金三角"、"金新月"毒源地的沖擊,毒品犯罪發(fā)案率增長速度迅猛.在此背景下,作為國際社會在打擊國際毒品犯罪斗爭中創(chuàng)設的"控制下交付",就成為在我國擁有廣闊運用空間的一種偵查手段.筆者運用中外比較、案例分析等研究方法對我國偵查實踐中的控制下交付進行剖析,旨在解決我國緝毒實踐中存在的問題.

一、國內(nèi)外控制下交付法理之比較

根據(jù)1988年《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》規(guī)定,"控制下交付"系一種技術(shù),即在一國或多國主管當局知情或監(jiān)管下,允許貨物中非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物或它們的替代物質(zhì)運出、通過或運入其領土,以期查明涉及犯罪的人.[1]在不同國家,專家學者們對控制下交付的定義也有所不同.在日本,有學者將控制下交付定義為: "偵查機關即使發(fā)現(xiàn)了違禁毒品,可以不當場抓獲,而是對其加以充分的監(jiān)控,讓其在監(jiān)控下繼續(xù)搬運,當違禁品送達到有關嫌疑犯時,再將其捕獲的手段."[2]國內(nèi)有學者認為,控制下交付是在發(fā)現(xiàn)大宗毒品交易線索后,不急于正面同毒販接觸,而采用秘密監(jiān)控手段,讓毒品按既定路線自然到達目的地,以便在這一過程中發(fā)現(xiàn)參與販毒的各犯罪集團(團伙)線索,力求一網(wǎng)打盡的偵查策略.[3]

不管是國內(nèi)還是國外對控制下交付這一概念的界定都體現(xiàn)了某種程度的相似性.首先,適用控制下交付的主體是特定的,指的是一國或多國的禁毒執(zhí)法機構(gòu);其次,客體都是指麻醉藥品或精神藥物等違禁品;再次,主觀方面都是為了抓獲涉及毒品犯罪的犯罪嫌疑人;最后,客觀方面都是以監(jiān)控為核心.由此可見,盡管世界各國對控制下交付的定義表述不同,但所要表達的實質(zhì)內(nèi)涵是相同的,即對實施控制下交付給予法理上的確認,承認其合法性.

二、控制下交付在中國偵查實踐中的應用特性

控制下交付這種主動型偵查手段在國內(nèi)應用方面具有以下3個特性:

1.廣泛應用性

在我國,毒品犯罪問題愈演愈烈,涉及的范圍從沿海向內(nèi)地、從城市向鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至農(nóng)村擴展,犯罪的人數(shù)不斷增加,犯罪分子也越來越低齡化.從近年破獲的案件情況來看,一是毒品消費人群不斷擴大(主要是青少年);二是查獲濫用毒品的人員增多;三是毒品消費市場發(fā)展迅速;四是走私、販賣毒品有向城鄉(xiāng)結(jié)合部蔓延的趨勢;五是經(jīng)營性娛樂場所內(nèi)群體性吸毒現(xiàn)象嚴重,毒品犯罪地向更為隱蔽的私人住所、出租房屋和旅店賓館轉(zhuǎn)移.在毒品犯罪日益泛濫的背景下,控制下交付作為一種世界范圍內(nèi)卓有成效的偵查手段,在我國具有廣泛的應用前景.

2.必然應用性

毒品在制造、運輸、販賣的過程中地域跨度大,涉及環(huán)節(jié)多,需要一個運輸、儲存、分銷的過程,這就導致了毒品犯罪的集團化、組織化.由于集團內(nèi)部組織嚴密、成員固定,首要分子進行策劃、指揮,成員之間相互配合,毒品犯罪案件較難破獲.有些販毒集團事前要經(jīng)過周密策劃、精細分工,有的還要組織實施"演練".同時販毒分子販毒方式不斷翻新,日趨巧妙化.許多犯罪分子采取人體藏毒、車輛藏毒、飛機藏毒、將毒品偽制成"郵票"、將毒品溶解到液體中等諸多方式進行販運.有些毒梟還采取分段運輸?shù)姆椒?即將毒品從甲地運到乙地后要窺探情況,在確保絕對安全的情況下,再運往丙地.因此,傳統(tǒng)的偵查手段已經(jīng)不適應現(xiàn)今破獲毒品犯罪案件的需要,控制下交付這種偵查手段具有必然應用性.

