◎中國運載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 彭小波 宓佳

從我國改革開放初期強調(diào)的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，到黨的十七大提出的“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”，創(chuàng)新已成為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。

中國運載火箭技術(shù)研究院作為中國航天的發(fā)祥地，是我國運載火箭和彈道導(dǎo)彈的總體研制與系統(tǒng)集成單位。近年來，隨著經(jīng)濟發(fā)展方式的快速轉(zhuǎn)變和國內(nèi)外市場化競爭的日益激烈，研究院在知識更新、科技發(fā)展、市場競爭等方面面臨的考驗越來越大，創(chuàng)新能力建設(shè)已成為影響研究院未來發(fā)展的重要因素。

作為研究院預(yù)研創(chuàng)新的總體單位，為了應(yīng)對新環(huán)境、新形勢下的嚴峻考驗與挑戰(zhàn)，更好地牽引和帶動研究院各分系統(tǒng)單位的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，中國運載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心開展了“創(chuàng)新指數(shù)榜”的應(yīng)用研究。其目的就是通過建立科學(xué)的創(chuàng)新評價機制提高院屬相關(guān)單位創(chuàng)新建設(shè)的系統(tǒng)性和針對性，為技術(shù)創(chuàng)新政策的實施提供政策導(dǎo)向。

一、研究概述

1．理論基礎(chǔ)

創(chuàng)新評價研究是一項理論與實踐相結(jié)合的系統(tǒng)工程?！皠?chuàng)新指數(shù)榜”研究的重要理論基礎(chǔ)主要包括“鉆石模型”理論、競爭力過程理論、產(chǎn)業(yè)競爭力成因理論和計量分析理論、產(chǎn)業(yè)競爭力發(fā)展階段理論等幾種典型的理論模型。這些理論為構(gòu)建“創(chuàng)新指數(shù)榜”評價體系提供了基礎(chǔ)的研究方法和思路，保障了“創(chuàng)新指數(shù)榜”的科學(xué)性、系統(tǒng)性和全面性。

2．主要方法

以產(chǎn)業(yè)競爭力成因及計量理論為基礎(chǔ)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)組織、科研單位和專家學(xué)者提出了很多企業(yè)創(chuàng)新評價的理論和方法，相繼開展了對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評價的研究并總結(jié)提煉出許多不同的評價方法和指標體系，主要包括因素分析法、對比差距法、定性與定量分析相結(jié)合的方法、國家和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展評價方法、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法等。目前，學(xué)術(shù)界和實踐應(yīng)用中常用的技術(shù)創(chuàng)新評價方法均是以這些方法為基礎(chǔ)，并結(jié)合實際情況發(fā)展和演變而來的。

3．創(chuàng)新指數(shù)的應(yīng)用

近年來，國內(nèi)外許多高校、學(xué)術(shù)機構(gòu)和城市都積極開展了創(chuàng)新指數(shù)的研究工作，如歐盟創(chuàng)新指數(shù)研究和應(yīng)用成為世界各地創(chuàng)新評價學(xué)習(xí)與借鑒的主要成功案例；中國創(chuàng)新指數(shù)研究報告、中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)報告等也是國內(nèi)較為知名的實踐應(yīng)用案例。這些案例充分表明，創(chuàng)新評價可以起到引導(dǎo)創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新的作用，在實踐中具有很好的目的性、針對性和可操作性。

二、“創(chuàng)新指數(shù)榜”的構(gòu)建及計算方法

1．體系構(gòu)建

“創(chuàng)新指數(shù)榜”由創(chuàng)新指數(shù)、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率構(gòu)成。其中，創(chuàng)新指數(shù)由創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率按比例加總得出，創(chuàng)新能力注重創(chuàng)新投入對于創(chuàng)新活動的積極意義，創(chuàng)新效率注重創(chuàng)新投入在創(chuàng)新活動中的實際效率。

研發(fā)中心通過對“創(chuàng)新指數(shù)榜”相關(guān)理論依據(jù)的全新梳理，構(gòu)建了創(chuàng)新系統(tǒng)模型，提出將組織的創(chuàng)新活動劃分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新績效4 個維度的10 個考核項（如圖1所示），其中各維度中的各個考核項分別包含相應(yīng)的評價指標。

由此，“創(chuàng)新指數(shù)榜”評價指標體系的構(gòu)成可劃分為1 個指數(shù)、2 個角度、4 個維度、10 個考核項和34 個評價指標，如圖2和表1所示。

圖1 創(chuàng)新系統(tǒng)模型圖

圖2 “創(chuàng)新指數(shù)榜”評價體系構(gòu)成圖

表1 “創(chuàng)新指數(shù)榜”評價指標體系表

2．主要計算方法

“創(chuàng)新指數(shù)榜”中的創(chuàng)新指數(shù)由創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的分數(shù)決定，即由各單位創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的得分分別乘以70%和30% 的權(quán)重加總得出（如圖3所示），而創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的得分主要取決于創(chuàng)新指數(shù)評價指標體系中的各項指標。

