趙文霞 ,潘 博

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心,遼寧 大連 116025;2.大連市浦發(fā)銀行,遼寧 大連 116001)

執(zhí)法成本、政企合謀與煤礦安全
——基于中國(guó)煤礦安全事故的實(shí)證分析

趙文霞1,潘 博2

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心,遼寧 大連 116025;2.大連市浦發(fā)銀行,遼寧 大連 116001)

在委托代理模型的基礎(chǔ)上,以2008年發(fā)生的煤礦安全事故為樣本,運(yùn)用Logit模型分析煤炭行業(yè)政企合謀的防范機(jī)制以及影響合謀導(dǎo)致安全事故的因素.結(jié)果顯示:煤礦企業(yè)產(chǎn)出與企業(yè)性質(zhì)對(duì)合謀導(dǎo)致事故發(fā)生具有顯著影響,其中,發(fā)生安全事故的煤礦企業(yè)產(chǎn)出越大,該事故越有可能是由于規(guī)制者與煤礦企業(yè)之間的合謀,而國(guó)有煤礦產(chǎn)出的增加可以抵消其國(guó)有性質(zhì)對(duì)合謀導(dǎo)致概率的正向影響.同時(shí),通過(guò)把煤礦企業(yè)的產(chǎn)量決策以及地方政府的執(zhí)法成本引入模型,為理解政企合謀與煤礦安全事故之間的關(guān)系提供證據(jù).

執(zhí)法成本;政企合謀;煤礦安全;委托代理模型

一、引 言

2009年,我國(guó)煤炭產(chǎn)量約完成30.5億t,比上年增長(zhǎng)9.39%,而公布的當(dāng)年煤礦百萬(wàn)噸死亡率為0.892,在煤炭產(chǎn)量高增長(zhǎng)的同時(shí)約有2700人在煤礦安全事故中死亡.而美國(guó)煤礦2004-2006年的百萬(wàn)噸死亡率分別僅為0.027、0.021和0.045.中國(guó)煤炭產(chǎn)量占全世界煤炭總產(chǎn)量的37%左右,但事故死亡人數(shù)卻占全世界事故死亡總?cè)藬?shù)的70%左右.煤礦百萬(wàn)噸死亡率也一直是美國(guó)等國(guó)的30至50倍.[1]同時(shí),2009年我國(guó)各級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)共查處煤礦非法、違法行為3.1萬(wàn)余起,實(shí)施行政處罰1.45萬(wàn)次,經(jīng)濟(jì)處罰超過(guò)5億元,安全事故責(zé)任追究處理29 880人.[2]

安全生產(chǎn)違紀(jì)嚴(yán)重與礦難頻發(fā),僅僅是數(shù)字上的巧合還是隱含著其他的因果關(guān)系?現(xiàn)有文獻(xiàn)[3-4]注意到中國(guó)現(xiàn)行的財(cái)政分權(quán)和官員考核制度帶來(lái)的負(fù)面影響,對(duì)地方官員與企業(yè)之間的合謀現(xiàn)象也有分析,如基于委托代理模型的規(guī)制理論,通過(guò)設(shè)定規(guī)制機(jī)構(gòu)自身的效用函數(shù),表述各層次委托人與代理人之間的作用機(jī)理,并研究設(shè)計(jì)相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制避免管理者與代理人之間的合謀.[4-7]不過(guò),目前國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)多是從理論上刻畫(huà)地方官員與企業(yè)之間的合謀,而缺乏必要的實(shí)證研究.本文在理論分析的基礎(chǔ)上,試圖找出煤炭行業(yè)規(guī)制失靈的影響因素,并對(duì)各因素的影響程度進(jìn)行檢驗(yàn).

規(guī)制俘獲理論認(rèn)為那些監(jiān)管被規(guī)制者的規(guī)則經(jīng)常被企業(yè)俘獲和操縱,并轉(zhuǎn)而為被規(guī)制機(jī)構(gòu)的利益服務(wù).國(guó)外關(guān)于規(guī)制俘獲及合謀的文獻(xiàn)很豐富,[8-11]相比之下,國(guó)內(nèi)該方面的理論尤其是實(shí)證研究比較薄弱,而在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程中,在國(guó)際能源價(jià)格大幅波動(dòng)而我國(guó)煤礦安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻的背景下,研究影響我國(guó)煤礦安全的因素,并分析其中的制度性原因無(wú)疑具有重要意義.

