許 晶，李 野，侯福平（沈陽(yáng)藥科大學(xué)工商管理學(xué)院，沈陽(yáng)市 110016）

應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評(píng)價(jià)遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率

許 晶＊，李 野#，侯福平（沈陽(yáng)藥科大學(xué)工商管理學(xué)院，沈陽(yáng)市 110016）

目的：促進(jìn)遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率提高。方法：采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對(duì)遼寧省與上海、河南、山東等其他9個(gè)省市的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較。結(jié)果與結(jié)論：遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率較低，相比上海、河南、山東仍有一定差距，且其處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)。因此，遼寧省需進(jìn)一步大力發(fā)展生物技術(shù)，進(jìn)而提高技術(shù)效率，并且產(chǎn)業(yè)規(guī)模也需要擴(kuò)大。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；遼寧??；生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)；生產(chǎn)效率；技術(shù)效率；規(guī)模收益

在全國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的大背景下，遼寧省的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)也在穩(wěn)步前進(jìn)，發(fā)展形勢(shì)向好，但是在此過程中仍存在問題。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，定量分析評(píng)價(jià)遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，找出問題之所在，并提出相應(yīng)建議。

1 全國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及研究遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的意義

1.1 全國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、周期長(zhǎng)的高技術(shù)行業(yè)特點(diǎn)，已成為世界新一輪發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。與國(guó)外相比，我國(guó)起步較晚，但是在國(guó)家一系列產(chǎn)業(yè)政策的大力支持下，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，逐步縮短了與先進(jìn)國(guó)家的差距，正在成為新興支柱產(chǎn)業(yè)[1]。進(jìn)入新世紀(jì)，我國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)處于快速發(fā)展階段。2000－2008年，全國(guó)醫(yī)藥工業(yè)銷售收入年均增長(zhǎng)率達(dá)到20.45%，其中生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)年增長(zhǎng)率達(dá)到30%。2008年國(guó)際金融危機(jī)以來，醫(yī)藥行業(yè)逆勢(shì)發(fā)展，是12個(gè)主要制造業(yè)中增長(zhǎng)速度最快的行業(yè)。2009年上半年，醫(yī)藥工業(yè)銷售收入和利潤(rùn)分別增長(zhǎng)17.4%和16.8%，其中生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)分別增長(zhǎng)23.1%和20.7%。在規(guī)模實(shí)力明顯增強(qiáng)的同時(shí)，我國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化能力逐步提升[2]。

1.2 研究遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的意義

近年來，遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，規(guī)模以上的高技術(shù)生物醫(yī)藥企業(yè)逐漸崛起、壯大。遼寧省政府也高度重視生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，將其作為遼寧省科技發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，已被列為省重大科技攻關(guān)專項(xiàng)，并搭建研發(fā)平臺(tái)，通過資助、貼息、投資、擔(dān)保等形式，支持生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的科技項(xiàng)目開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)等。遼寧省擁有沈陽(yáng)藥科大學(xué)、大連理工大學(xué)、遼寧師范大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)、大連醫(yī)科大學(xué)、中科院大連化學(xué)物理研究所等40多所醫(yī)藥類高校和科研院所，科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究不斷加強(qiáng)。為了進(jìn)一步加快生物醫(yī)藥的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，建立集群發(fā)展模式，遼寧省先后在大連、本溪建立了生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地。大連雙口港生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園引進(jìn)了業(yè)內(nèi)高水平人才30多名，其中院士3名。遼寧省具備適合生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人力資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

但是，遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)也存在著一些問題，如企業(yè)自主研發(fā)能力較弱，研發(fā)投入不足。國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局南方醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)布的“2008年中國(guó)制藥工業(yè)百?gòu)?qiáng)榜”中遼寧省僅有3家企業(yè)入圍[3]。雖然近年來在研發(fā)投入上有所增加，但是與百?gòu)?qiáng)榜中企業(yè)相比仍有差距。

遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)融資渠道相對(duì)單一，以企業(yè)自籌和部門、政府資金支持為主，缺少風(fēng)險(xiǎn)投資基金，部門和政府資金有限，對(duì)于高投入的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)來說是杯水車薪。

據(jù)《中國(guó)醫(yī)藥統(tǒng)計(jì)年報(bào)》2009年統(tǒng)計(jì)，遼寧省從事生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的人員共6100人，相比其他一些省市，如山東（18530人）、吉林（13580人）、江蘇（12640人）、浙江（11420人）、廣東（7250人）、河南（10810人）、上海（8290人）、北京（8970人）等，人員隊(duì)伍不夠強(qiáng)大。

