■趙 煒

是程序違法還是定性不準(zhǔn)
——如何準(zhǔn)確把握辦案程序與實(shí)體定性處理

■趙 煒

案例簡介：

2004年12月，經(jīng)A市市委批準(zhǔn)，李某任市供銷社監(jiān)事會副主任兼財(cái)會部主任。劉某是市供銷社財(cái)會部干部、黨員，負(fù)責(zé)資金管理工作。2007年1月，A市供銷社監(jiān)察室會同機(jī)關(guān)紀(jì)委、審計(jì)部門對群眾舉報(bào)劉某違紀(jì)問題進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查，劉某在2001年12月至2004年7月間，擅自使用財(cái)會部公章與銀豐集團(tuán)公司（私營企業(yè)）簽訂協(xié)議，先后以財(cái)會部名義將該部代市供銷社管理的1.96億元資金分27筆借給該企業(yè)，并以假銀行對賬單據(jù)掩蓋事實(shí)。直至2004年9月，李某到銀行調(diào)取對賬單核實(shí)后，劉某才向李某報(bào)告了其外借資金的問題。此后李某組織財(cái)會部門等人員進(jìn)行了追款，但一直到2005年5月，才向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)了劉某的問題。李某的解釋是害怕領(lǐng)導(dǎo)怪罪他，希望追款有了結(jié)果后再報(bào)告。后經(jīng)多方努力，至2007年11月，供銷社收回了劉某外借資金1.96億元，并收回利息2789萬元。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，應(yīng)劉某的要求，銀豐集團(tuán)公司總裁張某曾幫助劉某的孩子轉(zhuǎn)學(xué)，還多次請劉某和其家人一起吃飯。2007年5月，市供銷社黨組研究認(rèn)為，劉某的問題已經(jīng)構(gòu)成挪用公款違紀(jì)錯(cuò)誤，決定給其開除黨籍、開除公職處分。調(diào)查組同時(shí)提出，李某作為財(cái)會部主任，對劉某挪用公款問題長期失察，沒有按規(guī)定及時(shí)檢查賬目，輕信劉某編造的假報(bào)表；沒有及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，自行追款，長時(shí)間隱瞞案情等，建議給李某黨內(nèi)警告處分。2007年9月，供銷社財(cái)會部黨支部決定給予李某黨內(nèi)警告處分，后報(bào)供銷社機(jī)關(guān)紀(jì)委、機(jī)關(guān)黨委審議，并報(bào)供銷社黨組批準(zhǔn)，同意給予李某黨內(nèi)警告處分。10月，A市供銷社將對李某的處分意見報(bào)A市市直機(jī)關(guān)紀(jì)工委、工委審議。11月，經(jīng)A市市直機(jī)關(guān)紀(jì)工委、工委審議批準(zhǔn)，由市直紀(jì)工委將李某違紀(jì)案報(bào)市紀(jì)委審批。

問：本案的處理在程序和實(shí)體上有何問題？應(yīng)如何處理為宜？

分歧意見：

第一種意見認(rèn)為：本案對劉某的處理無論從程序和實(shí)體上都不存在問題，劉某的行為構(gòu)成挪用公款，且情節(jié)嚴(yán)重，給予雙開處分是正確的。對于李某的行為應(yīng)給予黨內(nèi)警告處分，但不符合處理程序，應(yīng)由市紀(jì)委對李某進(jìn)行立案調(diào)查。

第二種意見認(rèn)為：本案對劉某在處理程序上沒有問題，但對劉某的違紀(jì)事實(shí)以挪用公款定性處理不準(zhǔn)。對李某的處理不僅程序上不合法，而且在實(shí)體上定性不明，處理偏輕。