我國(guó)實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革以后,煤礦企業(yè)形成了多種形式的投資經(jīng)營(yíng)模式,由此,經(jīng)營(yíng)權(quán)、投資權(quán)、生產(chǎn)管理權(quán)、安全監(jiān)管權(quán)等權(quán)利從完全集中于原國(guó)家煤炭部,分散至地方政府與煤礦企業(yè),此時(shí),煤礦安全監(jiān)管權(quán)隨之轉(zhuǎn)移到地方政府和煤礦企業(yè).[12]本文根據(jù)我國(guó)的"國(guó)家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負(fù)責(zé)、群眾監(jiān)督"煤礦安全管理方針,在考慮地方政府的執(zhí)法成本之后,構(gòu)造了由委托人(中央政府)、管理者(地方政府)和代理人(煤礦企業(yè))組成的三層代理模型.其中,分稅制的模型沿用了聶輝華等[4]的模型.本文與該文的不同之處在于,該文隱含地假定了地方政府能無(wú)成本地知道煤礦企業(yè)是否遵從規(guī)制標(biāo)準(zhǔn),而且規(guī)制機(jī)構(gòu)實(shí)施執(zhí)法時(shí)沒(méi)有成本,然而,在現(xiàn)實(shí)中,規(guī)制者的知情或許是低成本的,不過(guò)對(duì)執(zhí)法成本的忽視可能會(huì)得出"政企合謀"的錯(cuò)誤結(jié)論.其次,考慮到煤礦企業(yè)產(chǎn)出在影響煤礦企業(yè)行為中的重要作用,本文將貨幣化的產(chǎn)出引入煤礦企業(yè)的收益函數(shù),刻畫(huà)了其在高產(chǎn)出與高安全投入之間的權(quán)衡,這也是本文與以往文獻(xiàn)的重要區(qū)別.第三,本文認(rèn)為煤礦企業(yè)對(duì)各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的遵守并不能將安全事故發(fā)生的概率降低至0.

Becker[13]在用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式分析犯罪問(wèn)題時(shí),認(rèn)為監(jiān)管頻率和懲罰標(biāo)準(zhǔn)不僅應(yīng)該反映損害水平,還應(yīng)該考慮執(zhí)法成本.Stigler[14]也認(rèn)為最優(yōu)的罰金應(yīng)包括執(zhí)法成本.現(xiàn)實(shí)中,很多煤礦企業(yè)在發(fā)生安全事故之前都受到過(guò)地方監(jiān)管部門(mén)不同程度的處罰,如吊銷(xiāo)生產(chǎn)許可證或者停產(chǎn)整頓,然而,盡管知道煤礦企業(yè)存在低安全投入甚至違規(guī)生產(chǎn)的問(wèn)題,由于存在較高的執(zhí)法成本,地方政府往往難以采取進(jìn)一步行動(dòng).因此,無(wú)論從理論還是現(xiàn)實(shí)上,都不應(yīng)該忽視執(zhí)法成本.執(zhí)法成本可分為不變執(zhí)法成本和可變執(zhí)法成本,不變執(zhí)法成本取決于監(jiān)管的頻率,可變執(zhí)法成本依懲罰額度而變化.[15]本文所指的執(zhí)法成本是達(dá)到執(zhí)法目的的過(guò)程,類(lèi)似于可變執(zhí)法成本.在實(shí)證檢驗(yàn)方面,本文采用2008年發(fā)生的煤礦安全事故作為樣本,運(yùn)用Logit模型,分析發(fā)生安全事故的煤礦企業(yè)因素、地區(qū)因素及規(guī)制者自身的因素對(duì)政企合謀導(dǎo)致礦難概率的影響.為減少對(duì)因變量賦值的主觀(guān)性,本文依照兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賦值以盡量表示規(guī)制者與被規(guī)制者之間的合謀.

