李 炯 李睿淵

（1.中共浙江省委黨校,浙江杭州311121；2.浙江傳媒學(xué)院,浙江杭州310018）

浙江省委在《關(guān)于推進生態(tài)文明建設(shè)的決定》中首次提出：“加強清潔發(fā)展機制項目建設(shè),探索省內(nèi)碳排放權(quán)交易制度?！痹凇蛾P(guān)于制定浙江省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議》中再一次提出：“加快建立排污權(quán)有償使用和交易制度,積極開展省內(nèi)碳排放權(quán)交易試點,探索單位生產(chǎn)總值能耗市場化配置機制?！碧寂欧艡?quán)交易制度是全球應(yīng)對氣候變化創(chuàng)新的政策工具,是生態(tài)文明建設(shè)重要的制度基礎(chǔ)。

一、碳排放權(quán)交易市場區(qū)域化走向

碳排放權(quán)交易泛指以二氧化碳為主要溫室氣體排放權(quán)交易以及與之相關(guān)的金融活動總稱。最早可以追溯到1992年6月聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）以及在 UNFCCC框架內(nèi)形成的《京都議定書》（1997）。《京都議定書》及其旨在促使其落實的“巴厘線路圖”（2007）創(chuàng)造性地引入市場機制來解決“全球氣候”這種稀缺性“公共物品”的優(yōu)化配置命題。[1]目前,全球碳排放交易制度已經(jīng)形成了由“兩類法律框架”、“兩類機制基礎(chǔ)”、“兩類交易動機”、“四個交易層次”的市場構(gòu)造。兩類法律框架：一類是基于《全球氣候變化框架公約》和《京都議定書》的國際法框架,另一類是美國、澳大利亞的國家區(qū)域碳市場的法律依據(jù)；兩類機制：全球碳市場依據(jù)交易機制不同劃分為基于項目的市場和基于配額的市場,配額市場側(cè)重于總量限制與交易機制的創(chuàng)建,項目市場則基于基線與信用機制的創(chuàng)建；兩類交易動機：按照交易動機不同,碳交易市場被劃分為強制性履約碳市場和自愿性碳市場；四個交易層次是指多區(qū)域合作市場、國家級市場、區(qū)域（州市）級市場以及一些正在發(fā)展中的零售市場。[2]

自碳排放權(quán)交易出現(xiàn)以來,一些國家以地方減排行動為基礎(chǔ)的區(qū)域性碳交易市場一直有條不紊地展開。美國雖然沒有加入《京都議定書》,但區(qū)域碳交易市場發(fā)展活躍,建立了一批區(qū)域性碳交易機構(gòu),如區(qū)域溫室氣體行動計劃（RGG I）、芝加哥氣候交易所（CCX）、西部氣候倡議（WC I）、中西部溫室氣體減排協(xié)議（MGGA）。區(qū)域溫室氣體行動計劃是第一個以市場為基礎(chǔ)的強制性總量限制交易碳減排計劃,由美國東北部和大西洋沿岸中部地區(qū)的10個州聯(lián)合發(fā)起。該計劃的主要目標是限制電力行業(yè)的溫室氣體排放總量,在2008年 ～2018年的11年內(nèi)實現(xiàn)減排10％。RGGI一開始就決定通過拍賣分配較大比例的排放配額,各州通過拍賣碳排放配額獲得資金,并投資于節(jié)能技術(shù)、可再生能源技術(shù)和清潔能源技術(shù),2009年全年的交易量超過200m tCO2e。芝加哥氣候交易所是全球第一家規(guī)范的、氣候性質(zhì)的交易機構(gòu),也是北美地區(qū)第一個實施自愿參與且具有法律約束力的總量限制計劃的會員制機構(gòu)。該所要求每位會員通過減排或購買補償項目實現(xiàn)減排,第一階段從2003年～2006年每年六種溫室氣體減少1％,從2006年～2010年間減少6％。2008年 CCX的交易量為 0.69億噸,交易額達3.09億美元。西部氣候倡議始建于2007年2月,由美國西部7個州和加拿大的4個省組成,以基于市場的限額交易系統(tǒng)為中心,通過認證、定價、執(zhí)行等綜合方式減少該地區(qū)的溫室氣體排放。中西部溫室氣體減排協(xié)議由美國6個州簽署,提出的目標是到2050年溫室氣體排放量要比當前水平減少60％～80％。除美國外,澳大利亞新南威爾士于2003年1月1日啟動了為期10年涵蓋6種溫室氣體的州減排體系。該州設(shè)計了一個嚴格的履約框架,企業(yè)的二氧化碳排放量每超標1個碳信用配額將被處以11.5澳元的罰款。排放體系所有活動由新南威爾士獨立價格和管理法庭監(jiān)督。[3]區(qū)域碳排放權(quán)交易市場的出現(xiàn)與國際氣候談判矛盾尖銳以及各地區(qū)減排目標差異相關(guān)。發(fā)達國家與發(fā)展中國家、環(huán)境容量配額凈輸出地區(qū)和接受地區(qū)在發(fā)展與碳減排關(guān)系上難以達成共識,一些碳減排目標比較接近、協(xié)議內(nèi)容能夠達成共識的州便走到了一起,區(qū)域碳交易市場應(yīng)運而生。

