李祥妹

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210095)

欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶生產(chǎn)效率研究
——以西藏自治區(qū)為例

李祥妹

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210095)

以西藏自治區(qū)為例，在2009年農(nóng)戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)探討西藏不同區(qū)域農(nóng)戶生產(chǎn)效率，認(rèn)為西藏農(nóng)戶生產(chǎn)效率差異與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中自用價(jià)值的計(jì)算有關(guān)，若考慮自用價(jià)值，在固定生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬(CRS)假設(shè)下，平均生產(chǎn)效率為0．653，其中拉薩市最高(0．784)，日喀則市最低(0．277);若不計(jì)入自用價(jià)值，山南與那曲地區(qū)呈現(xiàn)最高生產(chǎn)效率。表明西藏農(nóng)戶收入中自用價(jià)值占了較大比例，扣除自用價(jià)值，收入大幅減少，影響生產(chǎn)效率。因此，提高農(nóng)牧戶生產(chǎn)商品率是增加農(nóng)牧民收入的有效途徑。

農(nóng)戶生產(chǎn)效率;生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬;數(shù)據(jù)包絡(luò)法;農(nóng)戶收入;西藏自治區(qū)

西藏自治區(qū)位于青藏高原西南部，2009年全區(qū)常住人口290．03萬人，鄉(xiāng)村人口221萬人，占76．2%，農(nóng)村居民人均純收入3 532元，為城鎮(zhèn)居民的26．08%，為全國(guó)平均值的68．54%，促進(jìn)西藏農(nóng)牧業(yè)快速發(fā)展，提高農(nóng)牧民收入是西藏未來發(fā)展的主要任務(wù)之一。

西藏農(nóng)牧業(yè)發(fā)展研究集中于農(nóng)牧業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及產(chǎn)業(yè)政策［1－4］、農(nóng)牧業(yè)發(fā)展效率［5－6］、農(nóng)牧民收入現(xiàn)狀及增收對(duì)策［7－8］等三個(gè)方面，側(cè)重于政策分析和產(chǎn)業(yè)發(fā)展途徑，忽視了農(nóng)戶行為?；诖耍狙芯坷?009年西藏農(nóng)戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法來測(cè)度農(nóng)戶產(chǎn)出效率，分析影響產(chǎn)出效率的原因并提出解決方法，探討提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率的方法，為制定西藏農(nóng)業(yè)發(fā)展政策提供參考和依據(jù)。

1 農(nóng)戶生產(chǎn)效率研究進(jìn)展與方法

1．1 農(nóng)戶生產(chǎn)效率研究進(jìn)展

農(nóng)戶生產(chǎn)效率研究起源于1970年，測(cè)度方法有兩類:參數(shù)方法，如自由分布法(Distribution-Free Approach，DFA)、隨機(jī)邊界法(Stochastic Frontiers Approach，SFA)等;非參數(shù)方法，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)為代表。由于DEA方法在處理多輸入、多輸出的決策單位效率衡量上占有較大的優(yōu)勢(shì)，目前應(yīng)用廣泛，主要用于農(nóng)戶生產(chǎn)效率分析方面。D’Haese，Alemdar and?ren，Gorton and Davidova，Wadud and With 等為代表研究區(qū)域有孟加拉國(guó)、波蘭等［9－12］，這些研究除了核算生產(chǎn)效率外，還探討影響生產(chǎn)效率的原因，其中農(nóng)戶規(guī)模是最常見的考慮因子。

1．2 模型與方法

DEA是利用數(shù)學(xué)歸納法將每個(gè)生產(chǎn)者的投入、產(chǎn)出項(xiàng)投射在空間中，客觀地給予所有受評(píng)估單位或決策單位(decision making unit，DMU)最有利的權(quán)數(shù)值，以尋找最大產(chǎn)出或最小投入的生產(chǎn)邊界，并以此計(jì)算各DMU相對(duì)效率值的方法。該效率值是距離函數(shù)的倒數(shù)，距離函數(shù)di的定義如式(1)所示:

式(1)中，L(q)代表由投入x可生產(chǎn)的產(chǎn)出q所形成的投入集合(input set)，x與q分別代表投入與產(chǎn)出向量。

假設(shè)農(nóng)戶A只用x1及x2兩種投入來生產(chǎn)產(chǎn)出q，則L(q)是以等量曲線SS’為邊界的投入集合(見圖1)，農(nóng)戶A的距離函數(shù)為:

假設(shè)農(nóng)戶生產(chǎn)為固定規(guī)模報(bào)酬(Constant Return to Scale，以下簡(jiǎn)稱CRS)，若農(nóng)戶投入組合落在圖1中SS’上，則為完全效率農(nóng)戶，如未落在SS’上，則BA線段表示農(nóng)

圖1 投入面的距離函數(shù)

戶A在不改變產(chǎn)出情況下能等比例減少的投入部分，BA/OA表示為了達(dá)到生產(chǎn)技術(shù)有效率，原始投入必須減少的百分比。此時(shí)技術(shù)效率(technical efficiency，TE)即距離函數(shù)的導(dǎo)數(shù):

根據(jù)(3)式的定義，若TE=1，即農(nóng)戶投入組合落在SS’上，表示農(nóng)戶技術(shù)有效率，若TE＜1，則農(nóng)戶為技術(shù)無效率，TE介于0與1之間。

DEA的優(yōu)點(diǎn)主要在于可利用線性規(guī)劃來求解，且可在不需假設(shè)農(nóng)戶生產(chǎn)行為的情況下來衡量各農(nóng)戶的生產(chǎn)效率，同時(shí)能夠根據(jù)農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬的可變性(Variable Returns to Scale，VRS)及不變性(Constant Return to Scale，以下簡(jiǎn)稱CRS)而進(jìn)行相應(yīng)的變形。

在CRS下，假設(shè)有I家農(nóng)戶，DEA模型可表示如(4)式:

式中X與Q分別為所有農(nóng)戶的投入與產(chǎn)出，θ為一純量，表示第i家農(nóng)戶的效率值，且0≦θ≦1，若θ=1，則該農(nóng)戶達(dá)到技術(shù)有效率。若放寬為VRS，則需加入以下限制式:

(5)式的意義在于確保生產(chǎn)前緣不會(huì)通過原點(diǎn)，即生產(chǎn)前緣必為凸集合(convex set)。在CRS時(shí)，若投入為零，產(chǎn)出亦為零，但Banker et al．認(rèn)為，并非所有農(nóng)戶均有最適規(guī)模報(bào)酬，當(dāng)投入不為零時(shí)，也可能產(chǎn)出為零，故提出(5)式假設(shè)。

根據(jù)上述模型，結(jié)合西藏農(nóng)戶實(shí)際，本研究同時(shí)納入CRS及VRS的技術(shù)效率討論計(jì)算西藏各區(qū)農(nóng)戶生產(chǎn)效率，比較各區(qū)的差異程度。

2 數(shù)據(jù)來源及處理

2．1 抽樣方式及調(diào)查內(nèi)容

本研究以西藏自治區(qū)2009年抽樣調(diào)查資料為基礎(chǔ)，采用分層隨機(jī)抽樣，首先依照生活條件、主要產(chǎn)業(yè)、地貌形態(tài)、社區(qū)發(fā)展程度等將各地市所轄縣(區(qū))分為優(yōu)、中及劣三類，此為第一層;再?gòu)母黝愔羞x擇縣別，依據(jù)同樣原理，在縣域內(nèi)將各個(gè)鄉(xiāng)分為三類，此為第二層，以此類推，一直選擇到農(nóng)戶，在每一個(gè)區(qū)域內(nèi)都有基本相同數(shù)量的富裕戶、中等戶和貧困戶，并對(duì)這些不同類型的農(nóng)戶進(jìn)行隨機(jī)抽樣，確保樣本的代表性。共調(diào)查西藏7地市25縣72鄉(xiāng)201村763戶，有效本為679戶，樣本有效率達(dá)89%。