二、理論框架與假設(shè)

本文假設(shè)中央政府、地方政府和煤礦企業(yè)追求各自的利益最大化,地方政府(管理者)與煤礦企業(yè)(代理人)均為風(fēng)險(xiǎn)中性.三者之間存在一個(gè)總契約:作為委托人的中央政府制定安全政策,規(guī)定安全投入的標(biāo)準(zhǔn),委托作為管理者的地方政府,監(jiān)督代理人煤礦企業(yè)是否遵守安全規(guī)定.

1.信息分布與博弈次序

假定煤礦企業(yè)有兩種生產(chǎn)方式:選擇較低的安全投入水平c1,得到較高的煤炭產(chǎn)出 q1;遵守安全規(guī)定,選擇較高的安全投入水平c2,并得到較低的煤炭產(chǎn)出 q2.假設(shè)地方政府的執(zhí)法成本為e,不考慮合謀防范時(shí),煤礦企業(yè)選擇較低的安全投入并得到相應(yīng)的高產(chǎn)出是其占優(yōu)策略.當(dāng)代理人煤礦企業(yè)選擇高的安全投入,并遵守各項(xiàng)安全規(guī)定時(shí),假設(shè)發(fā)生安全事故的概率為α2;而當(dāng)煤礦企業(yè)選擇與地方政府合謀,以低安全投入得到高產(chǎn)出時(shí),就會(huì)以α1的概率發(fā)生安全事故.顯然,α1>α2.事故發(fā)生后,第四方(群眾監(jiān)督)能以β的概率獲知代理方與監(jiān)管者的合謀真相.各方博弈的行動(dòng)次序?yàn)?

(1)委托人中央政府提供一個(gè)總契約,委托地方政府監(jiān)管地方煤礦企業(yè).契約規(guī)定中央政府給地方政府支付其所得稅收的τ(0<τ<1)作為地方政府的工資.若監(jiān)管者與代理人的合謀被發(fā)現(xiàn),監(jiān)管者被處以 f1的罰金,代理人被處以fm的罰金.當(dāng)安全事故發(fā)生之后,無(wú)論煤礦企業(yè)與地方政府是否合謀,都需要做出f的賠償.若地方政府與煤礦企業(yè)同時(shí)接受該契約則進(jìn)入下一步.

(2)地方政府與煤礦企業(yè)訂立一個(gè)私下契約,達(dá)成則雙方合謀,煤礦企業(yè)選擇低安全投入.此私下契約規(guī)定,煤礦企業(yè)支付給監(jiān)管者k(Δc+Δq)的賄賂(其中,Δc=c2-c1,Δq=q1-q2,k代表煤礦企業(yè)和地方政府之間的分成比例,且0

(3)各方執(zhí)行契約,安全事故發(fā)生后,第四方獲知真相,中央政府分別對(duì)監(jiān)管者和煤礦企業(yè)施以罰款.

2.目標(biāo)函數(shù)與約束條件

設(shè)煤礦企業(yè)的收益為 pqi(i=1,2),安全投入成本為ci,價(jià)格 p標(biāo)準(zhǔn)化為1,則代理人煤礦企業(yè)的效用函數(shù)為 um=qi-ci-t,管理者地方政府的效用函數(shù)為 ul=τt-e,委托人中央政府的效用函數(shù)為uc=t-τt.

參與人的約束條件包括參與約束和激勵(lì)相容約束,另外本文還假設(shè)參與者面臨有限責(zé)任約束.