本文擬利用DEA方法對(duì)遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析和總結(jié)，找出具體問題之所在，進(jìn)而提出相應(yīng)對(duì)策。

2 評(píng)價(jià)方法介紹

2.1 標(biāo)桿法的基本思想

生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)方法很多，有定性的也有定量的，很多都能對(duì)生產(chǎn)效率的高低作出定量判斷，但這些方法均不能回答應(yīng)該采取哪些措施提高生產(chǎn)效率的問題。標(biāo)桿法（Benchmarking methods）不但能夠評(píng)價(jià)和判斷生產(chǎn)效率的高低，找出生產(chǎn)效率高低的主要原因，而且能夠告訴我們，應(yīng)該怎么樣做才能提高生產(chǎn)效率。

標(biāo)桿法是對(duì)生產(chǎn)效率以管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論為指導(dǎo)，運(yùn)用數(shù)量分析與定性判斷相結(jié)合的方法，通過對(duì)研究對(duì)象及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的比較研究，把同類對(duì)象中的最優(yōu)秀者作為“標(biāo)桿”，找出研究對(duì)象與標(biāo)桿之間的差距、生產(chǎn)效率高低的主要原因，并提出對(duì)策建議，以提高其生產(chǎn)效率。

標(biāo)桿法中的主要數(shù)量方法包括DEA方法和經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)力比率法（OCRA方法）等[4]。

2.2 DEA方法模型的介紹

DEA方法，是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域，其以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，是評(píng)價(jià)具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元（記為DMU）是否技術(shù)有效和規(guī)模有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。從生產(chǎn)函數(shù)的觀點(diǎn)看，DEA方法實(shí)際上是根據(jù)一組輸入和輸出數(shù)據(jù)來估計(jì)有效生產(chǎn)前沿面，而“有效前沿面”實(shí)際上就是“標(biāo)桿”，可用于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率研究。

所謂“技術(shù)有效”，就是指生產(chǎn)處于最理想的狀態(tài)，此時(shí)對(duì)于現(xiàn)有的輸入量，可以獲得最大的產(chǎn)出。所謂“規(guī)模有效”，就是生產(chǎn)處于規(guī)模收益不變的階段，即如果當(dāng)投入量同時(shí)增加k倍，相應(yīng)地產(chǎn)出量也增加k倍。如果當(dāng)投入量同時(shí)增加k倍，產(chǎn)出量的增加大于k倍，則稱此時(shí)規(guī)模收益遞增，說明此時(shí)生產(chǎn)規(guī)模太小，應(yīng)加大投入、擴(kuò)大規(guī)模，以達(dá)到規(guī)模有效；如果規(guī)模收益遞減，說明此時(shí)生產(chǎn)規(guī)模太大，應(yīng)減少投入、壓縮規(guī)模，進(jìn)而達(dá)到規(guī)模有效。

DEA方法的基本思路是：把每一個(gè)被評(píng)價(jià)單位作為一個(gè)DMU，再由眾多DMU構(gòu)成被評(píng)價(jià)群體，通過對(duì)投入和產(chǎn)出比率的綜合分析，以DMU的各個(gè)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評(píng)價(jià)運(yùn)算，確定“有效生產(chǎn)前沿面”，并根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各DMU是否DEA有效，同時(shí)還可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效的原因以及應(yīng)改進(jìn)的方向和程度。為此，將DEA方法引入到生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)中是很有意義的。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最初的分析模型是CRS（Constant return to scale，規(guī)模收益不變）模型：假設(shè)有I個(gè)廠商，每個(gè)廠商為1個(gè)評(píng)價(jià)單位，即1個(gè)DMU，這I個(gè)廠商就構(gòu)成1個(gè)被評(píng)價(jià)群體。每個(gè)廠商有N種投入與M種產(chǎn)出。第i個(gè)廠商的投入與產(chǎn)出分別用向量xi與qi表示。N*I投入矩陣X與M*I產(chǎn)出矩陣Q代表所有I個(gè)廠商的數(shù)據(jù)。對(duì)于每一個(gè)廠商投入產(chǎn)出比率為uqi/vxi，其中u表示產(chǎn)出權(quán)數(shù)的M*1向量，v表示投入權(quán)數(shù)的N*1向量。最優(yōu)權(quán)數(shù)可以通過求解下述線性規(guī)劃模型得到：

