摘 要： 名詞化是英語表達(dá)中極其普遍的語言現(xiàn)象。本文從英語名詞化的結(jié)構(gòu)特征入手，應(yīng)用功能語言學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)的相關(guān)理論，探討英語名詞化的部分語用功能及可能的形成理據(jù)。文章認(rèn)為名詞化具有語篇銜接和語用預(yù)設(shè)功能；名詞化是語言象似性與語言系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制相互矛盾發(fā)展的結(jié)果。
　　關(guān)鍵詞： 英語名詞化 結(jié)構(gòu)特征 語用功能 形成理據(jù)
　　
　　1.引言
　　名詞化（nominalization）作為一種特殊的語法現(xiàn)象，受到國(guó)內(nèi)外語言學(xué)家的格外關(guān)注。名詞化過程主要是把表達(dá)“過程”的動(dòng)詞或說明某一事件的小句加以“物化”，從而濃縮成動(dòng)詞性名詞。在這一過程中作為動(dòng)作過程的參與者或發(fā)出者丟失了，這樣所得到的名詞化詞組就會(huì)損失部分原有的信息，語義上可能產(chǎn)生歧義或模糊。但是，名詞化詞組卻包含和濃縮了許多信息，它可能是多個(gè)命題的組合體。名詞化詞組由于失去了動(dòng)作的參與者或發(fā)出者，在描述事件或說明事物時(shí)它顯得更為客觀，并具有獨(dú)特的語用功能。語言學(xué)各大主流學(xué)派都對(duì)名詞化現(xiàn)象作過闡述，其中以韓禮德（Halliday）為代表的系統(tǒng)功能語言學(xué)把名詞化與隱喻聯(lián)系起來，認(rèn)為名詞化是實(shí)現(xiàn)語法隱喻的最有力的手段。認(rèn)知語言學(xué)從認(rèn)知角度運(yùn)用語言象似性及圖形—背景凸顯理論對(duì)名詞化提出了獨(dú)特的見解。本文從名詞化的結(jié)構(gòu)特征入手，運(yùn)用功能語言學(xué)及認(rèn)知語言學(xué)的相關(guān)原理，試圖探討名詞化的部分語用功能及可能的形成理據(jù)。
　　2.名詞化及結(jié)構(gòu)特點(diǎn)
　　名詞化是一個(gè)很復(fù)雜的過程，名詞化可以看做是一種對(duì)語法結(jié)構(gòu)和語義常規(guī)的偏離，以達(dá)到凸顯之目的（胡壯麟，2000：91—103）。名詞化的后果正如張權(quán)（2001）所言：動(dòng)詞的名詞化是動(dòng)作的概念化，其過程是從動(dòng)作轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)抽象概念甚至轉(zhuǎn)換為與該動(dòng)作相關(guān)的人或物的過程。
　　韓禮德認(rèn)為語言行為首先是一種通過意義潛勢(shì)表達(dá)的行為潛勢(shì)，語言結(jié)構(gòu)便是一定數(shù)量的功能組合。人們?cè)诮浑H中選擇哪種語言形式是由所要實(shí)現(xiàn)的社會(huì)語義功能決定的。根據(jù)韓禮德的語言元功能理論，對(duì)一事件的表達(dá)通常涉及三種成分：過程，參與者和環(huán)境。一個(gè)概念在詞匯語法層面可以有不同的體現(xiàn)形式：一致式（congruent）和隱喻式（incongruent）。在一致式表達(dá)中，過程由動(dòng)詞詞組體現(xiàn)（屬性由形容詞體現(xiàn)），參與者由名詞詞組體現(xiàn)，環(huán)境由副詞或介詞詞組體現(xiàn)。名詞化是將關(guān)系、環(huán)境和過程等轉(zhuǎn)化為名詞，把經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建過程中非參與者轉(zhuǎn)變成參與者的過程。名詞化結(jié)構(gòu)具有如下特點(diǎn)。
　　2.1名詞化結(jié)構(gòu)的信息“高容性”
