任勇

摘要：從代建單位的角度出發(fā)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論，建立基于預(yù)警理論的代建風(fēng)險(xiǎn)管理框架，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從而提高代建項(xiàng)目管理專業(yè)化水平，提升企業(yè)代建項(xiàng)目管理能力，對(duì)實(shí)現(xiàn)推行代建制的初衷，對(duì)工程咨詢企業(yè)承接和完成代建項(xiàng)目，具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：代建、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

一、 引言

代建制是對(duì)政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理模式的一個(gè)新的探索，代建項(xiàng)目的建設(shè)管理過程中，作為主要參建方，處于代業(yè)主進(jìn)行管理的核心地位，也是業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。由于目前尚未形成成熟的理論依據(jù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)法律制度亦不健全，造成代建單位在代建項(xiàng)目的建設(shè)管理過程中可能面對(duì)較多的風(fēng)險(xiǎn)。故必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高管理水平，做好風(fēng)險(xiǎn)的控制、防范和規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)管理，重在事前預(yù)防。從這個(gè)角度出發(fā)，本文對(duì)代建模式下風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)框架進(jìn)行初步研究。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的比較

傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和控制，以最小的成本使風(fēng)險(xiǎn)損失達(dá)到最低的管理活動(dòng)。而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是通過指標(biāo)體系解釋和評(píng)價(jià)項(xiàng)目安全狀態(tài)與突變等現(xiàn)象，從而揭示項(xiàng)目安全的成因背景、內(nèi)在發(fā)展機(jī)制、表現(xiàn)方式、演變過程及預(yù)控措施的系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警理論與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)在研究基點(diǎn)上，傳統(tǒng)管理理論以經(jīng)濟(jì)組織成功機(jī)理為基礎(chǔ)，而預(yù)警理論則是基于成功機(jī)理、安全機(jī)理的雙重研究；

(2)在對(duì)待管理失誤上，傳統(tǒng)管理理論將失誤行為視為例外的、無規(guī)律的行為，而預(yù)警理論則認(rèn)為失誤行為有其內(nèi)在成因、發(fā)展規(guī)律，能夠監(jiān)控、矯正，其強(qiáng)調(diào)預(yù)控和經(jīng)常性預(yù)防；

(3)在管理過程中，傳統(tǒng)理論側(cè)重于管理手段，而預(yù)警管理側(cè)重于經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)外環(huán)境變化下的管理策略選擇。

三、代建模式下風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)框架的構(gòu)建

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是監(jiān)測(cè)項(xiàng)目運(yùn)作過程中某種狀態(tài)偏離預(yù)警線的強(qiáng)弱程度、發(fā)出預(yù)警信號(hào)并提前采取防范措施的系統(tǒng)[1]。代建單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，根據(jù)代建項(xiàng)目的實(shí)際特點(diǎn)，站在項(xiàng)目的全壽命期的高度，針對(duì)不同的建設(shè)階段，識(shí)別、分析、預(yù)測(cè)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施[2]。

本文構(gòu)建了一種基于預(yù)警理論的代建風(fēng)險(xiǎn)管理框架，該框架包括兩個(gè)部分：一是風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)框架，它將所有風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)分成三大結(jié)構(gòu)模塊，反映了代建風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容和研究思路；二是風(fēng)險(xiǎn)管理流程框架，反映了各結(jié)構(gòu)模塊的實(shí)現(xiàn)機(jī)制及其之間的關(guān)系。

3.1 代建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的組成

基于預(yù)警理論的代建風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)框架模型可用圖1-1表示，其主要的部件為代建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊、代建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模塊和代建風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模塊，三者相輔相成，循環(huán)往復(fù)。

圖1-1 代建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)構(gòu)圖

3.1.1 代建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊

需要盡可能全面地確定可能影響代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，還要辨識(shí)出影響代建目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件存在的可能性，然后對(duì)已識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析處理，了解風(fēng)險(xiǎn)大小、影響深度和廣度，把握風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)[3]。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要多次、重復(fù)作業(yè)，結(jié)果是形成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)清單，通常每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源表、風(fēng)險(xiǎn)征兆、風(fēng)險(xiǎn)的類型說明、其他要求四部分組成。代建項(xiàng)目因環(huán)境、目標(biāo)變化以及實(shí)施過程中不斷受到不確定因素的影響，故代建風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別應(yīng)是實(shí)時(shí)、連續(xù)的過程。