這涉及求出u與v的值，滿足約束條件：所有的效率測(cè)量值必須小于或等于1，使得第i個(gè)廠商的效率最大化。這個(gè)特殊比率公式存在的一個(gè)問題就是其具有無窮多的解。為了避免出現(xiàn)這種問題，可將約束vxi＝1施加到上述線性規(guī)劃模型中，于是求解：

其中θ表示標(biāo)量，而λ表示1個(gè)I*1常數(shù)向量。求解得到的值將是第i個(gè)廠商的效率值。θ將滿足θ≤1的要求，如果有I個(gè)廠商，那么就要求解I次線性規(guī)劃模型，即對(duì)每個(gè)廠商求解1次，于是，可獲得每個(gè)廠商的θ值。

規(guī)模收益不變的模型適合于所有廠商均以最優(yōu)規(guī)模運(yùn)營(yíng)的情況，這是一種比較理想的假定情況，然而實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，不完全競(jìng)爭(zhēng)、政府管制、財(cái)務(wù)約束等因素將導(dǎo)致廠商不能在最優(yōu)規(guī)模下運(yùn)營(yíng)。所以后來人們把CRS修改為VRS（Variable return to scale，規(guī)模收益可變）。

為了解釋VRS，通過把凸性約束條件I1λ＝1添加到CRS模型中，變?yōu)椋?/p>

其中I1代表元素為1的I*1的向量。這種方法構(gòu)建成一個(gè)相交面組成的凸包，該邊緣面將觀測(cè)的數(shù)據(jù)包絡(luò)得比CRS錐包更加緊湊，因而計(jì)算所得到的技術(shù)效率值大于或等于用CRS模型所得到的結(jié)果[5]。

3 運(yùn)用DEA模型對(duì)相關(guān)省市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)及分析

3.1 指標(biāo)選擇

把2009年全國(guó)31省市中工業(yè)總產(chǎn)值排名前10的山東、吉林、江蘇、河南、廣東、浙江、上海、遼寧、北京、湖南的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)作為決策單元，選取衡量產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)非常重要的指標(biāo)利潤(rùn)總額作為產(chǎn)出指標(biāo)，選取生產(chǎn)過程中2個(gè)重要的投入要素產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額（包括流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)等）和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為投入指標(biāo)。所有數(shù)據(jù)來源于2009年《中國(guó)醫(yī)藥統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。為了說明指標(biāo)選擇的合理性，本文對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果見表1。

表1 投入、產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)性分析（r）Tab 1 Correlation analysis of input and output evaluation indicators（r）

相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值越接近于1，相關(guān)越密切；越接近于0，相關(guān)越不密切。當(dāng)r＝0時(shí)，說明2個(gè)變數(shù)之間無直線關(guān)系。通過表的相關(guān)系數(shù)分析可知，各投入產(chǎn)出項(xiàng)為正相關(guān)關(guān)系，符合研究要求條件。

3.2 代入數(shù)據(jù)

技術(shù)效率是指在既定的產(chǎn)出組合量下所投入最小的投入組合量，或以現(xiàn)有的投入組合量生產(chǎn)最大產(chǎn)出組合量來衡量決策單位是否以最小的投入達(dá)到最大的產(chǎn)出。若決策單位能夠在維持相同的產(chǎn)出水準(zhǔn)下減少多余的投入，即可稱為增加了技術(shù)效率。當(dāng)技術(shù)效率值＝1時(shí)，表示決策單元的生產(chǎn)技術(shù)處于最佳的狀態(tài)，即為技術(shù)有效；反之，則為技術(shù)無效。

規(guī)模效率是產(chǎn)出量與投入量的比例，當(dāng)產(chǎn)出量與投入量按相同比例增加時(shí)，可認(rèn)為具有規(guī)模效率，若不成比例增加，代表不具有規(guī)模效率。當(dāng)規(guī)模效率值＝1時(shí)，表示決策單元處于固定規(guī)模收益的情況；若規(guī)模效率值＜1時(shí)，則表示該生產(chǎn)單元是處于規(guī)模收益遞增或遞減的狀態(tài)。管理者可根據(jù)結(jié)果，決定應(yīng)擴(kuò)大或是縮小生產(chǎn)規(guī)模。

對(duì)這10個(gè)省市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比較，運(yùn)行DEA模型計(jì)算軟件DEAP（Data Envelopment Analysis Program）可以得到DEA模型計(jì)算結(jié)果，見表2。

表2 10省市投入、產(chǎn)出的DEA分析結(jié)果Tab 2 DEA analysis results of input and output of 10provinces（cities）