　　名詞化結(jié)構(gòu)的一個(gè)顯著特征就是信息高密度。由于名詞化結(jié)構(gòu)在語法功能上相當(dāng)于名詞，因而具有一般名詞的特性，即可被修飾、量化、質(zhì)化和類分。例如：This is one of the greatest valuable explorations of black hole over the past five years.在上例中，體現(xiàn)過程explore的“事物”exploration被量化（由名詞復(fù)數(shù)標(biāo)記-s體現(xiàn)）、被質(zhì)化（由the greatest體現(xiàn)）、被修飾（由valuable體現(xiàn)）、被類分（由black hole體現(xiàn)）。韓禮德將名詞化的過程比喻為“打包”，原來簡(jiǎn)單的小句被打包成名詞詞組，或多個(gè)小句打包成一個(gè)小句。這樣名詞化結(jié)構(gòu)的信息含量將得到極大的提高。
　　2.2名詞化結(jié)構(gòu)成反映了人類認(rèn)知世界的經(jīng)驗(yàn)順序
　　認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為語言形式反映了人類對(duì)世界的認(rèn)知方式和內(nèi)在的思維規(guī)律，語言形式相對(duì)于人類的j8f6eKC+WFmrGHX/yk8C9g==經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知方式、概念框架、語義系統(tǒng)來說是有理據(jù)的。名詞化詞組實(shí)際上是多個(gè)命題的復(fù)雜組合體（combination of packed propositions），但其構(gòu)成方式卻有一定的規(guī)律可循，即按照人們的認(rèn)知規(guī)律結(jié)構(gòu)排列。韓禮德曾分析“those two splendid old electric trains with pantograph”的排序問題。在名詞化詞組各個(gè)詞語的排列中，說話者從指代詞語開始，然后談?wù)撌挛餄撛诘摹白R(shí)別度”較小的要素，與此同時(shí)，事物的“相關(guān)屬性”卻隨著其“識(shí)別度”的減小而增加。具體而言，具有指示特點(diǎn)、數(shù)量特征、內(nèi)在“相關(guān)屬性”越小的詞語通常排在前面，如上例中的those two；在各種表示性質(zhì)特征的詞語中，“相關(guān)屬性”越大，排列越后，如上例中的splendid和old的順序，其中old比splendid更能說明trains的相關(guān)屬性，更具穩(wěn)定性；名詞化詞組中緊靠中心詞的修飾語一般是成員類屬，如上例中的electric，其作用是使語義范疇“降格”為相應(yīng)的次范疇。我國(guó)學(xué)者王寅對(duì)語言的象似性進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，他認(rèn)為語言結(jié)構(gòu)在某些方面會(huì)反映人們所經(jīng)驗(yàn)的世界結(jié)構(gòu)和概念結(jié)構(gòu)，思維的順序與語言單位排列的順序之間存在象似關(guān)系，如英語漢語的基本語序都是以“主—謂—賓”順序?yàn)橹?，反映了人們思維上的大致順序（王寅，2002）。名詞化詞組的排列順序，是人類認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)的映照。
　　2.3名次化結(jié)構(gòu)中的極差轉(zhuǎn)移
　　所謂名次化結(jié)構(gòu)中的極差轉(zhuǎn)移，是指名詞化過程中的詞類轉(zhuǎn)換。Jesperson首先使用了這個(gè)概念。他將英語實(shí)詞的詞性分為三級(jí)：第一級(jí)為名詞，最重要；第二級(jí)為形容詞，次之；第三級(jí)為副詞。它們之間的關(guān)系為：副詞修飾形容詞，形容詞修飾名詞，此過程是一個(gè)詞級(jí)上升的過程。英語實(shí)詞的這種極差排列是有一定的心里現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的，反映了人類認(rèn)知世界的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，即我們?cè)谡J(rèn)識(shí)事物時(shí)首先關(guān)注的是事物本身（相當(dāng)于名詞），其次關(guān)注事物的狀態(tài)，是運(yùn)動(dòng)的還是靜止的（相當(dāng)于動(dòng)詞或形容詞），最后關(guān)注其運(yùn)動(dòng)方式（相當(dāng)于副詞）。
