張珊珊

(西北師范大學(xué) 政法學(xué)院 ，甘肅 730070)

20世紀(jì)70年代中后期，既受行為科學(xué)倡導(dǎo)的新方法論及其影響的啟發(fā)，又不滿足于行為主義研究對(duì)國(guó)際關(guān)系過于狹隘的“硬性”和“量化”的解釋，歐美一批國(guó)際政治理論家、思想家開始了一場(chǎng)新的思想辯論。兩位最具有影響的“新自由主義學(xué)派”的基中代表人物是羅伯特·基歐漢(Robert O．Keohane)和小約瑟夫·奈(Joseph S．Nye，Jr．)

這批被稱為“新自由主義者”的學(xué)者，角度各異、觀點(diǎn)不盡相同。新自由主義理論的崛起，映照出時(shí)代的復(fù)雜迂回進(jìn)程:一定意義上，它是對(duì)近代啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期盧梭的世界公民意識(shí)和20世紀(jì)初期的“威爾遜主義”基本精神的折射，雖然在二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)那些嚴(yán)酷的對(duì)抗年代，這種理想化的東西被強(qiáng)大得多、冷峻得多的現(xiàn)實(shí)主義所壓倒、所埋沒，但一有時(shí)機(jī)它便重新抬頭和表現(xiàn)自己。從20世紀(jì)70年代始到整個(gè)80年代，這種“復(fù)活”的自由主義首先以經(jīng)濟(jì)的互相依賴過程及其話題為契機(jī)，對(duì)國(guó)際政治學(xué)中現(xiàn)實(shí)主義的地盤展開了新一輪更加強(qiáng)大得攻勢(shì)。

一、新自由主義的產(chǎn)生

新自由主義(neo—liberalism)起源于英國(guó)，是英國(guó)現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)政治思想的主要派別之一，它主張?jiān)谛碌臍v史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)個(gè)人自由調(diào)解社會(huì)矛盾，維護(hù)資本主義制度。十九世紀(jì)七十年代，英國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)嚴(yán)重，適應(yīng)于當(dāng)時(shí)資產(chǎn)階級(jí)新的政治要求，T．H格林提出了既堅(jiān)持英國(guó)自由主義傳統(tǒng)，又實(shí)施國(guó)家干預(yù)，充分發(fā)揮國(guó)家作用的新理論。十九世紀(jì)九十年代之后，大批社會(huì)學(xué)家就從格林的著作中歸納出了“新自由主義”這個(gè)概念。這個(gè)概念的內(nèi)容就是以道德學(xué)說為理論基礎(chǔ)，認(rèn)為人是道德的存在物，每個(gè)人在維護(hù)個(gè)人權(quán)益時(shí)要促使社會(huì)和諧發(fā)展，有人類的彼此互助才能導(dǎo)致社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。在思想上強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由，但不再是消極的反抗舊制度，否定國(guó)家干預(yù)的自由，而是具有主動(dòng)精神、富于創(chuàng)造力、倡導(dǎo)新秩序的“積極”的自由。新自由主義作為自由主義的一個(gè)極為重要的分支，它影響了國(guó)際學(xué)術(shù)界中社會(huì)民主主義、費(fèi)邊社會(huì)主義、實(shí)用主義等重要的社會(huì)思潮，以至于成為了資本主義“福利國(guó)家”政策重要的理論基礎(chǔ)。［1］

隨著自由資本主義過渡到壟斷資本主義，特別是隨著俄國(guó)十月革命的勝利和蘇聯(lián)社會(huì)主義制度的建立，資本主義國(guó)家需要有為壟斷資本主義辯護(hù)、與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度及其理論相對(duì)立的新的經(jīng)濟(jì)理論。在20世紀(jì)20至30年代出現(xiàn)了一場(chǎng)資本主義和社會(huì)主義的大論戰(zhàn)，正是在這種挑戰(zhàn)與刺激下，出現(xiàn)了新自由主義思潮。20世紀(jì)60年代至70年代，伴隨凱恩斯主義的衰落，新自由主義思潮獲得了再度興起和回歸的良好契機(jī)。

二、新自由主義的基本觀點(diǎn)及主張

(一)新自由主義的基本理論

從科學(xué)哲學(xué)的角度來看，新自由主義的基本觀點(diǎn)可從人、國(guó)家和國(guó)家間關(guān)系三個(gè)層面反映出來。

1、關(guān)于人。新自由主義拋棄傳統(tǒng)自由主義人性善的觀點(diǎn)，但又不像現(xiàn)實(shí)主義那樣認(rèn)為人性是純粹惡的，他們承認(rèn)人的本質(zhì)是不完美的，人是有缺點(diǎn)的，有脆弱和非理性的一面，但也具有潛在的能力控制自己的欲望，并在合理的環(huán)境下使自己變的有理性。人不是實(shí)現(xiàn)集體目的的手段，人本身就是目的，人在群體生活中有能力創(chuàng)造適合自己發(fā)展的習(xí)俗、規(guī)則及價(jià)值觀，人可以通過理性手段解決人與人之間的沖突。基歐漢強(qiáng)調(diào)，人有足夠的智慧與別人以任何方式進(jìn)行貿(mào)易交易，人有能力衡量自己的利益和得于失并有能力與他人競(jìng)爭(zhēng)，有能力作出理性的選擇。