3.秘密應用性

毒品犯罪分子在交易過程中常常采取反跟蹤、防竊聽、防打入等反偵查手段逃避禁毒部門的打擊,因此,控制下交付必須秘密進行:一是行動方案的秘密性;二是行動過程的秘密性;三是聯(lián)絡協(xié)調(diào)的秘密性.秘密性又可說成是隱秘性,是指控制下交付的實施是在秘密監(jiān)視和嚴密控制的條件下進行的.因此,在聯(lián)絡協(xié)調(diào)中必須加強對相關偵查人員的管理教育工作.

三、中國控制下交付立法現(xiàn)狀及建議

我國于1989年第七屆全國人大常委會批準加入了《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》.但由于種種原因,我國至今尚未通過立法對控制下交付作出明確規(guī)定,僅在部門規(guī)章中對該問題有所涉及,如1997年公安部頒布的《關于毒品案件偵查協(xié)作有關問題的通知》和2002年公安部禁毒局制定的《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》.2011年全國人大常委會審議的《中華人民共和國刑事訴訟法修正案》(草案)中涉及控制下交付立法的問題.其第150條第三款規(guī)定,對涉及給付毒品等違禁品或者財務的犯罪活動,公安機關根據(jù)偵查犯罪的需要,可以依照規(guī)定實施控制下交付.但其并沒有明確規(guī)定控制下交付這一偵查手段的適用要件,最主要的是沒有嚴格法律程序,使司法制約有更完備的法律支撐,真正實現(xiàn)審判權(quán)對偵查權(quán)的有效制約.

筆者認為,應在《刑事訴訟法》偵查一章中,增加控制下交付偵查手段,并作以下幾方面規(guī)定.(1)偵查主體:偵查機關的偵查人員或由偵查人員授權(quán)的非偵查人.(2)適用范圍:具有相當隱蔽性難以搜集證據(jù)且極難偵破的毒品案;跨境毒品案;有嚴重危害性的重大刑事犯罪案(如毒品、走私、偽造貨幣、危害國家安全、有組織犯罪等).(3)適用對象:有合理根據(jù)或足夠理由表明正在實施犯罪或者有重大犯罪傾向的人.(4)行為方式:禁止非法手段,只限于針對本案的行為.(5)程序控制:控制下交付由偵查人員事先就個案提出書面申請,說明依據(jù)、理由,獲得檢察機關許可方能實施,并記錄存檔;由檢察機關對整個偵查活動的過程進行監(jiān)督,必要時可提出終止控制下交付,偵查機關如有異議,可由法院進行裁決.如情況緊急,偵查人員可先進行控制下交付,但3日內(nèi)應獲得合法批準,否則必須取消控制下交付.

毒品案件偵查中所采取的措施或手段有些是由我國《刑事訴訟法》予以規(guī)定的,有些則是由相關主管部門的行政法規(guī)加以調(diào)整的,它們都具有很強的制約性,如果不嚴格依法進行,不僅不能實現(xiàn)打擊犯罪、保護人民的目的,反而會因國家權(quán)力的濫用而損害禁毒執(zhí)法部門的形象,侵犯公民的正當合法權(quán)益,這與刑事偵查的根本宗旨也是相悖的.[4]