在國際碳排放權(quán)交易發(fā)育背景下,國內(nèi)各種類型的碳交易機構(gòu)也陸續(xù)出現(xiàn),較具影響力的有北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所和天津排放權(quán)交易所。從建立的初衷看,這些交易所主要服務(wù)于全國或國際的碳排放權(quán)交易項目的推介,立足地方減排目標的特色不十分鮮明；從交易機制看,主要開展自愿性項目交易服務(wù),強制性的配額交易并未展開；從成效看,交易規(guī)模不大,市場冷清不活躍。[4]為推進碳交易市場的發(fā)展,2010年7月,國家發(fā)改委在廣東、遼寧、湖北、陜西、云南五省和天津、重慶、深圳、廈門、杭州、南昌、貴陽、保定八市開展低碳省、低碳市試點工作；期間,昆明環(huán)境能源交易所、河北環(huán)境能源交易所、遼寧環(huán)境能源交易所相繼建立,山東省單縣還掛牌了全國第一家直接以碳交易所命名的排放權(quán)交易機構(gòu)。從各省級政府的“十二五”規(guī)劃看,浙江、江蘇、上海、廣東均提出試點和建立省內(nèi)碳排放權(quán)交易市場,區(qū)域化走向鮮明。中國幅員遼闊,各地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平差異很大,能源消耗總量和效率呈現(xiàn)區(qū)域結(jié)構(gòu)特征,環(huán)境治理需求不盡相同。短期內(nèi)構(gòu)成全國性的、統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場不太現(xiàn)實。經(jīng)濟發(fā)展水平相對發(fā)達、節(jié)能減排能力和潛力相對大、環(huán)境意識前衛(wèi)的省級行政區(qū)先行試點,建章立制,不失為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要創(chuàng)舉。

二、省域碳排放權(quán)交易制度構(gòu)建條件

建立碳排放權(quán)交易制度有助于轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念,推進資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設(shè)；有助于緩解低碳經(jīng)濟發(fā)展所面臨的資金缺口,為低碳技術(shù)、可再生能源技術(shù)開辟新的資金來源；有助于增加碳環(huán)境資源收益,增強企業(yè)綠色競爭力,提升產(chǎn)業(yè)的低碳價值鏈；有助于開辟碳金融衍生品市場,培育新經(jīng)濟增長點和新就業(yè)機會；試點和建設(shè)省域碳交易市場,還有助于創(chuàng)新發(fā)展模式,豐富方法學(xué)比較。省域碳排放權(quán)交易制度構(gòu)建需要法規(guī)政策、減排項目、平臺機構(gòu)、實踐經(jīng)驗等一些基本條件,這些條件在前一時期浙江生態(tài)文明建設(shè)的工作努力中漸趨成熟。

