吳 煒

(南京大學(xué) 社會(huì)學(xué)院，江蘇 南京210093)

0 引言

在社會(huì)科學(xué)的調(diào)查研究中，調(diào)查回收率作為評價(jià)一個(gè)調(diào)查的質(zhì)量的重要指標(biāo)，正如福勒（2004）所說“從被選擇的樣本中收集資料失敗的比例過高是調(diào)查誤差的主要來源”。要求研究者重視調(diào)查回收率，在論文中如實(shí)地報(bào)告。然而令人疑惑的是，一方面，目前國內(nèi)的很多社會(huì)科學(xué)調(diào)查研究論文，并未提供這個(gè)數(shù)字；另一方面，很多提供或者能計(jì)算出回收率的調(diào)查項(xiàng)目，它們的回收率與國際上重要的調(diào)查研究（如GSS）的回收率相比高出一大截，這是一個(gè)不大正常的現(xiàn)象（風(fēng)笑天2007）。更有資料顯示，華人社會(huì)所進(jìn)行的社會(huì)調(diào)查應(yīng)答率較低（郝大海，2007）。那么，國內(nèi)調(diào)查的回收率到底是什么情況？真的是高嗎？哪些因素影響了國內(nèi)目前的調(diào)查回收率呢？本文將對國內(nèi)社會(huì)調(diào)查回收率這個(gè)看似簡單的問題進(jìn)行反思。

1 對調(diào)查回收率概念的討論

要對國內(nèi)的調(diào)查回收率進(jìn)行討論，有必要了解調(diào)查回收率這一概念到底指的是什么。以下羅列國內(nèi)外其實(shí)不同學(xué)者對調(diào)查回收率的定義。

社會(huì)調(diào)查中的回收率（也稱回答率或應(yīng)答率）指的是調(diào)查者實(shí)際調(diào)查的樣本數(shù)與計(jì)劃調(diào)查的樣本數(shù)之比，也就是社會(huì)調(diào)查過程中成功完成調(diào)查詢問的個(gè)案數(shù)占計(jì)劃完成的總個(gè)案數(shù)的百分比（風(fēng)笑天，2007）。

艾爾·巴比（2009）在他的《社會(huì)研究方法》中認(rèn)為回答率是參與調(diào)查的人數(shù)與樣本總數(shù)之比（百分比的形式），也稱完成率，回收率，在自填式問卷調(diào)查中葉稱為返還率，即返還問卷在所發(fā)出問卷的比例。

福勒（2004）認(rèn)為應(yīng)答率是評估收集資料有效性的基本參數(shù)，即接受訪談（或應(yīng)答者）的人數(shù)除以樣本的人數(shù)（或單元數(shù)）。分母包括了從總體上所抽取的所有人，即包括那些雖被抽中但因拒絕、語言問題、疾病或者缺乏易得性而沒有應(yīng)答的人。

扎加和布萊爾（2007）認(rèn)為，所謂回答率是已經(jīng)做完調(diào)查的樣本單位的百分比。

比較以上幾個(gè)定義可知，學(xué)者們對調(diào)查回收率的界定是一致的和清晰的。風(fēng)笑天還指出，在實(shí)際調(diào)查中，真正嚴(yán)格意義上的回收率（有效回收率）指的是通過對問卷的審核，剔除那些填答不全或明顯亂填的廢卷后所剩下的問卷數(shù)（即有效問卷數(shù)）占樣本總個(gè)案數(shù)的百分比（風(fēng)笑天，2007）。以定義為依據(jù)，風(fēng)笑天（2007）給出了回收率的計(jì)算公式：

從公式中可見，調(diào)查回收率的計(jì)算是簡單的，其中涉及的概念只有一個(gè)，即樣本規(guī)模。只要知道了樣本規(guī)模大小和實(shí)際完成的詢問個(gè)案數(shù)量，調(diào)查回收率呼之欲出。