2．2 調(diào)查樣本概況

西藏農(nóng)牧區(qū)居民受訪戶戶主受教育程度低，那曲地區(qū)受訪戶主中僅有8．6%接受了小學(xué)教育;昌都地區(qū)受訪戶主僅有17．5%接受過教育，其余82．5%從未受過教育，阿里地區(qū)未受過教育的戶主比重為70．3%，僅林芝地區(qū)有52．2%的受訪戶主接受了小學(xué)及中學(xué)教育，教育滯后是影響西藏農(nóng)戶生產(chǎn)效率的因素之一;從家庭人口組成看，各區(qū)受訪戶戶均人口介于5－8人，山南及林芝地區(qū)女性戶主較多，拉薩市、昌都、日喀則、那曲、及阿里地區(qū)主要為男性戶主。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑，本研究中農(nóng)業(yè)收入分為農(nóng)作物收入、資源性收入、畜牧業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入及其它農(nóng)業(yè)收入等五個(gè)部分。西藏自治區(qū)以農(nóng)業(yè)及畜牧業(yè)為主，山南與昌都地區(qū)主要源于冬蟲夏草的收入較多。阿里地區(qū)畜牧業(yè)收入高，狹義農(nóng)業(yè)收入比重很低。

非農(nóng)業(yè)收入包括勞動(dòng)收入、財(cái)產(chǎn)收入及移轉(zhuǎn)收入三類，日喀則地區(qū)財(cái)產(chǎn)收入較高，非農(nóng)業(yè)收入比重低;阿里、昌都、拉薩、那曲等地市因較多的政府公共投資及礦產(chǎn)資源開采，非農(nóng)業(yè)收入比重高。

3 分析結(jié)果

3．1 調(diào)查農(nóng)戶投入產(chǎn)出變量

本研究中產(chǎn)出變量為農(nóng)業(yè)收入，包括出售及自用價(jià)值，投入變量包括農(nóng)家自給肥料、化學(xué)肥料、農(nóng)藥、種子、能源等，農(nóng)地設(shè)施包括草地圍欄及牲畜棚圈等。

利用DEA模型與DEAP 2．12軟件來進(jìn)行西藏農(nóng)戶效率分析，從計(jì)入自用價(jià)值和不計(jì)入自用價(jià)值兩個(gè)途徑求算西藏自治區(qū)7地市每一調(diào)查農(nóng)戶平均效率值，分析區(qū)域間差異，探討這兩者對(duì)調(diào)查農(nóng)戶技術(shù)效率的影響，進(jìn)一步探討各地區(qū)提高農(nóng)戶技術(shù)效率的途徑。

3．2 調(diào)查農(nóng)戶技術(shù)效率

計(jì)入自用價(jià)值時(shí)，技術(shù)效率與規(guī)模效率如表1。在CRS假設(shè)下，全區(qū)平均技術(shù)效率值為0．653，說明調(diào)查農(nóng)戶可減少35%投入來達(dá)到相同的收入水平。從地區(qū)差異看，日喀則地區(qū)技術(shù)效率改善和提高的空間較大。放寬至VRS前緣假設(shè)，全區(qū)調(diào)查樣本平均技術(shù)效率值為0．868，仍有降低13%投入的改善空間。地區(qū)之間平均值介于0．775 －0．945 之間，拉薩市最高，日喀則最低。

若不計(jì)入自用價(jià)值(見表2)，假定CRS前緣，西藏各地市調(diào)查農(nóng)戶技術(shù)效率值降為0．385，其中表現(xiàn)最好的為山南地區(qū)(0．608)，日喀則地區(qū)最差(0．175)。若放寬為VRS，則各地市調(diào)查農(nóng)戶技術(shù)效率值為0．833，其中前三名分別為那曲地區(qū)(0．939)、拉薩市(0．874)及昌都地區(qū)(0．852)，不計(jì)入自用價(jià)值，西藏各地區(qū)生產(chǎn)效率提高空間更大。

比較表1及表2，如以CRS作為技術(shù)前緣假設(shè)，計(jì)入自用價(jià)值的農(nóng)戶技術(shù)效率明顯優(yōu)于未計(jì)入的標(biāo)本，達(dá)到技術(shù)效率的農(nóng)戶亦多。即使放寬至VRS的假定下，計(jì)入自用價(jià)值仍高于未計(jì)入的效率，但各區(qū)之排序會(huì)發(fā)生變化，技術(shù)效率最高者為拉薩市，若不計(jì)入自用價(jià)值，技術(shù)效率最高者則為那曲地區(qū);無論在CRS還是VRS的假定下，日喀則地區(qū)技術(shù)效率總是最低，表明該區(qū)內(nèi)農(nóng)戶差異較大，對(duì)照平均收入可知，日喀則地區(qū)調(diào)查農(nóng)戶人均收入位居第三，但卻未獲得較高的技術(shù)效率，其原因可能來自于資源分布的不均，這與日喀則地區(qū)自然資源內(nèi)部差異較大吻合。