1.法規(guī)政策。早在2003年,省政府出臺了《浙江生態(tài)省建設(shè)規(guī)劃綱要》,對生態(tài)省建設(shè)指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標、建設(shè)步驟、評價指標體系作出了指導(dǎo)性意見。同年,省十屆人大通過了《浙江省大氣污染防治條例》,對大氣污染控制和削減的總量范圍、監(jiān)督管理、部門分工、資金投入、法律責任作了具體規(guī)定。2009年10月,省政府發(fā)布了《浙江省循環(huán)經(jīng)濟試點實施方案》。在省委作出《關(guān)于推進生態(tài)文明建設(shè)的決定》后,相關(guān)立法工作進程加快。2010年5月公布了《浙江省排污許可證管理暫行辦法》,6月公布了《浙江省清潔空氣行動方案》,10月公布了《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法》和《浙江省應(yīng)對氣候變化方案》。這些綱要、方案、條例、辦法構(gòu)成了省域碳排放權(quán)交易制度建設(shè)的法規(guī)政策基礎(chǔ)。

2.減排項目。減排項目是碳排放權(quán)交易市場的主體與客體來源。無論是總量控制機制下的配額交易,還是基線和信用制度下的碳信用額度交易,都需要有減排項目,否則市場成為無源之水。2005年,浙江省著手推進循環(huán)經(jīng)濟“911”行動計劃,即在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的九大重點領(lǐng)域,落實“九個一批”的抓手,每年滾動實施100個左右循環(huán)經(jīng)濟重點項目。同年,又推出了工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟“4121”示范工程,即在全省范圍內(nèi)選擇4個市、10個縣、20個左右工業(yè)園區(qū)和100個左右企業(yè)作為工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟試點。2008年,全省全面啟動“811”環(huán)境污染整治行動,要求在污染減排,工業(yè)污染防治,城鄉(xiāng)污水、垃圾及其他固體廢棄物處置,農(nóng)業(yè)面源和土壤污染防治,環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè),生態(tài)保護和修復(fù),環(huán)境質(zhì)量,生態(tài)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)等八個方面繼續(xù)保持全國領(lǐng)先?！墩憬?yīng)對氣候變化方案》要求,到2012年,主要耗能產(chǎn)品單位能耗居全國領(lǐng)先水平,綜合節(jié)能3300萬噸標準煤以上,相應(yīng)減少二氧化碳排放7360萬噸左右,全省闊葉林和針闊混交林比例達到45％以上。減排項目的實施將為碳排放權(quán)交易市場提供多樣的碳產(chǎn)品來源。

3.平臺機構(gòu)。2002年,嘉興市就在秀洲區(qū)進行了區(qū)內(nèi)企業(yè)排污權(quán)有償使用和交易制度試點。經(jīng)過5年多的探索和實踐,嘉興市于2007年出臺了《嘉興市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》,建立了全國首個排污權(quán)交易平臺——嘉興市排污權(quán)儲備交易中心,成為全省首個實施排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度的行政區(qū)。同年,國家環(huán)保等部門復(fù)函同意在浙江省太湖流域和錢塘江流域開展化學(xué)需氧量有償使用和交易試點,在全省范圍內(nèi)開展二氧化硫的有償使用和交易試點。2009年,杭州產(chǎn)權(quán)交易所掛牌營業(yè)。這是一家集排污權(quán)、物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等社會資源交易服務(wù)為一體的專業(yè)化的交易平臺。交易所開業(yè)后,安排了兩次排污權(quán)交易,成交額累計4416萬元,涉及271噸化學(xué)需氧量和1589噸二氧化硫排放指標,創(chuàng)造了全國交易量和交易額單次最大記錄。在成功開展排污權(quán)交易業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,杭州產(chǎn)權(quán)交易所正致力于碳CDM項目的開發(fā),擬由杭州銀行負責節(jié)能減排企業(yè)的融資服務(wù),由中新力合擔保公司負責減排權(quán)抵押擔保,尋找合格的國家買家,形成一個三方合作、制約的交易機制,并逐步將碳交易從CDM擴大到其他類型,力爭建成綜合性的碳交易平臺。