之所以要探討調(diào)查回收率，這是因?yàn)椋幢阌辛丝茖W(xué)的、規(guī)范的抽樣方法，能夠從總體中得到一個(gè)很有代表性的樣本，這一樣本僅僅還是理論上的樣本?！把芯空弑仨毨斡?，樣本精度是根據(jù)目標(biāo)總體中能實(shí)際收集到數(shù)據(jù)的成員數(shù)估計(jì)的，我們有時(shí)候無法從樣本中的某些成員那里收集到有用的信息，其原因有以下兩種：樣本框中包含不合格的成員和無回答”（亨利，2008）。也就是說，社會(huì)調(diào)查中，存在一個(gè)十分常見的現(xiàn)象，那就是研究者所抽取的樣本中的對象往往不可能百分之百地成功接受調(diào)查（風(fēng)笑天，2010）。研究者用于推論總體的樣本是實(shí)際成功調(diào)查的樣本而非抽樣設(shè)計(jì)時(shí)所計(jì)劃調(diào)查的樣本，調(diào)查回收率的高低會(huì)直接影響樣本對總體的代表性，如果回收率過低即使抽樣過程遵照隨機(jī)性原理，調(diào)查過程十分嚴(yán)格也會(huì)降低研究結(jié)論的信度。正因如此，艾爾巴比（2009）認(rèn)為問卷回收率在50%才是足夠的，要至少達(dá)到60%的回收率才是好的，達(dá)到70%就非常好。風(fēng)笑天（2007）認(rèn)為，回收率低于樣本總量的2/3時(shí)，調(diào)查結(jié)果就可能出現(xiàn)大的偏差。

既然回收率的計(jì)算如此簡單，回收率又如此重要，所以在社會(huì)調(diào)查研究中，一般需要報(bào)告調(diào)查的回收率，以便讀者對調(diào)查開展情況進(jìn)行一個(gè)直觀評價(jià)。那么國內(nèi)調(diào)查研究中調(diào)查回收率的狀況是什么樣子呢？這也是本文接下來要討論的。

2 CGSS與GSS的一個(gè)比較

風(fēng)文笑天（2007）對發(fā)表在《社會(huì)學(xué)研究》上的2004年第2期至2006年第3期所有論文中利用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)撰寫的全部研究中的論文中的回收率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)在27篇論文中，有8篇沒有報(bào)告調(diào)查回收率，甚至有4篇沒有辦法通過其他方式計(jì)算其回收率。在通過各種方式能夠得到調(diào)查回收率的23篇論文中（涉及16項(xiàng)調(diào)查），有17篇（屬于11項(xiàng)調(diào)查）回收率超過了90%。特別是其中兩項(xiàng)全國范圍的大規(guī)模調(diào)查（樣本量在6000份左右）的回收率更是達(dá)到了99.2%和99.9%。這兩個(gè)調(diào)查分別為“中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷調(diào)查”和“2003年度中國綜合社會(huì)調(diào)查（簡稱CGSS）”，筆者選擇對CGSS2003做一分析，原因有三個(gè)：一是CGSS的影響范圍較大，是國內(nèi)目前比較正規(guī)、調(diào)查質(zhì)量比較好的一項(xiàng)全國范圍的調(diào)查項(xiàng)目；二是CGSS2003的調(diào)查回收率比中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷調(diào)查還高，達(dá)到驚人的99.9%；三是與筆者的經(jīng)歷有關(guān)，如此高的回收率與筆者所了解的CGSS調(diào)查情況完全不符，筆者曾經(jīng)接觸過CGSS的調(diào)查員與督導(dǎo)員，他們給筆者的反饋是調(diào)查進(jìn)行得并不十分順利，經(jīng)常會(huì)被拒訪，這么高的回收率與事實(shí)是不符的。

筆者認(rèn)為，比較分析作為一種思維方式和分析方法，能夠更深刻的認(rèn)識(shí)調(diào)查回收率。因此，本文將美國綜合社會(huì)調(diào)查回收率與中國綜合社會(huì)調(diào)查回收率做一對比分析，以便更好的展現(xiàn)國內(nèi)調(diào)查回收率的現(xiàn)狀。

美國的全國綜合調(diào)查（簡稱GSS）是一項(xiàng)從1973年開始實(shí)行的、面向全美國的、連續(xù)的大型社會(huì)調(diào)查計(jì)劃。在這個(gè)調(diào)查的支持下，美國芝加哥大學(xué)以此為基礎(chǔ)建立了一個(gè)規(guī)模龐大的、開放性的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)庫，免費(fèi)為全世界的社會(huì)科學(xué)研究者使用，為推動(dòng)社會(huì)科學(xué)和社會(huì)政策研究的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

