汪旭輝

（江蘇省吳江市交通工程質(zhì)量監(jiān)督站，江蘇，吳江，215200）

淺析公路項目建設(shè)中的風險控制體系

汪旭輝

（江蘇省吳江市交通工程質(zhì)量監(jiān)督站，江蘇，吳江，215200）

針對公路項目建設(shè)中復雜多變的風險，探討通過建立風險控制體系，來有效減少和處理公路項目建設(shè)中的風險 損失，確保項目的順利實施。

公路項目建設(shè)是我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點。由于其建設(shè)階段工期長、投資大、涉及面廣、參與人員多，因此公路項目建設(shè)往往面臨復雜多變的風險。然而在我國公路建設(shè)項目管理工作中，風險控制一直是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)。建立風險控制體系，能夠有效規(guī)避和減少公路項目建設(shè)中的風險損失，以確保項目順利實施。

下文擬從業(yè)主角度，探討公路項目建設(shè)風險控制體系的建立和流程等內(nèi)容。

一、基本概念

1、公路項目建設(shè)風險

在眾多風險的定義中，大致可分為廣義和狹義兩類。廣義的風險暗示著伴隨風險而來的既可能是某種機會，也可能是威脅，而狹義的風險則強調(diào)風險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關(guān)切要強的多，因此人們在研究風險時，側(cè)重于減少損失，主要從不利的方面來考察風險，經(jīng)常把風險看成是不利事件發(fā)生的可能性。在本文中，對風險作狹義的理解，即認為風險是?損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)?。

2、建設(shè)風險控制體系

風險管理中包含風險識別、風險分析和風險評估等工作，并合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等措施控制風險。風險控制體系的作用便在于保證風險控制措施得以嚴格執(zhí)行，以有效減少或規(guī)避公路項目的建設(shè)風險。

二、建設(shè)風險控制體系的建立

1、組織結(jié)構(gòu)

高效的組織體系是風險應對措施得以執(zhí)行的基本保障。業(yè)主公司成立項目風險管理組，作為項目風險管理領(lǐng)導機構(gòu)，負責控制項目施工建設(shè)的各類風險，做出風險管理決策，保證項目建設(shè)順利進行。

項目風險管理組組長可以由副總經(jīng)理擔任。下設(shè)成本/費用控制小組、質(zhì)量控制小組、進度控制小組、環(huán)保/安全小組和新技術(shù)跟蹤小組等多個風險控制小組。

為準確、全面加強風險管理工作，還應該組建由專家組成的顧問團。在項目建設(shè)中，對多個合同段建設(shè)的風險進行控制管理。

各個風險目標控制小組在自己的職能范圍內(nèi)制訂各自的風險分析評估和控制管理辦法，開展風險管理的基礎(chǔ)工作，進行調(diào)查研究，調(diào)查和收集資料，必要時還要進行實驗或試驗，同時利用眾多管理技術(shù)的工具和手段來協(xié)助進行風險的分析和評估等。向項目風險管理組匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其備選的應對方案。項目風險管理組在風險管理工作中，針對建設(shè)風險控制需要，隨時請教專家顧問團。項目風險控制組織體系如圖1所示的。

圖1 項目風險控制體系組織結(jié)構(gòu)圖

2、責任劃分

為保證公路建設(shè)項目風險控制組織體系高效運行，順利完成項目風險管理目標，必須明確規(guī)定風險控制各小組的責任和職能，才能理順組織內(nèi)各小組之間的關(guān)系，完善和改進風險管理組織體系，以保證風險管理計劃和措施的正常執(zhí)行。

（1）項目風險管理組的職能是對整個項目進行宏觀指揮、決策。協(xié)調(diào)監(jiān)理、施工單位和地方部門的關(guān)系，與地方政府、監(jiān)理單位、施工單位建立日常工作關(guān)系。負責在項目建設(shè)中匯總各個風險控制小組提出的風險評估管理和應對措施報告。必要時征求專家顧問團的意見，做出風險決策。牽頭和督辦各個風險控制小組對風險決策的執(zhí)行、控制和反饋工作。

（2）專家顧問團的職能是為項目實施風險管理提供專業(yè)知識和咨詢服務。

（3）管理組長主持項目建設(shè)中的風險管理工作，是項目風險管理第一責任人。

（4）成本/費用控制小組具體負責第一層次中的成本超支和資金不足風險的應對和控制。成本/費用控制小組是項目成本超支風險的監(jiān)控部門，負責項目金融財務、建設(shè)成本、經(jīng)營狀況的風險控制。