評析意見：

本案涉及到辦案程序和實(shí)體處理兩個(gè)方面的問題，應(yīng)分別進(jìn)行分析：

1．關(guān)于辦案程序方面，對于違紀(jì)案件的立案、調(diào)查、審理、處分審批權(quán)限等，中紀(jì)委、監(jiān)察部均有明文規(guī)定。中紀(jì)發(fā)（1994）4號《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第17條規(guī)定：“對黨員的違紀(jì)問題實(shí)行分級立案?！北緱l第（三）項(xiàng)“其他黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，均按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案?！奔础胺旨壛浮痹瓌t。中紀(jì)發(fā)（1983）12號《關(guān)于處分違犯黨紀(jì)的黨員批準(zhǔn)權(quán)限的具體規(guī)定》，對于違紀(jì)黨員和黨組織的處分批準(zhǔn)權(quán)限規(guī)定了“分級負(fù)責(zé)”的原則。上述“分級立案”和“分級負(fù)責(zé)”，都是按照隸屬管理（黨員的組織隸屬關(guān)系）和級別管理（黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的職務(wù)級別）進(jìn)行劃分的。

據(jù)此，劉某是A市供銷社財(cái)會部的普通黨員干部，其黨員組織關(guān)系和干部級別管理均在本單位——市供銷社的管轄權(quán)限之內(nèi)，那么，市供銷社機(jī)關(guān)紀(jì)委、審計(jì)部門和監(jiān)察室組成的聯(lián)合調(diào)查組，根據(jù)群眾舉報(bào)對劉某的違紀(jì)問題進(jìn)行立案調(diào)查，并由市供銷社黨組研究決定對其給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分，是符合分級立案、分級負(fù)責(zé)原則的。而李某的身份則不同，雖然仍兼任市供銷社財(cái)會部主任，但其最高職務(wù)是市委批準(zhǔn)任命的市供銷社監(jiān)事會副主任，屬于市管干部。按照上述級別管理的原則劃分，對其違紀(jì)問題的調(diào)查處理，應(yīng)由A市紀(jì)委直接立案、進(jìn)行調(diào)查。至于對其進(jìn)行處分的批準(zhǔn)決定程序，如果給予撤職以上的重處分，應(yīng)由市紀(jì)委提出處分意見，報(bào)A市黨委常委會批準(zhǔn)。如給其嚴(yán)重警告以下的輕處分，則由市紀(jì)委常委會直接研究決定。可見，本案市供銷社機(jī)關(guān)紀(jì)委、監(jiān)察室牽頭的調(diào)查組對李某的問題進(jìn)行調(diào)查，并提出處理建議，之后又逐級報(bào)批，是不符合前述辦案程序規(guī)定的，應(yīng)予糾正。

2.關(guān)于實(shí)體處理方面也存在以下問題：

其一，對劉某的違紀(jì)行為定性不準(zhǔn)。劉某在本案中，共分27筆將代市供銷社管理的1.96億元資金借給私營企業(yè)銀豐公司使用，但每次都是以財(cái)會部單位的名義加蓋公章與對方企業(yè)簽訂協(xié)議后出借，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)該企業(yè)總裁張某曾幫助給劉某的孩子轉(zhuǎn)學(xué)，與劉某及家人多次吃飯，但未發(fā)現(xiàn)劉某收受過財(cái)物方面的利益，這與全國人大常委會立法解釋挪用公款的“個(gè)人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個(gè)人利益”不同，因而對劉某以挪用公款定性不準(zhǔn)。本案劉某的違紀(jì)行為應(yīng)以“未經(jīng)合法批準(zhǔn)，私自將公款供他人使用”定性處理為準(zhǔn)（論述略）。

其二，李某是財(cái)會部主任，對于下屬劉某的嚴(yán)重違紀(jì)問題未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，長期失察，導(dǎo)致1.96億元公款在長達(dá)兩年半期間分?jǐn)?shù)次出借給私營企業(yè)使用的嚴(yán)重后果。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題后仍不及時(shí)上報(bào)，遲至2005年5月才向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)了劉某外借巨款的問題。本案后經(jīng)多方努力，最終追回了全部外借公款和利息，但不論本人如何解釋理由，其嚴(yán)重失職、瀆職的違紀(jì)錯(cuò)誤已經(jīng)形成，對李某的行為應(yīng)以玩忽職守定性，并以情節(jié)嚴(yán)重進(jìn)行處理。因此，原案對其提出給予黨內(nèi)警告處分的建議明顯偏輕，不足以達(dá)到警示本人、教育廣大黨員干部之目的，應(yīng)予以糾正。