2003年之前，大型的、連續(xù)開展多年的、開放的全國性數(shù)據(jù)庫在我國社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域還是一個(gè)空白。這一年，參照美國GSS，由中國人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系和香港科技大學(xué)調(diào)查研究中心共同推進(jìn)中國大陸的綜合社會(huì)調(diào)查（簡稱CGSS）項(xiàng)目啟動(dòng)，從2003年開始至2008年度的調(diào)查是這一項(xiàng)目的第一期（每年一次，其中2007年暫停了一年），目前在中國綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目的官方網(wǎng)站上已經(jīng)公開了2003～2006年的4次調(diào)查數(shù)據(jù)。在官方網(wǎng)站中，筆者并未看到調(diào)查回收率的狀況，甚至連樣本規(guī)模也未作說明，能看到的只是其列出的完成有效樣本規(guī)模。為了計(jì)算其調(diào)查回收率，筆者查閱了其中國綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目組編寫的《中國綜合社會(huì)調(diào)查報(bào)告（2003～2008）》，在書中對樣本規(guī)模進(jìn)行了說明，所計(jì)算得到的調(diào)查回收率具體情況見表1。

表1 CGSS與GSS樣本量與回收率比較

由表1可知，美國綜合社會(huì)調(diào)查的歷年計(jì)劃調(diào)查樣本規(guī)模、完成的有效樣本規(guī)模和回收率都被明確的給出或者可以經(jīng)過計(jì)算得出，都穩(wěn)定在70～80%之間。而中國綜合社會(huì)調(diào)查通過計(jì)算得出以上的回收率結(jié)果，讀者稍微看一眼，就肯定會(huì)問，為什么CGSS的調(diào)查回收率如此奇怪？其回收率接近等于甚至都超過了100%。這也是本文所要分析的第三個(gè)問題。

3 為何CGSS調(diào)查回收率如此奇怪

根據(jù)調(diào)查回收率的定義和計(jì)算公式，可知其涉及的是樣本規(guī)模和實(shí)際完成的有效樣本量。

除非普查或者所有被調(diào)查者的特征都一樣，否則所有旨在根據(jù)樣本特征來推論總體特征的抽樣調(diào)查，都面臨一個(gè)如何確定樣本規(guī)模的問題。因?yàn)?，在一?xiàng)抽樣調(diào)查研究中，按照一般程序，在研究設(shè)計(jì)階段，研究者在界定了總體之后會(huì)制定一個(gè)抽樣框，按照一定的規(guī)則從這一抽樣框中抽取樣本。在實(shí)際抽取樣本之前，需要確定樣本規(guī)模。一般來說，樣本規(guī)模的大小與總體規(guī)模、估計(jì)的把握性與精確性要求、總體的異質(zhì)性程度以及研究者所擁有的經(jīng)費(fèi)、人力和時(shí)間有關(guān)(風(fēng)笑天，2009)，樣本規(guī)模往往是研究者綜合考慮有關(guān)影響因素之后進(jìn)行主觀判斷的一個(gè)結(jié)果。

以CGSS為例，其計(jì)劃調(diào)查的總體樣本規(guī)模的大小的確定考慮了很多因素才最終確定的。在中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心中國綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目編組編寫的《中國綜合社會(huì)調(diào)查報(bào)告（2003～2008）》中明確寫到：

“綜合考慮精確度、費(fèi)用以及調(diào)查實(shí)施的可行性等因素，以及以往若干全國社會(huì)調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)，再加上考慮到調(diào)查實(shí)施中通常會(huì)存在一部分戶內(nèi)找不到、或沒有合格調(diào)查對象以及各種原因造成的無回答等情況，根據(jù)對回答率的估計(jì)，以及總體劃分為五個(gè)抽樣框，我們把樣本量確定為10000。這10000個(gè)樣本不僅能滿足對總體的估計(jì)，而且也能滿足抽樣框各自總體的估計(jì)，所以是比較合適的樣本量”（李路路等，2009）。