3.相關(guān)假設(shè)

滿(mǎn)足上述約束條件的契約能防范合謀,在監(jiān)管者與煤礦企業(yè)的激勵(lì)相容約束條件及有限責(zé)任約束條件滿(mǎn)足時(shí),兩者的參與約束條件自動(dòng)滿(mǎn)足.通過(guò)對(duì)各內(nèi)生變量求解得到以下結(jié)論.第一,地方政府的執(zhí)法成本越大,中央政府需要設(shè)定越強(qiáng)的合謀防范約束才能激勵(lì)地方政府認(rèn)真執(zhí)法,不與煤礦企業(yè)合謀.所以有假設(shè)1:在其他條件不變的情況下,執(zhí)法成本的提高會(huì)增加合謀的可能性.第二,如果第四方群眾監(jiān)督的力度足夠強(qiáng),表現(xiàn)為較大的β值(通常β是收入水平和教育水平的函數(shù)),在煤礦安全事故發(fā)生后第四方可以準(zhǔn)確地獲知地方政府與煤礦企業(yè)的合謀,這會(huì)對(duì)地方政府及煤礦企業(yè)形成一定的威懾.因此有假設(shè)2:β的提高能比較有效地防范合謀.第三,兩種生產(chǎn)方式造成的收益的差別越大,中央政府越應(yīng)該施加較強(qiáng)的合謀防范約束.因?yàn)槊禾慨a(chǎn)量的增加在一定程度上通過(guò)煤礦企業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大反映出來(lái),于是有假設(shè)3:企業(yè)產(chǎn)能越大合謀越易發(fā)生.

三、一般安全事故中合謀導(dǎo)致礦難的影響因素分析

1.模型設(shè)定

為分析不同的因素對(duì)合謀所起的作用,考慮到樣本的特殊性,本文采用定性響應(yīng)模型,并運(yùn)用累積邏輯分布函數(shù)即Logit模型,模型具體設(shè)定如下:

式中,C表示煤礦安全事故是否存在合謀問(wèn)題; Φ(.)表示累積邏輯分布函數(shù),控制變量包括發(fā)生安全事故的煤礦企業(yè)產(chǎn)能 Cn、煤礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬Cq(若發(fā)生安全事故的煤礦屬于國(guó)有,則取值為1,否則取值為0)、煤礦產(chǎn)能與產(chǎn)權(quán)的交互項(xiàng) CnCq、發(fā)生煤礦安全事故地區(qū)的受教育水平Jysp,以及該地區(qū)的收入水平Srsp和地方政府的可支配資源Zfgm.為控制地區(qū)的執(zhí)法成本對(duì)合謀概率的影響,本文引入地區(qū)的人口密度 Rkmd這一指標(biāo).對(duì)執(zhí)法成本既有文獻(xiàn)還沒(méi)有很好的衡量指標(biāo),考慮到人口密度與公共產(chǎn)品生產(chǎn)成本正相關(guān)的關(guān)系已被多數(shù)學(xué)者認(rèn)同,[16]本文把人口密度作為衡量執(zhí)法成本的指標(biāo).另外,為控制安全事故嚴(yán)重程度對(duì)數(shù)據(jù)搜集的影響,本文在模型中引入 Yzx作為衡量安全事故嚴(yán)重程度的指標(biāo).

2.變量和數(shù)據(jù)

本文的樣本主體為發(fā)生于2008年的煤礦安全事故,各次事故的死亡人數(shù)主要來(lái)自國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站.因變量的整理過(guò)程中,考慮到之前的分析中地方政府與煤礦企業(yè)之間具有完全信息的假設(shè),是基于煤礦企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)之前要經(jīng)過(guò)地方政府的各項(xiàng)審批,所以如果發(fā)生安全事故的煤礦企業(yè)各種證照齊全有效且該事故在后來(lái)的調(diào)查中又被認(rèn)為是責(zé)任事故,則認(rèn)定政企雙方主動(dòng)合謀并取值為1,否則取值為0.控制變量中,煤礦企業(yè)的產(chǎn)能Cn和產(chǎn)權(quán)歸屬 Cq這些資料根據(jù)對(duì)事故原因的調(diào)查報(bào)告整理,且主要來(lái)自于各地區(qū)的政府部門(mén)網(wǎng)站.地方政府的可支配資源 Zfgm,衡量指標(biāo)采用人均地方財(cái)政支出(千元).本文用普通中學(xué)的學(xué)校數(shù)目對(duì)該縣(市)的教育水平Jysp進(jìn)行衡量.收入水平指標(biāo)Srsp用地區(qū)人均生產(chǎn)總值(萬(wàn)元)衡量.人口密度指標(biāo) Rkmd用發(fā)生事故地區(qū)地級(jí)市人口密度衡量(百人/km2).以上數(shù)據(jù)均來(lái)自2009年各省的統(tǒng)計(jì)年鑒.綜上,以上指標(biāo)的數(shù)據(jù)描述如表1所示.