2、關(guān)于國(guó)家。新自由主義繼承了古典自由主義對(duì)于國(guó)家的解釋。國(guó)家是在人們共同的協(xié)定下建立起來的，主權(quán)的根本是人民，國(guó)家對(duì)外維持主權(quán)獨(dú)立，對(duì)內(nèi)保障個(gè)人權(quán)利，滿足人民需要。公益必須建立在私益的基礎(chǔ)之上。國(guó)家是滿足人之所需的手段，自身絕對(duì)不是目的。人是國(guó)家這個(gè)整體內(nèi)的部分，應(yīng)是整體服務(wù)于部分，而不是部分服務(wù)于整體。新自由主義強(qiáng)調(diào)次國(guó)家行為體以及私人行為體，如俱樂部、社會(huì)團(tuán)體、公司、政黨等在社會(huì)中的重要性以及相對(duì)自主性，主張國(guó)家應(yīng)該有開放和透明的特性。同樣地，國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中是獨(dú)立的、自主的和平等的。

新自由主義聲稱國(guó)家盡管并不完美，但是有理性的，如果國(guó)家是非理性的，就無法在國(guó)際體系中建立起任何機(jī)制以制約違犯公益的行為。國(guó)際機(jī)制是建立在國(guó)家理性基礎(chǔ)上的，然而，理性的國(guó)家之間并不是沒有沖突，因?yàn)椴煌晟频膰?guó)家間不可避免會(huì)產(chǎn)生利益沖突。

3、關(guān)于國(guó)家間關(guān)系。新自由主義強(qiáng)調(diào)體系結(jié)構(gòu)，也就是全球結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際關(guān)系有著舉足輕重的影響。結(jié)構(gòu)決定著國(guó)家和國(guó)際社會(huì)的行為，無政府的世界秩序賦予結(jié)構(gòu)以重要的使命，結(jié)構(gòu)控制行為體。新自由主義認(rèn)為和平與全球合作在國(guó)際組織和國(guó)際機(jī)制的維持下是可能的。新自由主義不否認(rèn)國(guó)際沖突的存在，但認(rèn)為，國(guó)際組織、正式和非正式的國(guó)際規(guī)則可以避免沖突，加強(qiáng)合作。由于非國(guó)家行為體對(duì)國(guó)際體系影響力的增加，強(qiáng)力作用的下降，功能合作的加強(qiáng)以及現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展等使國(guó)際相互依存加深，未來的國(guó)際社會(huì)不是分裂的、相隔的，可以通過全球結(jié)構(gòu)促進(jìn)世界和平及國(guó)際合作。［2］

(二)新自由主義的主要觀點(diǎn)

新自由主義經(jīng)過近百年發(fā)展，學(xué)派林立，思想、理論體系龐雜，就當(dāng)前美英新自由主義主流學(xué)派而言，其主要觀點(diǎn)有:

1、在經(jīng)濟(jì)理論方面:新自由主義繼承了資產(chǎn)階級(jí)古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的自由經(jīng)營(yíng)、自由貿(mào)易等思想，并走向極端，大力宣揚(yáng)“三化”。一是“自由化”。新自由主義認(rèn)為自由是效率的前提，“若要讓社會(huì)裹足不前，最有效的辦法莫過于給所有的人都強(qiáng)加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)?！眰€(gè)人自由主義是自由市場(chǎng)制度存在的基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟(jì)自由的基本出發(fā)點(diǎn)。社會(huì)是由單個(gè)自由人構(gòu)成的，社會(huì)財(cái)富的增加源于自由人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，個(gè)人有了自由選擇的權(quán)利，才能保證社會(huì)的進(jìn)步和創(chuàng)造。尊重個(gè)人自由，就要讓個(gè)人在市場(chǎng)中自由選擇，國(guó)家不應(yīng)該進(jìn)行干預(yù)，這種以個(gè)人自由為基礎(chǔ)的自由市場(chǎng)制度是效率最高的。因而也是最好的制度。二是私有化。在他們看來，私有制使人們“能夠以個(gè)人的身份來決定我們要做的事情”，從而成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。新自由主義認(rèn)為私有制經(jīng)濟(jì)具有自身內(nèi)在的穩(wěn)定性，私有制經(jīng)濟(jì)的最大好處在于它保證了個(gè)人的自由，私有制不僅是有產(chǎn)者個(gè)人自由的最重要保證，也是無產(chǎn)者個(gè)人自由的最重要保證。三是市場(chǎng)化。認(rèn)為離開了市場(chǎng)就談不上經(jīng)濟(jì)，無法有效配置資源，反對(duì)任何形式的國(guó)家干預(yù)。推崇“市場(chǎng)萬能”的市場(chǎng)機(jī)制作用，強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)控與干預(yù)越少越好，一切順從自由市場(chǎng)的利潤(rùn)最大化原則?！肮艿米钌俚恼亲詈玫恼?，國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)是對(duì)經(jīng)濟(jì)最好的管理”要使經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定，唯一有效的辦法是國(guó)家聽任經(jīng)濟(jì)自然發(fā)展。［3］