筆者認(rèn)為，CGSS在研究設(shè)計(jì)時(shí)確定的計(jì)劃調(diào)查樣本規(guī)模是十分明確的，即10000個(gè)，那么根據(jù)調(diào)查回收率的計(jì)算公式，作為分母的計(jì)劃調(diào)查樣本量為10000個(gè)，如果問題并非出在抽樣設(shè)計(jì)中的樣本規(guī)模這一分母上，那么就只能出在作為分子的完成的有效樣本規(guī)模上。完成的有效樣本規(guī)模表明的是調(diào)查的具體開展過程中的完成了多少個(gè)有效的樣本量，這涉及到了調(diào)查的具體實(shí)施過程。根據(jù)CGSS歷年調(diào)查結(jié)果（見表1），可以發(fā)現(xiàn)實(shí)際完成的有效樣本規(guī)模居然和計(jì)劃完成的樣本規(guī)模幾乎一致、或甚至比計(jì)劃完成的樣本規(guī)模還要多。因而，對第三個(gè)問題的回答引出了筆者所要分析的第四個(gè)問題：在實(shí)際實(shí)地執(zhí)行過程中發(fā)生了什么，從而導(dǎo)致實(shí)際完成的有效樣本規(guī)模出現(xiàn)這樣的情形。

4 實(shí)地執(zhí)行過程中發(fā)生了什么

CGSS依據(jù)其抽樣方案（具體抽樣方案見其官方網(wǎng)站或《中國綜合社會(huì)調(diào)查報(bào)告（2003～208）》一書）可以確定到居委會(huì)或村委會(huì)，在抽中的居委會(huì)/村委會(huì)中如何抽取居民戶和抽中的居民戶中如何抽取被調(diào)查者，則是實(shí)地執(zhí)行的內(nèi)容。那么在這個(gè)實(shí)地執(zhí)行過程中發(fā)生了什么呢？

仔細(xì)分析實(shí)地執(zhí)行過程的程序，可以發(fā)現(xiàn)問題出現(xiàn)在居民戶抽樣的過程中，如在城市居民戶抽樣中：

“隨機(jī)選取起點(diǎn)之后（可以是翻一本書看頁數(shù)或看一下表等方式），按右手原則，隔六抽一（如果起點(diǎn)是第三戶，中間凈隔六戶，即第二戶應(yīng)抽取第十戶），同時(shí)標(biāo)注其+1（下一戶）及-1（上一戶）戶地址，并多抽3倍的備用地址”（李路路等，2009）。

不難看出，問題就出在最后一段話上面——并多抽3倍的備用地址。那么這些備用地址來干什么的？再看下面一段話：

“如果所抽取的地址不夠使用，則由抽樣員在此居委會(huì)繼續(xù)抽取，如果該居委會(huì)地址全部抽完，訪問中仍然不夠用，則繼續(xù)按右手原則在相鄰居/村委會(huì)進(jìn)行抽取”（李路路等，2009）。

這多抽的3倍備用地址是用來干什么的？答案已經(jīng)很明顯了。由于現(xiàn)實(shí)被調(diào)查者和調(diào)查者的各種特殊情況，總會(huì)導(dǎo)致樣本中的某些個(gè)體無法成功訪問，或者說總有一部分樣本會(huì)訪問失敗，那么多抽的這3倍的備用地址的居民戶就是用來作為替補(bǔ)那么訪問失敗的樣本的，甚至于在多抽的3倍備用地址仍不夠用時(shí)，還需繼續(xù)在相鄰的居委會(huì)/村委會(huì)抽取備用地址以彌補(bǔ)訪問失敗的樣本。

為了更好的理解這種備用地址導(dǎo)致所發(fā)生的變化，筆者舉一個(gè)例子：

一項(xiàng)調(diào)查計(jì)劃從總體抽取400個(gè)調(diào)查對象作為樣本，研究者采用結(jié)構(gòu)式訪問的方式收集資料，實(shí)地執(zhí)行中訪問了400人，實(shí)際成功訪問240人，那么該項(xiàng)調(diào)查回收率為60%。