　　2.4名詞化結(jié)構(gòu)的語義變化
　　韓禮德在論述名詞化現(xiàn)象時(shí)說：“要指出的重要一點(diǎn)是，具有隱喻性的話語實(shí)際上是附加了語義維度的（an additional dimension of meaning）?！敝x金榮（2006）認(rèn)為名詞化詞組是附加的多維語義的結(jié)合體。從語法功能來看，名詞的原形特征是引入?yún)⑴c者和支持者并對(duì)其進(jìn)行配置，而動(dòng)詞的原形特征是表明話語中事件的發(fā)生。因而在從動(dòng)詞詞組到名詞詞組的轉(zhuǎn)換過程中，不可避免地存在由動(dòng)詞所表達(dá)的部分信息的丟失，同時(shí)行為性名詞在其轉(zhuǎn)換過程中也加入了某些額外信息，這就形成了名詞化結(jié)構(gòu)的語義復(fù)雜性。
　　3.名詞化的語用功能
　　名詞化具有多種語用功能，本文在這里主要介紹名詞化的語篇銜接和語用預(yù)設(shè)功能。
　　3.1名詞化的語篇銜接功能
　　名詞化隱喻在英語語篇中的銜接功能是通過建立“主位—述位”銜接而實(shí)現(xiàn)的。名詞化可以壓縮前句中含有動(dòng)詞的小句內(nèi)容，從而發(fā)展一個(gè)新主位。也就是說，通過把前面的信息名詞化，產(chǎn)生一個(gè)新的概念以充當(dāng)下一步語篇繼續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。在語篇中主述位推進(jìn)模式是實(shí)現(xiàn)語篇銜接的重要手段之一。胡壯麟（1994）提出了“主位—述位”銜接的三種基本模式。名詞化在英語語篇中的銜接功能主要是通過建立“R1—T2”來實(shí)現(xiàn)的，即前句述位中的某個(gè)部分發(fā)展為下句中一個(gè)新的主位。例如：The construction of such aircraft carrier has now been realized.Its realization is supported with the help of another country.
　　上例中，動(dòng)詞詞組has been realized 是前小句的述位，被名詞化為its realization后變成了第二小句的主位，使信息由前一小句對(duì)航空母艦建造的表述很自然地過渡到其建造是得益于另外一個(gè)國(guó)家的幫助，從而實(shí)現(xiàn)了信息的自然過渡，完成語篇的自然銜接。
　　
　　3.2名詞化是實(shí)現(xiàn)語用預(yù)設(shè)的方式之一
　　預(yù)設(shè)是講話者在講一個(gè)句子時(shí)設(shè)定聽話者已知的信息，主要指那些依附于表層結(jié)構(gòu)的背景信息和事實(shí)或者聽話者應(yīng)具有的常識(shí)。Goatly（2000）明確指出：名詞化是實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)的一種手段。程曉堂（2003）從功能語法的角度論證了名詞化與語用預(yù)設(shè)，他認(rèn)為名詞化過程中所謂的“信息丟失”是作為語用預(yù)設(shè)而隱藏起來了。名詞話之所以能夠?qū)崿F(xiàn)語用預(yù)設(shè)，主要是因?yàn)樗芽赡馨l(fā)生的“過程”變成已經(jīng)存在的“物”。同時(shí)名詞化也可能改變語篇中的信息分布情況，使非已知、非共有的信息變成已知或共有，從而間接地起到了語用預(yù)設(shè)的作用。例如在下面的句子中：Dissatisfaction with the government’s policy will cause a loss of popularity.盡管沒有明確說明誰對(duì)政府的政策不滿，但從這句話中我們可以感到確實(shí)有人對(duì)政府的政策不滿。也就是說，這個(gè)主語是名詞化結(jié)構(gòu)的句子給讀者或聽者預(yù)設(shè)了以下信息：There exists someone who dissatisfied with the government’s policy.總之，名詞化不僅是形式上的選擇問題，而且具有重要的語用意義，從而實(shí)現(xiàn)語用預(yù)設(shè)。