4.實踐經(jīng)驗。《京都議定書》規(guī)定了三種市場機制來推動各國的低碳發(fā)展。這三種市場機制包括：國際排放權(quán)交易（IET）、聯(lián)合實施機制（J I）和清潔發(fā)展機制（CDM）。浙江省在清潔發(fā)展機制框架下的項目報批工作開展的有聲有色。截至2009年底,全省經(jīng)中央政府批準的 CDM項目87個,年減排量約3700萬噸二氧化碳當量,占全國批準總量的8.8％。項目涉及 HFC-23分解、天然氣發(fā)電、風力發(fā)電、生物質(zhì)能發(fā)電、小水電、超臨界發(fā)電、水泥生產(chǎn)線余熱發(fā)電等。在聯(lián)合國注冊成功的年減排量約3150萬噸,注冊成功率為85％左右,占全國注冊成功率的16.5％；獲得聯(lián)合國累計簽發(fā)減排量約4700萬噸,占全國累計簽發(fā)總量的30％。2006年,浙江巨化公司和日本一家專門從事溫室氣體削減交易的 JMD公司開展項目合作。由 JMD公司負責提供分解副產(chǎn)品氫氟碳化物的全部資金和技術(shù)裝備,浙江巨化每年折合減少排放二氧化碳約562.1萬噸,同時擁有了等量的排放權(quán)；JMD公司以每噸6.5美元以上的價格向浙江巨化購買排放權(quán),扣除上繳國家的部分,巨化每年可以從這項交易中獲得約1億元人民幣收益。2010年,浙江省 CDM項目報批又有新進展,批準、注冊、簽發(fā)項目累計分別達到 96、29、15個,CDM項目交易運作實踐為省域碳排放權(quán)交易市場建設(shè)積累了必要經(jīng)驗。

三、省域碳排放權(quán)交易制度構(gòu)建路徑

浙江正處于從工業(yè)經(jīng)濟為主體向以生態(tài)經(jīng)濟為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)型階段,創(chuàng)新和完善市場經(jīng)濟體制是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。目前省內(nèi)試點市排污權(quán)交易主要是針對二氧化硫、化學(xué)需氧量兩個品種,二氧化碳排放權(quán)交易未納入市場。巨化公司出售的碳排放權(quán)是依靠省外的交易機構(gòu)和借助國際中介公司完成的,浙江的碳交易機構(gòu)作用有限?！笆濉币?guī)劃期,應(yīng)根據(jù)《浙江省應(yīng)對氣候變化方案》和《浙江省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》設(shè)計和構(gòu)建浙江的碳排放權(quán)交易制度。

第一,構(gòu)建碳排放總量控制機制,恰當選擇試點方案。碳排放權(quán)交易的本質(zhì)是建立一種市場機制來有效地控制溫室氣體在大氣中的排放總量。因此,設(shè)計和構(gòu)建省域碳排放權(quán)交易市場的第一步驟就是測算和分配規(guī)劃期內(nèi)碳排放總量。國家《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中就控制二氧化碳排放總量有兩項約束性指標,一是單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低16％,二是單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低17％。浙江省“十二五”規(guī)劃綱要執(zhí)行國家規(guī)劃綱要這兩項約束性指標。試點方案有三：第一方案為市域試點方案,即選擇能源消耗總量或碳排放總量大的地級市或副省級城市,按照碳排放2010年基數(shù)