表1 西藏各地區(qū)調(diào)查樣本技術(shù)效率值(計(jì)入自用價(jià)值)

表2 西藏各地區(qū)調(diào)查樣本技術(shù)效率值(不計(jì)入自用價(jià)值)

4 主要結(jié)論

通過上述模型，利用DEA分析西藏7地市調(diào)查農(nóng)戶生產(chǎn)效率，有以下結(jié)論:

(1)從7地市調(diào)查農(nóng)戶收入和支出結(jié)構(gòu)看，拉薩市非農(nóng)收入比重最高，戶主受教育程度相對(duì)較高，擁有較高的技術(shù)效率;林芝地區(qū)戶主平均受教育程度最高，計(jì)入自用價(jià)值前提下，農(nóng)戶生產(chǎn)效率居第二位，具有較強(qiáng)的發(fā)展勢(shì)頭。

(2)西藏7地市調(diào)查農(nóng)戶的生產(chǎn)效率受是否計(jì)入自用價(jià)值影響較大，計(jì)入自用價(jià)值時(shí)，無論是CRS或者VRS的假定下，拉薩市均表現(xiàn)出最高的生產(chǎn)效率;若不計(jì)入自用價(jià)值，山南及那曲呈現(xiàn)最高的生產(chǎn)效率，說明拉薩市的生產(chǎn)效率來源主要是自用價(jià)值，山南及那曲地區(qū)則主要倚賴農(nóng)產(chǎn)品或者畜產(chǎn)品的出售價(jià)值。

(3)那曲地區(qū)以傳統(tǒng)畜牧業(yè)為主，盡管在不計(jì)入自用價(jià)值的情況有較高的農(nóng)戶生產(chǎn)效率，但因?yàn)閼糁魇芙逃潭茸畹?，在全區(qū)產(chǎn)業(yè)循環(huán)中處于劣勢(shì)，農(nóng)戶生產(chǎn)效率缺乏持續(xù)性。

(4)日喀則地區(qū)是西藏地域面積最大的地市，也是內(nèi)部差異較大的區(qū)域，因此該地區(qū)調(diào)查農(nóng)戶技術(shù)效率較低，提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率是促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要途徑。

總之，西藏7地市調(diào)查農(nóng)戶生產(chǎn)效率差異大，尤其受自用價(jià)值的影響，未來發(fā)展中應(yīng)以發(fā)展農(nóng)村教育為基礎(chǔ)，提高戶主受教育程度，提高區(qū)域農(nóng)牧產(chǎn)品的商品率，只有這樣才能有效提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率，進(jìn)而增加區(qū)域農(nóng)牧民收入。

(編輯:田 紅)

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Analysis on the Production Efficiency of Rural Households in Tibet

LI Xiang-mei
(College of Econonics ＆ Management，Nanjing Agricultural University，Nanjing Jiangsu 210095，China)

Based on the household survey data(2009)in Tibet，this paper analyzes the production efficiency of rural households by Data Envelopment Analysis(DEA)method．The results show:the difference of seven prefectures in Tibet relates to the value of output used by individuals．If considering the personal use，under the constant returns to scale(CRS)assumption，the region＇s average production efficiency is 0．653，amony which Lhasa is the highest，0．784;Shigatse is the lowest，only 0．277;excluding their own use value，Shannan and Nagqu showed the highest production efficiency．The results showed that the value of personal use takes a large proportion in Tibetan farmers＇income，if the value of personal use is deducted，and the income substantially decreased，this will affect the output and production efficiency．Based on this，an effective way to improve farmers’income in the future is to increase production and reduce the value of own share．

household production efficiency;returns to scale;Data Envelopment Analysis(DEA);household income;Tibet(TAR)

F127

A

1002－2104(2011)03專－0259－04

2010-09-12

李祥妹，博士，副教授，主要研究方向?yàn)橘Y源、環(huán)境經(jīng)濟(jì)及農(nóng)村發(fā)展。

高校農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目資助;國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于農(nóng)戶行為的草地管理模式研究——以西藏自治區(qū)為例”(編號(hào):70803020)。