（5）質(zhì)量控制小組職能是隨時監(jiān)控整個工程的質(zhì)量。審查、落實各個重點單項工程的建設(shè)和質(zhì)量管理，負責對單項工程的驗收，督促缺陷問題的整改。與監(jiān)理部門緊密合作，確保工程質(zhì)量。

（6）進度控制小組具體負責第一層次中的工程變更和工期延誤風險的應對和控制。在項目風險管理中負責對設(shè)計單位、建設(shè)方、施工隊提出的工程變更進行協(xié)商。熟悉工程進度計劃，掌握工程施工具體情況，監(jiān)督實際工程進度，保證工程施工的順利進行。

（7）環(huán)保/安全小組具體負責第一層次中的安全環(huán)保問題和交通擁堵風險的應對和控制。

（8）新技術(shù)跟蹤小組職能是跟蹤新技術(shù)，以保證項目可以最新的技術(shù)開展風險管理工作。

最后由公司項目風險管理各個風險控制小組對各個合同段在建設(shè)施工中存在的風險做出分析評估，提出應對方案，負責實施風險控制。

在風險管理工作中，需要各個風險控制小組相互配合，齊心協(xié)力。例如在工程成本和工程進度的控制中，由進度控制小組向成本/費用控制小組提供項目詳細的工程進度安排和資金用款計劃，以及工程項目各合同段工程進度計劃和工程量完成計劃表。成本/費用控制小組審查核實計量支付表，同意財務部門進行支付。各合同段每月的計量支付表必須由施工單位、現(xiàn)場監(jiān)理工程師、監(jiān)理部計量工程師、監(jiān)理部總監(jiān)、中心試驗室和項目風險管理組長簽字和審核意見(包括各種附件資料)后，才能送交財務部和公司董事長、總經(jīng)理進行簽字審核，最后進行工程付款。通過這種管理措施隨時掌握和控制成本費用超支的風險。

各個風險控制小組對其所展開的每個階段的各個風險控制情況和過程都要及時記載，整理歸入風險評估文檔。由各個風險控制小組收集整理和總結(jié)在各個合同段開展的風險管理資料，并上報管理組。最后由項目風險管理組負責整理歸類存檔，積累和保存風險管理資料。

3、風險分級控制與預警機制

對于公路建設(shè)項目而言，由于風險因素多，且程度不同，因此在具體風險控制過程中，不能事無巨細而無重點地進行控制。根據(jù)矛盾論，在分析和處理矛盾事物時，應抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在對公路項目建設(shè)風險進行控制時，應該根據(jù)風險屬性、風險評估所得到的風險度，對主要風險因素進行重點監(jiān)控。通過建立風險等級來區(qū)分公路建設(shè)項目中各類風險的監(jiān)控重視程度，并建立相應的預警機制。

三、風險控制體系的流程

通過風險識別、風險分析和風險評估，確定風險等級和預警措施，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術(shù)對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，并對風險控制效果進行反饋和評價。公路項目建設(shè)風險控制體系的流程如圖2所示。

圖2 公路項目建設(shè)風險控制體系流程圖

1、風險分級與預警

在風險分級階段，項目風險管理組通過與有關(guān)專家進行討論，進行風險的識別、分析與評估工作，根據(jù)風險評估結(jié)果，考慮到管理層次和管理幅度，將項目風險進行分級。

根據(jù)風險分級的結(jié)果，針對風險等級和可能造成的損害程度，建立相應的預警和控制機制。

2、風險控制

根據(jù)風險種類和自身的風險處理能力，針對不同等級的風險，應該采取不同的風險控制措施，如風險規(guī)避、風險化解、風險遏制、風險轉(zhuǎn)移、風險消減、風險分擔、風險自留等。

3、風險控制反饋與評價

由于風險具有隨機性和不可確定性，因此必須對存在的各類風險因素要隨時關(guān)注分析，要力爭作到早發(fā)現(xiàn)、早控制、并及時反饋風險控制效果和評價，直至風險消失或減小到可控范圍內(nèi)。同時根據(jù)實際需要及時修改和完善風險管理計劃和措施。

四、結(jié)語

在公路項目建設(shè)過程中，建立起良好的風險控制體系，不僅有助于進行有效的風險管理，而且對于后續(xù)項目的風險管理工作也能起到積累資料和借鑒作用。風險控制體系在不同項目實踐中的運用和不斷改進，可以對提高我國工程項目風險管理水平起到積極的作用。

[1] 左美云，周彬.實用項目管理與圖解.清華大學出版社，2002

[2] 姜青脄，陳方正著.風險度量原理.同濟大學出版社，2000

[3] 盧有杰，陸家儀.項目風險管理.清華大學出版社，1998

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1674-3954（2011）02-0106-02