+“十二五”規(guī)劃期碳排放的相對限額增量 -森林碳匯增量三個參數(shù)測算碳排放總量,對碳排放控制量按比例在試點市內(nèi)的企業(yè)施行配額分配,排放源企業(yè)就剩余配額或缺口配額進行交易。第二方案為行業(yè)試點方案,即選擇省內(nèi)能源消耗大或碳排放量大的行業(yè),比如能源、化工、紡織等,按照“十二五”規(guī)劃期碳排放總量與行業(yè)能源使用效率測算碳排放基線,行業(yè)內(nèi)碳排放標準低于或高于基線的企業(yè)就信用額度開展交易。第三方案為居民試點方案,主要針對家庭汽車消費所產(chǎn)生的溫室氣體,以家庭為單位確定汽車消費排量基線,高于或低于基線的家庭之間開展碳排放權(quán)交易。三種方案的功能、目標不同。第一方案著力于推進區(qū)域碳減排,第二方案著力于改善行業(yè)碳減排,第三方案著力于消費碳減排。

第二,完善自愿減排交易模式,大膽探索強制性減排模式。國際碳排放權(quán)交易主要有三種模式：第一種是雙強制模式,即強制加入、強制減排,歐盟總量限制—交易模式屬于該種類型；第二種是單強制模式,即自愿加入、強制減排,美國芝加哥碳減排交易體系屬于該種類型；第三種是零強制模式,即自愿加入、自愿減排,北京、上海、天津環(huán)境交易所屬于該種類型。[5]三種模式在國際上無孰先孰后定律,主要看可行性和減排效果。中國國情特殊,雙強制模式近期實行難度很大,省域市場構(gòu)建可以由易入難,分階段推進。主要分三個階段：第一階段從2010年～2012年（“十二五”前半期）,為碳排放交易知識學(xué)習(xí)和方案設(shè)計、論證階段,完善清潔發(fā)展機制框架下的“自愿加入、自愿減排”模式,積累經(jīng)驗,更大程度地獲取國際資金和技術(shù)的支持。第二階段從2013年至2015年（“十二五”后半期）,選擇一個市級行政區(qū)或高能耗行業(yè)施行“雙強制”模式,加大節(jié)能減排的制度約束力度,為全省推進“雙強制”模式積累經(jīng)驗。第三階段從“十三五”規(guī)劃期開始,全省啟動“雙強制”模式以及試點居民汽車消費碳排放權(quán)交易,實現(xiàn)節(jié)能減排約束機制從行政控制轉(zhuǎn)向政府主導(dǎo)與市場調(diào)節(jié)有機結(jié)合的模式。[6]

第三,以碳基礎(chǔ)產(chǎn)品交易為主體,開發(fā)創(chuàng)新衍生品交易和服務(wù)。碳排放總量控制下的剩余配額交易和基線控制下的信用額度交易是排放權(quán)交易的基礎(chǔ)性市場。兩類碳產(chǎn)品交易均包括現(xiàn)貨交易和期貨交易?，F(xiàn)貨交易主要是滿足政府分配碳減排容量和企業(yè)當期的碳排放額度需求。期貨市場則主要在于發(fā)現(xiàn)剩余排放配額和核證減排量的遠期價格,為企業(yè)規(guī)避和轉(zhuǎn)移減排風險提供工具。在試點的第一階段以現(xiàn)貨市場為主,即以排放源企業(yè)已減排的項目為交易標的,獲取減排收益。在試點的第二階段可施行碳排放權(quán)的基礎(chǔ)產(chǎn)品的現(xiàn)貨交易和期貨交易,發(fā)現(xiàn)碳產(chǎn)品期貨價格,引導(dǎo)碳融資,推動低碳技術(shù)創(chuàng)新。與此同時,開展碳項目貸款、投資、保險和碳基金等衍生品的交易和服務(wù)。在基礎(chǔ)產(chǎn)品現(xiàn)貨交易、期貨交易發(fā)育、發(fā)展情況下,擇機開發(fā)碳證券、碳期權(quán)、套利交易、國際結(jié)算等金融創(chuàng)新工具。[7]碳基礎(chǔ)產(chǎn)品的交易與衍生品的交易、服務(wù)在構(gòu)建條件、法律制度等方面要求不盡相同,后者更復(fù)雜、操作難度更大、風險性更高、法律法規(guī)更嚴格。[8]省域碳交易試點和制度構(gòu)建應(yīng)由基礎(chǔ)產(chǎn)品的交易入手,漸次開發(fā)衍生品和相關(guān)服務(wù),逐步豐富碳產(chǎn)品,為企業(yè)投資和收益創(chuàng)造更多的機會,為社會創(chuàng)造風險可控的盈利模式。