3.3 分析結(jié)果

本文主要觀察采用應(yīng)用范圍相對(duì)較廣的規(guī)模收益可變（VRS）模型得出的結(jié)果，由表2可見，各省市的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率有一定的差距：上海市同時(shí)具有規(guī)模有效和技術(shù)有效；與其他9個(gè)省市相比，遼寧省的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率0.866，位居第6，與上海、河南、山東等相比仍有一定差距，表明仍有改進(jìn)提升的空間。

遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率略低，說明對(duì)于現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)投入并沒有得到最大的產(chǎn)出。可能是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)水平落后，也有可能是產(chǎn)業(yè)的管理水平較低。遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)，這說明其可以在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，充分利用產(chǎn)業(yè)資源，提高經(jīng)濟(jì)收益。對(duì)于規(guī)模收益遞減的山東省和河南省來說，建議其不要再盲目擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，適度控制生產(chǎn)規(guī)模，加強(qiáng)自主創(chuàng)新，調(diào)整好產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，控制生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。

4 建議

根據(jù)模型分析結(jié)果可以得知，遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率相比其他9省市來說并不是很高，應(yīng)該進(jìn)一步大力發(fā)展生物技術(shù)，提高投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化能力，進(jìn)一步提高技術(shù)效率。規(guī)模收益遞增結(jié)果也表明遼寧省可以在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，充分利用產(chǎn)業(yè)資源提高經(jīng)濟(jì)收益。

充分利用遼寧省豐富的科研、高校資源，建立以企業(yè)為主體，研究機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)間緊密合作的“產(chǎn)、學(xué)、研”網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生物藥品，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，提高遼寧省生物藥品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率。

多方面吸引社會(huì)資金，大力招商引資，逐漸形成政府引導(dǎo)、市場(chǎng)為主，企業(yè)為主體、社會(huì)各方面廣泛參與的融資模式，為遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的資金供給環(huán)境，擴(kuò)大生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

本溪生物醫(yī)藥基地已初具規(guī)模，應(yīng)該從規(guī)劃和管理上因勢(shì)利導(dǎo)，采取保護(hù)和扶持的措施，大規(guī)模聚集生物醫(yī)藥技術(shù)人才、資金和技術(shù)，努力形成積聚效應(yīng)，培育創(chuàng)新型生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群[3]。

采用有效的激勵(lì)機(jī)制，引進(jìn)和培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人員和科研人員，讓其更好地為生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。

[1] 丁雪松，馮國(guó)忠.我國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)管理者，2010，5：72.

[2] 王亞平.加快生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的八點(diǎn)建議[J].中國(guó)科技投資，2010，3：21.

[3] 王 瑩，鄧 丹，張 揚(yáng)，等.如何發(fā)展遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)[J].遼寧經(jīng)濟(jì)，2010，5：32.

[4] 朱小娟.產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究的理論、方法和應(yīng)用[D].北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士學(xué)位論文，2004：133-134.

[5] 樊 宏.基于DEA模型的我國(guó)證券公司評(píng)價(jià)方法及應(yīng)用[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2002，4：118.

DEA Evaluation Study of Liaoning Biological Medicine Industry Production Efficiency

XU Jing，LI Ye，HOU Fu-ping（School of Business Administration，Shenyang Pharmaceutical University，Shenyang 110016，China）

OBJECTIVE：To promote the production efficiency of biological medicine industry in Liaoning province.METHODS：The data envelopment analysis（DEA）method was used to evaluate and compare biological medicine industry production efficiency between Liaoning province and other nine provinces（citys），i.e.Shanghai，Henan province，Shandong province.RESULTS&CONCLUSIONS：Technical efficiency of Liaoning province medicine industry is lower than Shandong province，Henan province and Shanghai，and some real gaps still exist between them.But its scale benefit is increasing.So，Liaoning province must further vigorously develop the biological technology，and then raises the technical efficiency，and the industrial scale also needs to expand.

Data Envelopment Analysis；Liaoning province；Biological medicine industry；Production efficiency；Technical efficiency；Scale benefit

F407.7

C

1001-0408（2011）37-3463-03

＊碩士研究生。研究方向：醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)管理。E-mail：lcxj09@yahoo.cn

#通訊作者：教授，博士研究生導(dǎo)師。研究方向：醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)管理、藥事管理、人力資源管理。電話：024-23986679。E-mail：liye0709@sohu.com.cn

2010-10-27

2011-03-30）