具體計算步驟為：

一是將原始數(shù)據(jù)標準化。“創(chuàng)新指數(shù)榜”中包含的34 個評價指標的量綱不一致，所以可采用正態(tài)分布法或線性標準化法將各個指標進行無量綱化處理，以便進行綜合評價。首先，將各單位的原始數(shù)據(jù)進行正態(tài)分布測試，若指標數(shù)據(jù)符合正態(tài)分布函數(shù)特征，則參照正態(tài)分布函數(shù)表值進行計算得到分數(shù)；若不符合，則選用線性標準化法進行計算。

二是確定評價指標項和考核項的權(quán)重。由研究院型號系列總師及型號“兩總”等專家、科技委、院機關(guān)有關(guān)部門和相關(guān)單位主管預(yù)研工作的領(lǐng)導(dǎo)打分確定評價指標項權(quán)重；研究院主要領(lǐng)導(dǎo)、院士填寫權(quán)重系數(shù)矩陣，以確定各考核項權(quán)重。此外，采用層次分析法來確定評價指標項和考核項的權(quán)重系數(shù)。

圖3 創(chuàng)新指數(shù)計算流程圖

圖4 創(chuàng)新能力的計算方法

三是計算創(chuàng)新能力的得分，如圖4所示。

四是計算創(chuàng)新效率的得分。與加權(quán)平均法相比，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法重視投入與產(chǎn)出的效率，即產(chǎn)出一定的情況下，何種投入最少（最優(yōu)）；投入一定的情況下，何種產(chǎn)出最多（最優(yōu)），這與各單位的經(jīng)濟效益目標相一致。但當(dāng)多個單位的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析有效時，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法就無法對這些單位的效率進行有效的區(qū)分和評價，在這種情況下可采用其拓展型——超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析作為進一步分析的工具，其可以突破數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型基本型的制約，進一步對數(shù)據(jù)包絡(luò)分析有效的單位的效率水平進行比較。

根據(jù)“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選活動的實際意義，選取研發(fā)人員占員工總數(shù)比重、每百人研發(fā)經(jīng)費投入金額、每百人擁有專利數(shù)量、每百人擁有科技論文數(shù)量、參加學(xué)會組織數(shù)作為投入項，選取每百人新增專利數(shù)量、每百人新增科技論文數(shù)量、每百人研發(fā)項目數(shù)量、每百人研發(fā)產(chǎn)品數(shù)量、新增獎項作為產(chǎn)出項等進行超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評分，從而得出參評單位的創(chuàng)新效率得分。

五是計算創(chuàng)新指數(shù)的得分，并根據(jù)創(chuàng)新指數(shù)、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新能力的得分對各單位進行排序。

三、“創(chuàng)新指數(shù)榜”的特點

1．系統(tǒng)性

在“創(chuàng)新指數(shù)榜”的研究過程中，研發(fā)中心主要采用系統(tǒng)分析的方法，按照系統(tǒng)工程的思想構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)，通過對系統(tǒng)輸入和輸出進行梳理，進而構(gòu)建了4個考核維度，并圍繞創(chuàng)新組織將4 個考核維度進一步細分形成34個評價指標，系統(tǒng)內(nèi)各模塊的相互關(guān)聯(lián)使創(chuàng)新系統(tǒng)更具科學(xué)性和系統(tǒng)性。

2．全周期性

“創(chuàng)新指數(shù)榜”關(guān)注從創(chuàng)新投入到產(chǎn)生經(jīng)濟效益的整個創(chuàng)新周期，評價指標涉及到創(chuàng)新周期中的各個環(huán)節(jié)。其中，創(chuàng)新績效是對以往經(jīng)典理論的突破，使創(chuàng)新從傳統(tǒng)的專利、科技論文、產(chǎn)品導(dǎo)向向社會價值和經(jīng)濟價值轉(zhuǎn)變。

從全周期的角度設(shè)計考核體系有利于以實際價值為導(dǎo)向促進創(chuàng)新，進而避免出現(xiàn)因盲目追求創(chuàng)新投入或產(chǎn)出而忽略通過創(chuàng)新提升核心競爭力的情況。

3．全面性

研發(fā)中心在充分研究和借鑒國內(nèi)外創(chuàng)新評價理論和實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合研究院科研生產(chǎn)、經(jīng)營開發(fā)的特點，廣泛征求研究院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專家的意見，最終構(gòu)建出“創(chuàng)新指數(shù)榜”評價指標體系。該體系較為全面、系統(tǒng)地涵蓋了研究院技術(shù)創(chuàng)新過程中涉及到的各個要素。

在設(shè)計統(tǒng)計報表時，研發(fā)中心盡量兼顧總體單位、專業(yè)所、生產(chǎn)制造類單位以及民品企業(yè)的不同特點，充分細化指標。為平衡評價指標包含項目的難易程度和重要程度，在充分征求相關(guān)專家意見的基礎(chǔ)上，對部分指標的包含項設(shè)置了不同的權(quán)重系數(shù)。