而遵循CGSS的方式，則以上調(diào)查則變成為：

一項(xiàng)調(diào)查計(jì)劃從總體中抽取400個(gè)調(diào)查對象作為樣本，研究者采用結(jié)構(gòu)式訪問的方式收集資料，實(shí)地執(zhí)行中第一步抽取400人作為調(diào)查對象，筆者稱之為樣本1；第二步抽取另外1200人作為替補(bǔ)調(diào)查對象，筆者稱之為樣本2；第三步對第一步所抽取的400個(gè)樣本進(jìn)行訪問，如果全部成功則到此結(jié)束；如果未能成功，如成功訪問了240人，則缺少的160人，則從第二步選擇的1200人即樣本2中選擇替代者進(jìn)行訪問，直到訪問成功160人，調(diào)查結(jié)束。如果這樣本2中的1200人種未能成功訪問160人，則還需要在其它地域如相鄰的居委會(huì)抽取人員作為調(diào)查對象進(jìn)行訪問，這部分被抽取的調(diào)查對象筆者稱之為樣本3，直到160人滿為止，調(diào)查結(jié)束。該項(xiàng)的回收率理論上按照調(diào)查回收率的公式計(jì)算為100%。

任何一個(gè)讀者看到這里對100%回收率都會(huì)存在疑問，即是不是公式本身有問題？筆者認(rèn)為，問題不是出現(xiàn)在公式上，而是由于實(shí)地執(zhí)行過程中的操作導(dǎo)致按照這一個(gè)公式進(jìn)行計(jì)算得到的回收率變得毫無意義。

根據(jù)CGSS的調(diào)查方式，原本作為計(jì)劃調(diào)查樣本的規(guī)模變成了實(shí)際調(diào)查過的完成的有效樣本規(guī)模，即在計(jì)算公式中本應(yīng)作為分母的樣本規(guī)模變成了作為分子的完成的有效樣本規(guī)模，那么分母在哪里呢？

筆者認(rèn)為，實(shí)地執(zhí)行過程中所調(diào)查的所有樣本，不論是訪問成功還是訪問失敗，構(gòu)成實(shí)際調(diào)查回收率的分母即實(shí)際發(fā)生的訪談數(shù)量，那么這個(gè)分母的數(shù)字是究竟為多少呢？從調(diào)查的實(shí)際過程來看，樣本1肯定是包含在分母中的，樣本2和樣本3也或多或少的包含在分母之中。用公式表示為：

實(shí)際調(diào)查回收率=計(jì)劃完成的樣本量/（計(jì)劃完成的樣本量+備用樣本的使用量）=樣本1/（樣本1+樣本2（部分或全部）+樣本3（0或部分或全部））

從以上公式中可見，分母數(shù)字究竟多大，已經(jīng)很難確定，因?yàn)樵趯?shí)地調(diào)查的執(zhí)行中一旦完成了樣本1規(guī)模的數(shù)量，調(diào)查就已經(jīng)結(jié)束，此時(shí)，已經(jīng)調(diào)查了的樣本2和樣本3中調(diào)查對象屬于分母，尚未調(diào)查的樣本2和樣本3中的調(diào)查對象不屬于分母。在CGSS調(diào)查中，實(shí)地執(zhí)行過程是由具體調(diào)查單位執(zhí)行的，他們對訪問過程的記錄是不全面和不詳細(xì)的，甚至可以說是有問題的，使得這些調(diào)查人員究竟調(diào)查了多少個(gè)樣本2和樣本3，CGSS項(xiàng)目組是無從得知或者很難統(tǒng)計(jì)的。一方面，實(shí)際調(diào)查回收率的分母的確切數(shù)字無法得知，導(dǎo)致實(shí)際的調(diào)查回收率已經(jīng)成謎；另一方面，CGSS按照回收率的定義進(jìn)行計(jì)算，其調(diào)查回收率就變的如此奇怪，甚至調(diào)查回收率超過100%。