3.1.2 代建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模塊

預(yù)警依賴于監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)離不開指標(biāo)。本模塊的主要任務(wù)是確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的指標(biāo)體系，將某一風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的得分與事先確定的預(yù)警區(qū)間相比較，對(duì)超出警戒范圍的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)警；并運(yùn)用數(shù)學(xué)方法建立適合的評(píng)價(jià)模型，測(cè)算出各種指標(biāo)對(duì)代建項(xiàng)目的綜合作用情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)與發(fā)展趨勢(shì)作出事先的判斷、評(píng)估，并發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)以供決策。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的選擇可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、可行性、客觀性、靈敏性、可比性的指標(biāo)設(shè)計(jì)原則，從代建單位面臨的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別出發(fā)，初步確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并借此明確自身所處的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度。在實(shí)際運(yùn)用中，代建單位建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)后，運(yùn)作過程中，若發(fā)現(xiàn)合理、適用的新指標(biāo)，應(yīng)將其納人預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，進(jìn)一步完整預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以便更及時(shí)、更準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，避免預(yù)警系統(tǒng)的誤判和漏判[4]。

發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)算和評(píng)估之后，就可以根據(jù)事先確定的預(yù)警區(qū)間確定風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)警信號(hào)并發(fā)出警報(bào)[5]。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)由低到高的程度，將預(yù)警信號(hào)分別設(shè)置為藍(lán)燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈五種標(biāo)識(shí)進(jìn)行預(yù)警，警報(bào)是否發(fā)出以及發(fā)出何種狀態(tài)的警報(bào)，既取決于風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)代建項(xiàng)目的影響程度，也取決于代建單位對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)或多種風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用的應(yīng)對(duì)能力。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的調(diào)整、指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)的變換。

圖1-2 代建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程

3.1.3 代建風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模塊

要選擇有效的應(yīng)對(duì)策略來控制風(fēng)險(xiǎn)，所以需明確承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，然后確定風(fēng)險(xiǎn)控制的區(qū)間。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模塊能夠從眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素中找到可能給代建單位造成重大損失的風(fēng)險(xiǎn)因素，引起管理者重視并采取措施對(duì)其加以規(guī)避。

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。必須實(shí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程監(jiān)測(cè)，從而減少項(xiàng)目的潛在損失和提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力[6]。

3.2 代建風(fēng)險(xiǎn)管理流程的組成

基于預(yù)警理論進(jìn)行代建風(fēng)險(xiǎn)管理的流程包括：輸入、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及輸出五個(gè)環(huán)節(jié)。其中，輸入主要是指影響項(xiàng)目狀態(tài)的內(nèi)、外部因素，它們共同作用于被控對(duì)象，使風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生變化，體現(xiàn)為在風(fēng)險(xiǎn)因素的波動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指盡可能準(zhǔn)確、完整和系統(tǒng)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類與辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，得出當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)并輸出預(yù)警信號(hào)，如果項(xiàng)目處于安全狀態(tài)，則維持現(xiàn)狀并進(jìn)一步監(jiān)控，否則需采取相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是風(fēng)險(xiǎn)的控制途徑，包括各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)對(duì)策、風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的支撐條件；輸出反映風(fēng)險(xiǎn)控制的效果，指明項(xiàng)目當(dāng)前的運(yùn)行情況。風(fēng)險(xiǎn)控制可能產(chǎn)生兩種結(jié)果：所選方法及策略正確，則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制成功，將引導(dǎo)項(xiàng)目引入良性循環(huán)，反之則可能致使項(xiàng)目狀況惡化。但無論何種狀態(tài)，都需對(duì)結(jié)果進(jìn)行反饋，以便調(diào)整和優(yōu)化下一過程的預(yù)警活動(dòng)。所以，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，直接導(dǎo)致項(xiàng)目徹底失敗，這一循環(huán)過程才終止。

四、結(jié)語

代建模式下風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的研究，是一個(gè)關(guān)系到政府投資項(xiàng)目代建制模式的管理成效的重要問題，代建單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的有效構(gòu)建，有利于促進(jìn)代建單位的發(fā)展和代建制在我國(guó)的進(jìn)一步推廣。代建單位項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的有效運(yùn)行，還需要組織結(jié)構(gòu)、預(yù)警文化以及企業(yè)相應(yīng)的制度的匹配。還必須完善持續(xù)性代建風(fēng)險(xiǎn)管理，提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、更新項(xiàng)目管理計(jì)劃和豐富風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的知識(shí)和案例。同時(shí)，還必須就本次風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審查，以便發(fā)現(xiàn)問題和提出建議，為項(xiàng)目的成功提供方法。

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