4．科學(xué)性

“創(chuàng)新指數(shù)榜”的構(gòu)建和評選過程充分借鑒并采用了國內(nèi)外較為科學(xué)的創(chuàng)新評價方法，極大地避免了主觀意識對評價結(jié)果的影響。在構(gòu)建評價指標體系的過程中，以相關(guān)理論和現(xiàn)有資料為依據(jù)，以“頭腦風(fēng)暴法”為基礎(chǔ)，廣泛征求了院內(nèi)各級領(lǐng)導(dǎo)、專家的意見，從而保證了評價過程的科學(xué)、客觀、公正。

四、應(yīng)用實踐

研究院“創(chuàng)新指數(shù)榜”的提出和應(yīng)用有利于科學(xué)地量化和評估院屬各單位的創(chuàng)新水平，是實踐“創(chuàng)新引院”發(fā)展方針的風(fēng)向標，引起了各單位的持續(xù)關(guān)注和熱烈反響。

1．制定了管理辦法和實施細則

研發(fā)中心對先進創(chuàng)新評價經(jīng)驗進行了大量的考察學(xué)習(xí)，在借鑒國資委EVA 考核管理辦法與實施細則的同時，大量查閱了國內(nèi)外創(chuàng)新指數(shù)的具體應(yīng)用案例，經(jīng)反復(fù)推敲檢驗，制定了《中國運載火箭技術(shù)研究院“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選管理辦法》和《中國運載火箭技術(shù)研究院“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選活動實施細則》。

研究院的評選管理辦法明確了“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選活動的指導(dǎo)思想和主要目標，從組織機構(gòu)及管理職責(zé)、評選過程、評選結(jié)果、異議及其處理等方面對評選過程進行了規(guī)范；實施細則進一步明確了“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選活動的范圍和時間，并詳細介紹了“創(chuàng)新指數(shù)榜”的設(shè)計原則、評價指標體系的構(gòu)成、指標含義及統(tǒng)計范圍等。2 個文件的頒布全面保障了“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選活動的貫徹實施。

2．發(fā)布了創(chuàng)新指數(shù)排行榜

截至2012年4月，研究院“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選活動已經(jīng)開展了2 次，院屬17 個單位參與了此項活動。2010年度“創(chuàng)新指數(shù)榜”評選結(jié)果在研究院第三次技術(shù)創(chuàng)新大會上發(fā)布，2011年度評選結(jié)果也全院范圍內(nèi)進行發(fā)布。

3．編寫了創(chuàng)新指數(shù)分析報告

為使“創(chuàng)新指數(shù)榜”真正起到“創(chuàng)新引院”的作用，使評選結(jié)果真正“落地”，研發(fā)中心每年都撰寫《中國運載火箭技術(shù)研究院創(chuàng)新指數(shù)分析報告》。

2010年度“創(chuàng)新指數(shù)榜”的分析報告主要從整體創(chuàng)新指數(shù)評選結(jié)果和各單位評選結(jié)果2 個方面展開。結(jié)合創(chuàng)新指數(shù)評選結(jié)果將院屬各單位分為3 個梯隊，對各梯隊的創(chuàng)新能力進行了詳細分析；結(jié)合評價體系的4 個考核維度，從評價指標項和考核項得分的角度分析了各參評單位的創(chuàng)新工作開展情況，并提出了相應(yīng)的對策建議。最后，綜合整體評選結(jié)果，從管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新3 個方面對提升全院整體創(chuàng)新水平提出了建議，為研究院相關(guān)政策的制定提供了借鑒和參考。

在2010年度分析內(nèi)容的基礎(chǔ)上，2011年的分析報告添加了對院屬各單位2年評價指標的對比分 析，通過對各單位創(chuàng)新工作的縱向?qū)Ρ?，挖掘?chuàng)新工作的側(cè)重點和主要變化，并提出有針對性的改進意見。

2年的評選活動表明，“創(chuàng)新指數(shù)榜”能夠較為客觀、公正地反映院屬各單位的創(chuàng)新水平，可以作為院制定相關(guān)政策的科學(xué)依據(jù)。

創(chuàng)新推動發(fā)展，創(chuàng)新改變未來。“創(chuàng)新指數(shù)榜”在中國運載火箭技術(shù)研究院的研究和實踐，是評價創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新、引導(dǎo)創(chuàng)新的一次有益嘗試。目前，該項活動即將納入研究院對院屬各單位的年度考核體系，并作為長效考核機制成為研究院全面提升創(chuàng)新能力的有效工具之一。這一活動在研究院乃至整個航天系統(tǒng)均屬首次，具有很好的示范效應(yīng)，也可為同類型軍工企業(yè)加強創(chuàng)新建設(shè)、提升創(chuàng)新能力提供有益的參照和指導(dǎo)。?