表1 檢驗(yàn)政企合謀影響因素的數(shù)據(jù)描述

3.實(shí)證檢驗(yàn)

如表2回歸1結(jié)果所示,煤礦企業(yè)產(chǎn)能、產(chǎn)權(quán)歸屬、產(chǎn)能和產(chǎn)權(quán)的交互項(xiàng)、人均收入水平、地區(qū)人口密度以及安全事故的嚴(yán)重程度等變量前系數(shù)聯(lián)合起來(lái)具有統(tǒng)計(jì)顯著性.其中,煤礦企業(yè)產(chǎn)能、產(chǎn)能與產(chǎn)權(quán)歸屬的聯(lián)合作用對(duì)合謀的影響顯著,產(chǎn)能變量前面系數(shù)符號(hào)為正.產(chǎn)權(quán)變量前系數(shù)為正,但沒(méi)有通過(guò)顯著性水平為10%的檢驗(yàn),表明國(guó)有煤礦企業(yè)與地方政府合謀導(dǎo)致礦難發(fā)生的概率大于非國(guó)有煤礦企業(yè),但是這種影響在一定程度上被國(guó)有煤礦企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大所抵消.地區(qū)收入水平前面系數(shù)符號(hào)為負(fù),未通過(guò)顯著性水平為10%的檢驗(yàn).地區(qū)受教育水平、人均財(cái)政支出以及人口密度的影響在統(tǒng)計(jì)上均不顯著.因此,對(duì)原設(shè)定模型進(jìn)行冗余變量檢驗(yàn),去除受教育水平、人均財(cái)政支出與人口密度,檢驗(yàn)結(jié)果如回歸2所示.

表2 政企合謀導(dǎo)致礦難的計(jì)量估計(jì)結(jié)果

對(duì)去除受教育水平、人均財(cái)政支出與人口密度3個(gè)變量之后的計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn),其 P值為0.9795,不能拒絕原假設(shè),即這3個(gè)檢驗(yàn)變量前面系數(shù)與0無(wú)顯著區(qū)別.回歸2結(jié)果顯示,所有系數(shù)聯(lián)合起來(lái)具有統(tǒng)計(jì)顯著性.所有系數(shù)前面符號(hào)與回歸1相比未變.與回歸1結(jié)果相比,事故的嚴(yán)重程度仍具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性,且符號(hào)為正,這可能是因?yàn)橹卮蟮陌踩鹿拾l(fā)生后,都會(huì)在中央政府的干預(yù)下經(jīng)過(guò)更嚴(yán)格的調(diào)查分析,在這種情況下地方政府與煤礦企業(yè)之間的合謀也更容易東窗事發(fā).人均收入水平的影響變?yōu)轱@著,煤礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬對(duì)合謀導(dǎo)致安全事故的概率影響仍不顯著.

從以上的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果中可以看到,煤礦企業(yè)的產(chǎn)出能力和地區(qū)發(fā)展水平對(duì)地方政府和煤礦企業(yè)之間的合謀產(chǎn)生了顯著影響,更多的煤礦企業(yè)產(chǎn)出確實(shí)提高了合謀導(dǎo)致礦難的概率,而人均收入水平衡量的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有助于合謀對(duì)安全事故影響程度的下降.然而,同時(shí)注意到各地區(qū)的執(zhí)法成本對(duì)合謀的概率并沒(méi)有顯著影響,這會(huì)不會(huì)是因?yàn)閳?zhí)法成本更深刻地影響了合謀,以至于地方政府在作出個(gè)體收益最大化決策時(shí),認(rèn)為既然由于較高的執(zhí)法成本而不能對(duì)煤礦企業(yè)實(shí)施制裁,倒不如與煤礦企業(yè)串通分享利益?這種情況只會(huì)更加惡化煤炭行業(yè)的安全水平.基于以上分析,本文又做了嚴(yán)重安全事故發(fā)生情況下的計(jì)量分析.