基于以上分析，筆者認(rèn)為，CGSS在實(shí)地執(zhí)行過程中發(fā)生了一些重大改變，樣本規(guī)模被替換了，即實(shí)地調(diào)查的樣本規(guī)模并非計(jì)劃調(diào)查的樣本規(guī)模，而是實(shí)際發(fā)生的訪談數(shù)量。實(shí)地執(zhí)行中的樣本規(guī)模除了包含研究設(shè)計(jì)中計(jì)劃調(diào)查的樣本量之外，還包含了計(jì)劃外的替代樣本，這種將樣本規(guī)模引入實(shí)地調(diào)查過程的做法，導(dǎo)致的結(jié)果是其調(diào)查回收率已經(jīng)不可知了。

筆者認(rèn)為，樣本規(guī)模與調(diào)查中的無應(yīng)答數(shù)量是相關(guān)的，然而，無應(yīng)答數(shù)量對于樣本規(guī)模的影響是發(fā)生在研究設(shè)計(jì)階段時(shí)確定樣本規(guī)模中的，無應(yīng)答個(gè)案的存在導(dǎo)致樣本規(guī)模會(huì)大于研究需要的被調(diào)查者數(shù)量。

5 目前國內(nèi)社會(huì)學(xué)界社會(huì)調(diào)查的實(shí)地執(zhí)行狀況及思考

抽樣調(diào)查是通過樣本來推論總體，樣本的質(zhì)量直接決定了總體推論的可信度，因此，抽樣調(diào)查中必須以規(guī)范調(diào)查和提高總體推論可信度為目標(biāo)。從前一部分的分析中，可知，在目前中國的CGSS實(shí)地調(diào)查中，發(fā)生了一種樣本替換的過程，導(dǎo)致按照調(diào)查回收率的公式計(jì)算得到的回收率數(shù)據(jù)虛高。

在前文所提到的另外一個(gè)回收率超過99%的調(diào)查為陸學(xué)藝主持的“中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷調(diào)查”，通過仔細(xì)查閱相關(guān)資料，在其以此調(diào)查為基礎(chǔ)出版的《當(dāng)代中國社會(huì)流動(dòng)》一書中，在介紹研究方法時(shí)寫到“調(diào)查員持抽樣名單、選樣表和問卷進(jìn)入被調(diào)查戶選擇被訪人；如果選樣順利則繼續(xù)進(jìn)行訪問，如果選樣失敗，則需要告知督導(dǎo)員，由后者根據(jù)備訪戶名單進(jìn)行更換，再度入戶選樣”（陸學(xué)藝，2004）。也即在這個(gè)調(diào)查中同樣發(fā)生了類似CGSS調(diào)查的情況。這種情況的發(fā)生是造成其回收率畸高的原因。

以上兩個(gè)發(fā)生了樣本替換導(dǎo)致調(diào)查回收率虛高的全國性的調(diào)查中，都是由較為有名的調(diào)研機(jī)構(gòu)和和社會(huì)科學(xué)研究者所主持的，促使筆者不得不思考是否國內(nèi)的調(diào)查研究在實(shí)地執(zhí)行中是否普遍發(fā)生了這種情況。如果這種情況較為普遍，那么有學(xué)者指出的國內(nèi)調(diào)查回收率較高的現(xiàn)狀（風(fēng)笑天，2007）就能夠得到一個(gè)較好的解釋。

筆者至今參與的大大小小近10項(xiàng)社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目，均為發(fā)生樣本替換導(dǎo)致回收率虛高甚至回收率不可計(jì)算。例如邊燕杰所主持的“社會(huì)資本與職業(yè)經(jīng)歷”大型問卷調(diào)查，筆者作為調(diào)查員參與了這一項(xiàng)目的濟(jì)南部分，其抽樣方式和CGSS完全一樣，實(shí)地執(zhí)行中也發(fā)生了樣本替換現(xiàn)象，但是在替換樣本的選擇方法上和CGSS有較大差別，CGSS使用的是隨機(jī)方法。而這次調(diào)查為非隨機(jī)方法，具體為其替換樣本為是抽中的戶的上一戶和下一戶（如果訪問失敗，先訪問上一戶，如果繼續(xù)失敗則訪問下一戶，如果仍然失敗，訪問所抽中戶的上上一戶，以此類推）。從筆者的調(diào)查對象來看，第一批入戶名單中訪問成功率沒有達(dá)到50%，在超過一半的不成功的案例中，拒訪占了絕大部分。在調(diào)查完成之后，項(xiàng)目組只是在成功完成的訪問問卷中剔除了一些無效的問卷，得出完成的有效樣本規(guī)模，并最終未計(jì)算調(diào)查回收率。