四、實施控制下交付時應注意的問題

1.警惕毒品在流轉(zhuǎn)中丟失的問題

實施控制下交付首先要重視的就是在監(jiān)控中的毒品流失問題.控制下交付的毒品有兩種形式:一種是將所查知的毒品原封不動地繼續(xù)流轉(zhuǎn),另一種是將其部分取出或替代后流轉(zhuǎn).那么流轉(zhuǎn)前就需要掌握毒品的具體情況,如種類、重量、包裝形式等.從毒品輸出地國到最終目的地國這一過程中,禁毒執(zhí)法部門必須將其置于嚴密的控制之下,以確保流轉(zhuǎn)中不會丟失.毒品一旦丟失,將會造成嚴重的社會后果.毒販將毒品部分取出或替代后繼續(xù)流轉(zhuǎn),對秘密偵查人員而言潛藏著巨大風險,一般可采取秘密偵查人員在流轉(zhuǎn)過程中始終與所控制的毒品同行的方法.同時,充分利用高科技手段為禁毒執(zhí)法部門提供毒品販運路線、交付時間和地點等情報.在可能的情況下,在夾帶毒品的貨物或人體中安裝定位裝置,這將成為尋覓其蹤跡的重要線索.

2.保密及應對毒販反偵查的問題

信息化時代,毒品犯罪分子也會利用各種渠道獲取偵查工作的信息,傳統(tǒng)的保密工作已經(jīng)不足以堅守偵查秘密.在做好傳統(tǒng)的保密工作的同時,應該盡可能發(fā)揮科學技術(shù)的作用,防止毒販利用高科技獲取情報.毒品案件實施控制下交付時,無論是獲取情報線索,還是部署和實施控制下交付都應該嚴格保密.只有堅持保密原則,才有可能實現(xiàn)控制下交付,保密是販毒案件能夠成功偵破的生命線,也是偵查人員和相關人員生命安全的保障.[5]

實施控制下交付時,周圍出現(xiàn)一些形形色色的新面孔,這些很可能是毒販的耳目.在整個控制下交付的過程中,禁毒執(zhí)法部門都要警惕販毒集團的反偵查活動.如毒梟暗中選派人員跟蹤和監(jiān)控毒販運貨、交貨過程;要求毒販隨時報告毒品的準確位置;毒品運達目的地后,接貨人并不急于接收,而是詢問毒販入住賓館的名稱、房號以及房價,再打電話給賓館總臺進行核實等.觀察、反跟蹤、詢問,都已經(jīng)成為販毒集團反偵查的慣用伎倆,禁毒執(zhí)法部門在實施控制下交付過程中必須充分考慮這些情況.

3.加強情報工作建設的問題

情報工作是開展緝毒工作的核心環(huán)節(jié),其中如何培養(yǎng)緝毒情報人員又是情報工作建設的重中之重.當前,緝毒情報人員的培訓方式較為單一,很難做到在理論指導下發(fā)展實踐方法,在實踐操作中發(fā)展緝毒情報理論.在基層單位,許多工作經(jīng)驗豐富的情報人員很難有培訓機會,導致他們對緝毒情報理論的學習不夠,在實踐操作中不可避免地造成地域性的保守、工作方法的僵化,不利于對當前具有跨地區(qū)性、涉外性及在智能與反情報上具有更強的對抗性及謀略性的毒品犯罪活動實施更為有效的打擊.

面對嚴峻、復雜的緝毒形勢,在有限的人力、物力資源條件下,防范和打擊毒品犯罪活動是否有力,很大程度上取決于能否及時、準確地掌握毒品犯罪情報,尤其是深層次、內(nèi)幕性、預警性的情報信息.實踐證明,加強情報工作,是緝毒行動,特別是查破大要案的關鍵和前提.只有加強情報工作,禁毒執(zhí)法部門才能牢牢地掌握緝毒的主動權(quán).這就要求禁毒執(zhí)法部門一方面要加強經(jīng)常性、全面性的基礎調(diào)研工作,廣泛搜集境內(nèi)外毒販集團有關情況及資料,及時了解掌握走私毒品的基本動向、特點和發(fā)展變化規(guī)律,根據(jù)不同時期走私毒品活動的突出特點,有針對性地開展專項調(diào)研,掌握規(guī)律,研究對策;另一方面要廣辟情報的獲取渠道,通過物色、選擇、培養(yǎng)和建立多層次的情報人員,逐步形成布局合理、作用明顯的情報網(wǎng)絡.與此同時,還應該加強情報共享和協(xié)作交流機制,比如,加強與海關等部門及有關單位的協(xié)作配合,打破海域界線,建立海域聯(lián)防,實現(xiàn)情報共享,擴大販毒活動的線索來源.

