高云莉，姜蕾

（大連民族學(xué)院土木建筑工程學(xué)院，遼寧大連 116605）

工程項目多因素風(fēng)險的分配方法研究

高云莉，姜蕾

（大連民族學(xué)院土木建筑工程學(xué)院，遼寧大連 116605）

從定量研究的角度對工程項目多因素風(fēng)險分配問題進行了分析。通過建立評價各項目參與方風(fēng)險責(zé)任的評估指標，確定風(fēng)險分配的評價因素集，利用模糊綜合評判的方法求出了項目各參與方的綜合風(fēng)險分配系數(shù)，給出了各個項目參與方風(fēng)險損失分配的計算方法及相應(yīng)算例。

項目管理;風(fēng)險分配;模糊綜合評判

近年來，有關(guān)風(fēng)險分配問題的研究主要集中在合同中項目風(fēng)險分配原則的確定上，很多學(xué)者對合同中風(fēng)險分配問題進行了定性的研究［1-4］。但大多數(shù)風(fēng)險分配問題的研究都停留在項目建設(shè)實施階段，主要探討的是業(yè)主及承包商之間的風(fēng)險分配問題。而風(fēng)險分配原則還停留在定性分析的層面上，對于具體風(fēng)險如何進行分配還不明確，一旦風(fēng)險發(fā)生，項目各方容易引發(fā)爭端。實際上，工程實踐過程中的參與方眾多，主要包括業(yè)主、承包商、材料供應(yīng)商、分包商、設(shè)計單位、監(jiān)理單位以及相關(guān)主管部門等。項目各參與方可以在合同中確定風(fēng)險承擔(dān)的定性原則，但對于復(fù)雜因素導(dǎo)致的風(fēng)險問題，發(fā)生風(fēng)險損失后如何進行風(fēng)險責(zé)任的分配，一直以來都是項目風(fēng)險管理難以解決的問題。項目的風(fēng)險不是一方能夠完全進行管理，而是需要相關(guān)各方的共同管理［5-6］。

本文提出一種工程項目多因素風(fēng)險的分配方法，在項目風(fēng)險分配原則研究的基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險分配的指標體系，提出綜合風(fēng)險分配系數(shù)的概念，從定量的角度探討了項目各個參與方風(fēng)險分配問題。

1 風(fēng)險分配模型

1.1 基本假設(shè)

假設(shè)1項目風(fēng)險由多因素形成。

假設(shè)2邀請的風(fēng)險評估專家小組能夠得到各個項目參與方的認可。

假設(shè)3項目風(fēng)險損失在風(fēng)險責(zé)任方之間進行分配。

由于不可抗力風(fēng)險在合同中的責(zé)任劃分很明確，因此，本文討論的風(fēng)險分配問題不包括不可抗力風(fēng)險。

1.2 風(fēng)險分配評價指標及評價因素集

美國建筑業(yè)協(xié)會提出，可將建設(shè)項目風(fēng)險按照風(fēng)險的可預(yù)見性進行風(fēng)險分配，對于有經(jīng)驗的承包商能夠預(yù)見的風(fēng)險由承包商承擔(dān)，不能預(yù)見的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)［6］。1980年，在美國土木工程師協(xié)會（American Society of Civil Engineering）的出版物《construction Risks and Liability Sharing》中提出了可管理性風(fēng)險分配的主張，認為風(fēng)險應(yīng)分配給能夠最佳管理和減少該風(fēng)險的一方［7］。文獻［8］還提出，風(fēng)險分配應(yīng)考慮風(fēng)險責(zé)任方是否能夠正確評估風(fēng)險后果發(fā)生的可能程度，如果風(fēng)險接受方不能充分評估風(fēng)險后果，會導(dǎo)致錯誤地進行投標報價。

綜合以上文獻的研究成果，將風(fēng)險預(yù)見性、風(fēng)險可管理性、風(fēng)險后果評估性及風(fēng)險機會可控制性作為風(fēng)險分配的評價指標，則風(fēng)險分配的評價因素集為

U={風(fēng)險預(yù)見性，風(fēng)險可管理性，風(fēng)險后果評估性，風(fēng)險機會可控制性}。

1.3 評價指標權(quán)重集的確定

對風(fēng)險分配的各個評價因素，可根據(jù)風(fēng)險的特點及項目各方對風(fēng)險分配的看法來確定風(fēng)險評價因素的權(quán)重。本文采用非結(jié)構(gòu)化模糊決策方法［9］來確定權(quán)重。

1.3.1 建立判斷矩陣

對n個因素，采用三標度（1，0.5，0）比較，即

（1）X比Y重要，則X=1且Y=0;或

（2）X與Y同等重要，則X=0.5且Y=0.5;或

（3）X不及Y重要，則X=0且Y=1。

這種比較容易使決策者易于做出判斷，判斷矩陣也容易通過一致性檢驗。

設(shè)因素Ek與因素El的比較得分為iekl，則可建立判斷矩陣:

式中，iekl?{0，0.5，1}，且滿足以下3個條件:

（1）若iekl=1，則ielk=0，反之亦然;

（2）若iekl=0.5，則ielk=0.5，反之亦然;

（3）iekk=0.5。

1.3.2二元比較

根據(jù)矩陣（1）就權(quán)重集關(guān)于重要性的定性排序作二元比較，其有序矩陣為

1.4 綜合風(fēng)險分配系數(shù)的確定

1.4.1單一風(fēng)險分配系數(shù)的確定

對風(fēng)險分配評價因素集建立評價集，風(fēng)險分配評價因素處于不同評價程度的對應(yīng)關(guān)系見表1。

表1 風(fēng)險分配評價因素處于不同評價程度的對應(yīng)關(guān)系

為了得到從U到V的模糊關(guān)系矩陣，可邀請有關(guān)專家組成風(fēng)險評估專家組，針對項目中的某一項風(fēng)險m，對各個項目參與方按照表1分別進行4種因素的評價，然后統(tǒng)計專家的評價結(jié)果，并把每個因素各等級的評價結(jié)果進行合并，得到項目參與方j(luò)對于項目風(fēng)險m的模糊關(guān)系矩陣:

項目參與方j(luò)可以是業(yè)主、承包商、設(shè)計單位、材料供應(yīng)商等。對于某一具體風(fēng)險因素而言，究竟由哪些項目參與方承擔(dān)風(fēng)險由評估專家組確定。

1.4.2綜合風(fēng)險分配系數(shù)的確定

對于多個風(fēng)險因素引起的風(fēng)險損失，可以通過計算綜合風(fēng)險分配系數(shù)來進行風(fēng)險分配。

假設(shè)某一項風(fēng)險損失是由多個風(fēng)險因素導(dǎo)致的，這些風(fēng)險因素用{1，2，…，n}表示，它們對風(fēng)險損失的影響程度用權(quán)重表示為{λ1，λ2，…，λn}，mRdj為對m項風(fēng)險而言的項目參與方j(luò)的風(fēng)險分配系數(shù)。則項目參與方j(luò)的綜合風(fēng)險分配系數(shù)為

2 風(fēng)險損失的分配方法

綜合風(fēng)險系數(shù)Rdj反映了風(fēng)險評估專家小組對項目參與方j(luò)的風(fēng)險承擔(dān)能力的評估。因此，提出根據(jù)綜合風(fēng)險分配系數(shù)進行風(fēng)險損失的分擔(dān)，即根據(jù)項目風(fēng)險的承擔(dān)能力來進行風(fēng)險損失的分配，使項目各方都能參與到項目的風(fēng)險管理中，并在項目風(fēng)險管理中承擔(dān)責(zé)任，體現(xiàn)“風(fēng)險共擔(dān)”的原則。

假設(shè)L為風(fēng)險總損失，風(fēng)險評估專家組確定由n個項目參與方來承擔(dān)風(fēng)險損失，則項目參與方j(luò)承擔(dān)的風(fēng)險損失（Lj）為

3 具體算例

某工程項目發(fā)生風(fēng)險損失，查找原因發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險損失由技術(shù)方案風(fēng)險和材料價格上漲等兩項風(fēng)險引起，對項目參與方的業(yè)主、設(shè)計單位和承包商進行風(fēng)險損失的分配。

確定風(fēng)險分配評價因素集權(quán)重為{0.3，0.3，0.2，0.2}，對于現(xiàn)場條件風(fēng)險，專家組根據(jù)風(fēng)險分配評價因素與評價程度的對應(yīng)關(guān)系對業(yè)主、承包商和設(shè)計單位分別進行評價，并對結(jié)果進行統(tǒng)計，分別得到業(yè)主模糊關(guān)系矩陣（1Ro）、承包商的模糊關(guān)系矩陣（1Rc）、設(shè)計單位的模糊關(guān)系矩陣（1Rs）。

根據(jù)式（5），得到

根據(jù)式（5），得到

4 結(jié)語

在本文提出的風(fēng)險分配方法中，與風(fēng)險損失有關(guān)并具備風(fēng)險承擔(dān)能力的項目參與方都需要承擔(dān)風(fēng)險，項目參與方承擔(dān)的風(fēng)險損失同其所具有的風(fēng)險承擔(dān)能力直接相關(guān)，這種風(fēng)險分配方法使各個項目參與方能夠重視管理和控制風(fēng)險，并能激勵項目參與方之間進行風(fēng)險信息溝通和交流，保證項目風(fēng)險管理的最優(yōu)實現(xiàn)。同以往討論的風(fēng)險分配原則相比，采用這種風(fēng)險分配方法，項目參與方承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任明確清晰，進而提高了風(fēng)險管理的效率。應(yīng)用這種方法進行風(fēng)險分配時還需要注意兩個方面的問題，一是項目各個參與方對采用這種方法進行風(fēng)險分配能夠達成共識;二是組成各方認可的風(fēng)險評估專家小組并同意其評估結(jié)果。

［1］嚴玲，劉媛媛.政府投資項目代建人問責(zé)依據(jù)確定研究——一個合同風(fēng)險責(zé)任分配的視角［J］.重慶交通大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2011，11（6）:38-31.

［2］代春泉.工程合同風(fēng)險分配機制研究［J］.建筑經(jīng)濟，2011（6）:44-47.

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Research of Allocation Method of Multi-factors Risk of Construction Project

GAO Yun-li，JIANG Lei
（College of Architecture and Civil Engineering，Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China）

Construction project risk allocation is one of the problems which all the project participants highly regard.The qualitative method is adopted in previous studies.This article gives a new quantitative analysis method.On the basis of studying the principles of project risk allocation，we establish the evaluating indicator that evaluates the risk carrying capacities of all the project participants.The evaluating factor set in the risk allocation is determined，the integrated risk allocation coefficients of all the project participants are calculated in the method of fuzzy integrated evaluation，and the method to compute the risk loss of each project participant is proposed.This method clears the risk responsibility of each project participant quantitatively，and provides a new train of thought in the research of project risk allocation.A case is given in the article to explain the application of the method.

project management;risk allocation;fuzzy integrated evaluation

TU722

A

1009-315X（2012）05-0482-04

2012-05-04;最后

2012-07-06

國家民委科研項目（10DL05）;中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目（DC110322）;大連民族學(xué)院人才啟動基金資助項目（20086210）。

高云莉（1971-），女，吉林松原人，副教授，博士，主要從事工程項目風(fēng)險管理研究。

（責(zé)任編輯 鄒永紅）