在國內(nèi)目前所開展的社會(huì)學(xué)調(diào)查研究中，樣本替換現(xiàn)象較為常見。有相當(dāng)多的調(diào)查對無應(yīng)答單位進(jìn)行了替換處理。樣本替換也是社會(huì)調(diào)查中經(jīng)常使用的一種方法，使用得當(dāng)會(huì)在很大程度上提高調(diào)查的質(zhì)量。這里并不想專門討論樣本替換問題，筆者想強(qiáng)調(diào)的是，這些對無應(yīng)答單位進(jìn)行替換處理的調(diào)查中，有一些甚至是大部分并未全面保存有關(guān)初始應(yīng)答單位的替換記錄（郝大海，2008），甚至完全沒有這方面的記錄。在這些調(diào)查之中，真實(shí)的調(diào)查回收率已經(jīng)被隱藏起來了，而根據(jù)回收率定義所得到的理論上的回收率卻是虛高的，是不真實(shí)的?；厥章首鳛闃颖敬硇缘囊粋€(gè)重要指標(biāo)，缺失或者不真實(shí)的狀況將嚴(yán)重動(dòng)搖其研究結(jié)論的可靠性。為了保證推論的有效，部分調(diào)查研究發(fā)布的調(diào)查回收率往往是一個(gè)理論上的虛假回收率，并非其實(shí)際的回收率，甚至有些調(diào)查發(fā)布的回收率可能僅僅是完成的有效樣本規(guī)模與完成的樣本規(guī)模之比（百分比的形式）。

調(diào)查研究作為社會(huì)學(xué)研究中最重要的一種“科學(xué)”方法，必須遵循一套嚴(yán)格的程序，確保資料的信度和效度。但是實(shí)地執(zhí)行過程中的對樣本替換的不規(guī)范操作，使這一“科學(xué)”方法偏離了軌道，無法得出能代表其樣本質(zhì)量的調(diào)查回收率，甚至產(chǎn)生一個(gè)虛假的調(diào)查回收率。

對此，風(fēng)笑天（2007）認(rèn)為對于調(diào)查中的無回答現(xiàn)象，比較合適的做法是先按照正規(guī)的抽樣設(shè)計(jì)，將可能的無回答比例考慮進(jìn)去，計(jì)算出相對較大的樣本容量。這樣能方便計(jì)算調(diào)查回答率。如果要采用樣本替換，則需要研究者實(shí)地執(zhí)行過程中，嚴(yán)格遵循研究設(shè)計(jì)，同時(shí)要考慮樣本替換對整個(gè)調(diào)查的影響。在整個(gè)調(diào)查過程中要全面保存替換記錄，并在調(diào)查結(jié)果中如實(shí)地呈現(xiàn)給讀者。國內(nèi)一些調(diào)查正是由于沒有能夠保存這些數(shù)據(jù)，而在回收率上出現(xiàn)了問題。在今后的社會(huì)調(diào)查中，應(yīng)該制定出保存調(diào)查執(zhí)行數(shù)據(jù)的辦法，嚴(yán)格執(zhí)行，以確保調(diào)查的信度和質(zhì)量。

[1]艾爾·巴比.社會(huì)研究方法（第11版）[M].北京：華夏出版社，2009.

[2]風(fēng)笑天.高回收率好嗎？[J].社會(huì)學(xué)研究,2007,(3).

[3]風(fēng)笑天.社會(huì)調(diào)查中的無回答和樣本替換[J].南京大學(xué)學(xué)（哲學(xué)社科版）,2010,(5).

[4]風(fēng)笑天.社會(huì)學(xué)研究方法（第3版）[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2010.

[5]福勒.社會(huì)調(diào)查研究方法[M].重慶：重慶大學(xué)出版社，2004.

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[11]中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心中國綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目組編.中國綜合社會(huì)調(diào)查報(bào)告（2003～2008）[M].北京：中國社會(huì)出版社，2009.