四、嚴(yán)重安全事故中合謀導(dǎo)致礦難的影響因素分析

1.模型設(shè)定

依前文,估計(jì)嚴(yán)重安全事故情況下影響合謀導(dǎo)致礦難的因素,模型具體設(shè)定如下:

式中,C表示煤礦安全事故中是否存在合謀問(wèn)題,若是則取值為1,否則為0;P表示死亡人數(shù)是否在10人以上,若是則取值為1,否則為0;Φ(.)為累積邏輯分布函數(shù).控制變量包括:煤礦企業(yè)的產(chǎn)能 Cn、地區(qū)教育水平Jysp、地區(qū)人均收入水平 Srsp,以及執(zhí)法成本 Rkmd和事故的嚴(yán)重程度 Yzx.數(shù)據(jù)來(lái)源同上.

2.實(shí)證檢驗(yàn)

如表3所示,各個(gè)回歸結(jié)果均表現(xiàn)出較好的解釋能力,兩個(gè)方程的P值十分顯著.執(zhí)法成本在回歸4中通過(guò)了顯著性水平為10%的檢驗(yàn),且變量前面的系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期,即執(zhí)法成本顯著地提高了合謀對(duì)礦難的影響程度,并進(jìn)而嚴(yán)重地惡化了煤礦的安全水平.同時(shí),煤礦企業(yè)的產(chǎn)出、地區(qū)的教育水平和人均收入水平對(duì)嚴(yán)重安全事故情況下合謀概率的解釋能力十分有限,均沒(méi)有通過(guò)顯著性水平為10%的檢驗(yàn),說(shuō)明當(dāng)嚴(yán)重的礦難事故發(fā)生時(shí),瞞報(bào)礦難的成本以及阻止第四方揭發(fā)合謀真相的成本十分高昂,這時(shí)第四方的監(jiān)督能力并不十分重要.

表3 嚴(yán)重安全事故情況下的影響因素計(jì)量估計(jì)結(jié)果

因此,本文認(rèn)為分析合謀問(wèn)題必須考慮到地方政府的執(zhí)法成本,這種執(zhí)法成本很有可能在煤礦企業(yè)與地方政府的合謀中起到推波助瀾的作用,并進(jìn)而對(duì)煤炭的安全生產(chǎn)產(chǎn)生重要影響.而從目前來(lái)看,無(wú)論是實(shí)證還是理論的研究都很少涉及地方政府的執(zhí)法成本.本文通過(guò)理論和經(jīng)驗(yàn)分析把地方政府的執(zhí)法成本納入分析框架,更加深入地理解了合謀與礦難之間的關(guān)系.

五、研究結(jié)論

本文在委托代理模型的基礎(chǔ)上,分析了防范地方政府與煤炭企業(yè)合謀的機(jī)制,并對(duì)政企合謀對(duì)安全事故影響程度的決定因素進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析,結(jié)果表明:合謀導(dǎo)致安全事故的概率受到第四方的監(jiān)督能力、煤礦企業(yè)的產(chǎn)出水平以及地方政府的執(zhí)法成本的影響.因此本文認(rèn)為,為降低煤炭行業(yè)政企合謀的概率進(jìn)而提高煤炭生產(chǎn)的安全水平,應(yīng)該從以下方面努力.

(1)在促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí),引導(dǎo)公眾積極參與監(jiān)督規(guī)制流程.地區(qū)收入水平與合謀導(dǎo)致安全事故的概率呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,很多研究腐敗的實(shí)證研究也表明人均地區(qū)生產(chǎn)總值與腐敗行為負(fù)相關(guān).[17]然而,應(yīng)避免只單純地提高收入、發(fā)展經(jīng)濟(jì),卻忽視民主體制的建設(shè).根據(jù)本文的模型,第四方監(jiān)督能力的提高能有效防范合謀,因此鼓勵(lì)人們參與并提高其監(jiān)督規(guī)制流程的積極性,可以有效防范合謀,降低合謀對(duì)煤礦安全的影響程度.