　　4.名詞化的產(chǎn)生理據(jù)
　　名詞化現(xiàn)象是人類認(rèn)知及生理和心理不斷發(fā)展進(jìn)化的結(jié)果，其產(chǎn)生有著深層的理據(jù)。沈家煊（2004）認(rèn)為語言結(jié)構(gòu)是象似原則和經(jīng)濟(jì)原則相互競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。認(rèn)知語言學(xué)以圖形—背景理論來解釋名詞化是語言象似性和語言表達(dá)之凸顯目的沖突的結(jié)果。本文試圖從功能語言學(xué)角度，從語言系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制——經(jīng)濟(jì)平衡來進(jìn)一步認(rèn)識(shí)名詞化的成因。
　　認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為語言形式和語言所指之間存在象似性關(guān)系。認(rèn)知語言學(xué)用圖形—背景理論來凸顯認(rèn)知過程中的焦點(diǎn)部分。在一個(gè)簡(jiǎn)單的及物動(dòng)詞句子中，主語即為圖形，賓語即為背景，動(dòng)詞體現(xiàn)兩者之間的關(guān)系。在一般情況下，作為圖形的主語和作為背景的賓語最為凸顯，其他后景如狀語是不凸顯的（趙艷芳，2002）。名詞化就是把不能凸顯的“后景”置于能被凸顯的主語或賓語位置，從這個(gè)意義上來說，名詞化至少部分是語言象似性和語言表達(dá)之凸顯目的沖突的結(jié)果。
　　功能語言學(xué)認(rèn)為，語言在本質(zhì)上是社會(huì)性的人與人之間的活動(dòng)，它的發(fā)展動(dòng)因在于生活在社會(huì)團(tuán)體中的“社會(huì)的人”（social man）的特殊需要。法國(guó)語言學(xué)家馬丁內(nèi)（Martinet）認(rèn)為語言活動(dòng)中存在著從內(nèi)部促使語言運(yùn)動(dòng)發(fā)展的力量，并把這種力量歸結(jié)為人的交際和表達(dá)的需要與人在生理上（體力上）和精神上（智力上）的自然惰性之間的基本沖突。交際和表達(dá)的需要始終在發(fā)展變化，促使人們采用更多具有特定結(jié)構(gòu)的語言單位，而人類天生的惰性則要求在語言活動(dòng)中盡可能減少力量的消耗，使用比較少的、省力的，或者具有較大普遍性的語言單位。語言單位的復(fù)雜程度、使用頻率和信息量是互為制約的三角關(guān)系。語言單位的復(fù)雜程度和它的使用頻率之間存在著一種反比關(guān)系，語言單位的使用頻率制約著語言單位的信息量，單位信息量制約著它的力量消耗（復(fù)雜程度），這就是語言系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)平衡機(jī)制。語言系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)平衡機(jī)制要求語言使用者使用簡(jiǎn)潔縮略高效的表達(dá)形式來滿足各種交際需要，而語言象似性帶來的往往是語言表達(dá)的復(fù)雜化。人們通過名詞化手段簡(jiǎn)化語言象似表達(dá)帶來的繁瑣，因而名詞化可看成是語言象似性和語言系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)平衡機(jī)制相互沖突與協(xié)調(diào)的結(jié)果。
　　5.結(jié)語
　　本文運(yùn)用功能語言學(xué)及認(rèn)知語言學(xué)的有關(guān)原理，對(duì)英語名詞化從結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、語用功能和形成理據(jù)等方面進(jìn)行了分析和探討。鑒于名詞化過程的復(fù)雜性。名詞化現(xiàn)象中需要研究的問題還有許多，比如名詞化的轉(zhuǎn)換手段、限制條件，漢語名詞化與英語名詞化之異同，等等，這一切都有待于語言工作者的進(jìn)一步探討。
　　
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