第四,主動啟動省內(nèi)市場,積極接軌省外和國際市場。國際碳排放權(quán)交易市場發(fā)展水平比國內(nèi)領(lǐng)先,“共同而有差別的責任”為發(fā)展中國家的企業(yè)利用國際先進的碳交易機制獲取減排利益提供機會。省域碳排放權(quán)交易試點必須充分利用這一有利條件,加強清潔發(fā)展機制項目建設(shè),讓更多的核證減排項目進入國際碳交易市場。不過,省域碳排放權(quán)交易制度的構(gòu)建應(yīng)立足于省內(nèi),以培育本省的碳排放權(quán)供需主體為主,以本省的碳交易機構(gòu)為主要平臺,實現(xiàn)碳排放總量控制目標。碳交易機構(gòu)的構(gòu)建有兩種模式：第一種是將原隸屬于環(huán)保局下的排污權(quán)交易機構(gòu)轉(zhuǎn)型為碳排放權(quán)交易所；第二種是獨立于環(huán)保局之外、由民間投資的碳排放權(quán)交易所,環(huán)保局承擔政府的監(jiān)管職能。政府將碳排放存量按照一個較高的比例采取“祖父式”分配,鼓勵排放源企業(yè)入市；碳排放增量實施拍賣,拍賣所得作為碳基金來源。[7]碳排放交易所和碳基金的建立在地方政府的政策引導(dǎo)下漸進推進。在試點和經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上,再將市一級的碳排放交易機構(gòu)和碳基金提升為省域交易和服務(wù)平臺,完善功能、健全服務(wù)。在省域市場的培育過程中,積極接軌省外和國際交易平臺,拓展市場的開放度,創(chuàng)造條件將本省開發(fā)的碳減排項目拿到省外和國際市場交易,尋找省域外有實力的買家,擴大市場規(guī)模,增加流動性,提升定價權(quán)和話語權(quán),增強企業(yè)的綠色競爭力。

建立省域碳排放交易制度應(yīng)遵循漸進方式：先著手制度設(shè)計,后按規(guī)劃順序推進；先突破自愿減排,后踐行強制減排；先發(fā)展基礎(chǔ)交易,后創(chuàng)新衍生產(chǎn)品；先啟動省域市場,后接軌省外和國際市場。

[1]張坤民,潘家華,崔大鵬.低碳經(jīng)濟論[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社,2008.

[2]王遙.碳金融——全球視野與中國布局[M].北京：中國經(jīng)濟出版社,2010.

[3]熊焰.低碳轉(zhuǎn)型路線圖——國際經(jīng)驗、中國選擇與地方實踐[M].北京：中國經(jīng)濟出版社,2011.

[4]于同申,張欣潮,馬玉榮.中國構(gòu)建碳交易市場的必要性及發(fā)展戰(zhàn)略[J].社會科學(xué)輯刊,2010（2）：90-94.

[5]周宏春.世界碳交易市場的發(fā)展與啟示[J].中國軟科學(xué),2009（12）：39-48.

[6]李婷,李成武,何劍峰.國際碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀及我國碳交易市場展望[J].經(jīng)濟縱橫,2010（7）：76-80.

[7]尹應(yīng)凱,崔茂中.國際碳金融體系構(gòu)建中的“中國方案”研究[J].國際金融研究,2010（12）：59-66.

[8]冷羅生.構(gòu)建中國碳排放權(quán)交易機制的法律政策思考[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版,2010（2）：20-25.