4.相關職能部門配合的問題

在開展緝毒工作過程中,應充分利用邊防工作的有利條件,提高與相關職能部門之間的協(xié)作能力,聯(lián)合打擊毒品犯罪活動.[6]一方面,要在地方黨委、政府的統(tǒng)一領導下,充分發(fā)揮公安邊防部門在建立緝毒長效機制方面的牽頭作用,動員全社會各方面力量,積極推進邊防緝毒工作的開展;另一方面,公安邊防部門要與海關等部門簽訂聯(lián)勤聯(lián)動工作協(xié)議,規(guī)范工作程序,加強溝通,優(yōu)勢互補,提高整體打擊效果,實現(xiàn)統(tǒng)一行動、協(xié)同作戰(zhàn).同時,充分發(fā)揮多警種多部門參戰(zhàn)的優(yōu)勢,及時分析研究制販毒活動的新情況、新變化,及時提出打擊對策建議,不斷完善陸?？锗]立體查緝網(wǎng)絡體系,全力遏制毒品來源,形成打擊威懾合力.

例如,2010年10月18日,海南省公安邊防總隊駐儋州打擊整治工作組(以下簡稱工作組)和儋州邊防支隊新英邊防派出所在工作中獲悉,一名外號"六哥"的男子長期在那大、新英、洋浦等地販賣氯胺酮(K粉)、搖頭丸等合成毒品,其毒品來源于一個叫"阿青"的男子.經(jīng)過進一步偵查,發(fā)現(xiàn)"阿青"及其團伙成員販賣毒品數(shù)量巨大,團伙結(jié)構(gòu)復雜,工作組決定將其列為特大販毒案件展開偵查.工作組確認"阿青"販賣的毒品來源于廣東惠州地區(qū),其販毒路線是:廣東惠州-海南儋州-海南瓊海、文昌、三亞、五指山等市.鑒于該案涉及"兩省六地",案情錯綜復雜,工作組及時將相關情況向海南邊防總隊匯報.總隊相關領導經(jīng)過研究,確立了案件偵查方向,并將案情向省公安廳報告.省公安廳立即指示省廳禁毒總隊組織召開案件聯(lián)合偵辦工作協(xié)調(diào)會議,明確由省廳禁毒總隊、省禁毒辦負責該案件偵辦工作的組織、指導和協(xié)調(diào),邊防總隊作為主辦單位,聯(lián)合儋州市公安局、洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)公安局、儋州邊防支隊一起辦案.2011年1月5日早晨7時15分許,抓捕行動全面鋪開,以海南省公安邊防總隊偵查員作為收網(wǎng)抓捕的主要力量,在儋州、瓊海、三亞、文昌、五指山五地同時收網(wǎng),共抓獲犯罪嫌疑人18名,繳獲氯胺酮28.1875 kg.

毒品犯罪中控制下交付不僅在國際緝毒工作中發(fā)揮著越來越重要的作用,在我國的緝毒實踐中更具有十分重要的意義.但作為一種探索中的偵查手段,控制下交付在理論和實踐兩個層面仍然存在很多不足之處,這就需要我國禁毒執(zhí)法部門在偵查實踐中不斷地去探索、完善.

[1]黃維智.控制下交付法律問題研究[J].社會科學研究, 2007(2):101.

[2]王國民.試論控制下交付的概念及其與誘惑偵查之界分[J].江西警察學院學報,2011(3):31.

[3]吳紅霞.初探"控制下交付"[J].湖南公安高等專科學校學報,2002(5):32.

[4]金偉峰,崔 浩.禁毒法律制度研究[M].杭州:浙江大學出版社,2009:115.

[5]李波陽,王肅元,劉 忠,等.論販毒案件偵查中如何實現(xiàn)"控制下交付"---西部地區(qū)毒品犯罪對全國禁毒工作的影響研究之一[J].甘肅政法學院學報,2002(6):99.

[6]聶國麗.我國毒品犯罪的現(xiàn)狀及對策研究[J].公安研究, 2005(6):51-54.