2、在戰(zhàn)略和政策方面:新自由主義極力鼓吹以超級(jí)大國(guó)為主導(dǎo)的全球一體化。經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會(huì)發(fā)展的一個(gè)必然趨勢(shì)和一個(gè)自然的歷史過程。但經(jīng)濟(jì)全球化并不排除政治和文化的多元化，更不等于全球經(jīng)濟(jì)、政治、文化一體化。新自由主義并不是一般地鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化，而是著力強(qiáng)調(diào)要推行以超級(jí)大國(guó)為主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)、政治、文化一體化，即全球資本主義化。［4］

三、新自由主義的影響

(一)新自由主義的實(shí)踐意義

理論的發(fā)展源于對(duì)歷史的思考和對(duì)未來的展望。第二次世界大戰(zhàn)以后，特別是20世紀(jì)70年代以后，世界經(jīng)濟(jì)和世界政治的變化，為新自由主義的產(chǎn)生、發(fā)展以及它們之間的論戰(zhàn)提供了土壤。80年代末到90年代初，新自由主義迅速攀升到新的高度。其原因主要是:1、70年代由于石油危機(jī)、美元危機(jī)和資本投資熱潮，也由于美、中、蘇三角關(guān)系的新格局和傳統(tǒng)東西方關(guān)系畫面的模糊化(所謂“趨同”現(xiàn)象)，而被稱作“相互依存進(jìn)程大大加速的十年”，它刺激了全球主義的討論;2、此后一段時(shí)期由于蘇聯(lián)入侵阿富汗，美國(guó)里根政府的強(qiáng)硬反應(yīng)和東西方關(guān)系的重新緊張，出現(xiàn)了一段時(shí)間的“新冷戰(zhàn)”，從理論到政策都有加強(qiáng)現(xiàn)實(shí)主義權(quán)利政治的跡象;3、直到80年代中后期，隨著蘇聯(lián)新舊領(lǐng)導(dǎo)的交替，尤其是戈?duì)柊蛦谭虻纳吓_(tái)和此后蘇聯(lián)外交“新思維”的出現(xiàn)，東西方對(duì)峙的局面才得到緩和;4、上世紀(jì)80年代末，隨著蘇聯(lián)的解體和兩極格局的結(jié)束，新自由主義在西方又得到重視，形成左右西方國(guó)際關(guān)系理論的局面。

(二)新自由主義對(duì)美國(guó)等西方國(guó)家的外交政策的影響

毋庸置疑，新自由主義對(duì)美國(guó)等西方國(guó)家的外交政策有著很大的影響，其意義不可低估。1、從本質(zhì)上來說，它是“為管理國(guó)際體系中的大國(guó)關(guān)系服務(wù)的”。霍夫曼曾強(qiáng)調(diào)說，新自由主義為美國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略提供了一種新的理論思維方法和手段。新自由主義提出的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、合作理論、霸權(quán)穩(wěn)定論、國(guó)際機(jī)制論、世界體系論等與決策和實(shí)踐關(guān)系密切。2、此外，由于新自由主義思潮是資本主義經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)矛盾發(fā)展的產(chǎn)物，它自身的發(fā)展也是矛盾的、不平衡的。新自由主義思潮在不同時(shí)期、不同國(guó)家和地區(qū)呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，其激烈程度也有所不同。在西方，有激進(jìn)新自由主義和溫和新自由主義之說。同時(shí)，新自由主義思潮也不可能永遠(yuǎn)占據(jù)主流意識(shí)形態(tài)的地位。西方有學(xué)者預(yù)測(cè)，隨著美國(guó)“帝國(guó)”的衰亡，新自由主義思潮也將走向衰落。［5］

［1］姚從軍．新自由主義思潮評(píng)述［J］．華北電力大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，(2)．

［2］倪世雄．當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論［M］．上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，2009．

［3］張才國(guó)．反全球化的實(shí)質(zhì):反對(duì)新自由主義主控的全球化［J］，求索，2009，(7)．

［4］中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“新自由主義”研究課題組．關(guān)于“新自由主義”研究［J］．2003，(4)．

［5］周肇光．如何看待西方新自由主義思潮及其國(guó)際影響［J］．福建論壇(人文社會(huì)科學(xué)版)，2007，(3)．