(2)提高監(jiān)管人員素質(zhì),增加監(jiān)管支出.實(shí)證研究表明,地方政府可支配的資源越多,政府規(guī)模越大,合謀對(duì)礦難影響的程度也就越小.由于所支配的資源隨該地區(qū)規(guī)制機(jī)構(gòu)人員的素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)化程度的提高而增加,因此提高監(jiān)管人員的監(jiān)管能力及專(zhuān)業(yè)化素質(zhì),能有效地弱化政企合謀對(duì)煤礦安全的影響,從而增強(qiáng)規(guī)制效果.同時(shí)由于本文衡量政府規(guī)模時(shí)所用的指標(biāo)為地區(qū)人均財(cái)政支出,因此提高地方政府的監(jiān)管支出和規(guī)制者的工資水平,也可以有效增加規(guī)制者抗俘獲的能力.

(3)規(guī)范執(zhí)法環(huán)節(jié),降低執(zhí)法成本.煤炭行業(yè)地方安全監(jiān)管過(guò)程中普遍存在著標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、政令不一致的現(xiàn)象,甚至經(jīng)常出現(xiàn)懲罰的不可置信等,這在一定程度上反映了執(zhí)法過(guò)程中存在著高昂的成本.因此,應(yīng)該致力于執(zhí)法環(huán)節(jié)的規(guī)范,提高地方政府與煤礦企業(yè)合謀的懲罰標(biāo)準(zhǔn),以加大對(duì)地方政府的威懾,提高煤炭行業(yè)的安全水平.

通過(guò)分析煤炭行業(yè)政企合謀導(dǎo)致安全事故發(fā)生的影響因素,可以更加深入地理解地方政府與煤炭企業(yè)、合謀與安全事故之間的關(guān)系.本文并沒(méi)有考慮安全事故之間可能產(chǎn)生的相互影響,如當(dāng)某一地區(qū)發(fā)生事故之后,其他地區(qū)的監(jiān)管強(qiáng)度也會(huì)增加,這應(yīng)該是進(jìn)一步研究的方向.由于數(shù)據(jù)方面的限制,本文對(duì)合謀的賦值還存在著非正式性,而且本文所依據(jù)的模型是靜態(tài)的,如果能把近幾年發(fā)生的煤礦安全事故都加進(jìn)樣本,研究結(jié)論應(yīng)該更具有說(shuō)服力.

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Enforcement cost,collusion between government and enterprise,and coal mine safety-positive analysis based on coalmine mishaps caused in China

ZHAO Wen-xia1,PAN Bo2

(1.Center for Industrial and Business Organization,Dongbei Univ.of Finance and Economics,Dalian 116025,China;2.Shanghai Pudong Development Bank in Dalian,Dalian 116001,China)

Based on the principal-agent model and the sample data of coalmine mishaps caused in 2008,the paper used the Logit model to acquire a collusion-proof mechanism between government and enterprise and to analyze the facts that affect collusion which leads to coalmine mishap.The results show that coal companies'productivity and the enterprises'state-owned nature have a significant effect on the probability that collusion results in the accident,in which the bigger capacity the company has, the more likely the accident results from the collusion between the local government and the coal mine firms;the scale of stateowned coal mining enterprises may offset the positive impact on the probability induced by their state-owned nature.Meanwhile,through introducing the coal companies'output decision and the government's enforcement cost to the model,the paper provided evidence for understanding the relationship between collusion and the mining mishap.

enforcement cost;collusion between government and enterprise;coal mine safety;principle-agent model

1671-7041(2011)01-0056-05

F407.21

A*

2010-11-30

遼寧省教育廳創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目(WT2010015);遼寧省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目(2008401035)

趙文霞(1986-),女,河南項(xiàng)城人,碩士研究生;E-mail:zhwenxia@126.com