劉海瑞

（水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院,北京 100120）

水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文摘編原則及發(fā)展方向探討﹡

劉海瑞

（水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院,北京 100120）

:本文從水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀出發(fā),重點(diǎn)分析了水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的摘編原則及發(fā)展方向,并提出了明確的觀點(diǎn)。

水利工程建設(shè);標(biāo)準(zhǔn);強(qiáng)制性條文

1 水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的由來(lái)

在1988年頒布的《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》的第七條中,將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)按照屬性劃分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》、《工程建設(shè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》等是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的背景下出臺(tái)的,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量比較少,大多都是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),推薦性標(biāo)準(zhǔn)較少。在2000年以前,工程建設(shè)行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中包含了推薦性條款內(nèi)容,而推薦性標(biāo)準(zhǔn)中可能也有強(qiáng)制性的條款內(nèi)容。

2000年,為落實(shí) 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》,原建設(shè)部頒布實(shí)施 《實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定》,第三條明確規(guī)定 “工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是指直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護(hù)等方面的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文”,本規(guī)定第一次明確了工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的定義。

工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文是工程建設(shè)行業(yè)在2000年根據(jù)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際情況,從現(xiàn)行國(guó)家和行業(yè)的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)中摘錄出來(lái)的,并形成了一套編制思路和作法。

水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文是落實(shí) 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和 《實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定》的重要技術(shù)支撐,首先是滿足政府監(jiān)督檢查水利工程建設(shè)質(zhì)量安全的需要,政府關(guān)心的水利工程建設(shè)質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文中得到具體體現(xiàn),并應(yīng)具有可操作性。水利行業(yè)先后正式出版了2000年版和2004年版 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）。

2 水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文摘編原則分析

2.1 相關(guān)依據(jù)

2000年,頒布實(shí)施 《實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定》,第三條明確規(guī)定 “工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是指直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護(hù)等方面的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文。”2000年版《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）中采用了 “直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)和其他公眾利益的、必須嚴(yán)格執(zhí)行的強(qiáng)制性規(guī)定,并考慮到保護(hù)資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等政策要求”的摘錄原則。原建設(shè)部批準(zhǔn)發(fā)布2000年版 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）的通知中采用了相同的提法。

2004年版 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）采用了 “直接涉及水利工程建設(shè)安全、衛(wèi)生和其他公眾利益并考慮到保護(hù)水資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的,必須嚴(yán)格執(zhí)行的強(qiáng)制性條款”的提法。原建設(shè)部批準(zhǔn)發(fā)布2004年版 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》 （水利工程部分）的通知中,采用了 “直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)和公眾利益,必須嚴(yán)格執(zhí)行”的提法。

2008年,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布實(shí)施 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)定》（建標(biāo) [2008]182號(hào)）,其中第九條和第二十七條對(duì)強(qiáng)制性條文分別作了如下規(guī)定:1）“標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)由標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)、發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的順序號(hào)、發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的年號(hào)組成。同一類或同一領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的代號(hào)應(yīng)統(tǒng)一。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中無(wú)強(qiáng)制性條文時(shí),標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)后應(yīng)加 ‘/T'表示。例如:某項(xiàng)有強(qiáng)制性條文的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用 ‘GB 50×××-20××'表示,某項(xiàng)無(wú)強(qiáng)制性條文的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用 ‘GB/T 50×××-20××'表示”。2）標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條文的編寫(xiě)還應(yīng)符合下列規(guī)定:“強(qiáng)制性條文應(yīng)為直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)、能源資源節(jié)約和其他公共利益,且必須嚴(yán)格執(zhí)行的條文;強(qiáng)制性條文應(yīng)是完整的條,當(dāng)特殊需要時(shí)可為完整的款;強(qiáng)制性條文應(yīng)采用黑體字標(biāo)志?！?/p>

2.2 摘編原則分析

強(qiáng)制性條文的主要目的是政府監(jiān)督檢查工程建設(shè)質(zhì)量,專業(yè)技術(shù)人員與政府管理人員對(duì)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)存在較大差別,政府重點(diǎn)關(guān)心質(zhì)量、安全、環(huán)境等方面,專業(yè)技術(shù)人員要從專業(yè)的角度出發(fā),側(cè)重專業(yè)層面的完整性及技術(shù)細(xì)節(jié)。工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文是保證工程建設(shè)質(zhì)量安全、人民生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等方面的必要條件。

目前,工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的定義非常宏觀,強(qiáng)制性條文摘編時(shí)必然會(huì)存在一定的分歧,分歧的主要原因包括。

（1）對(duì)于 “直接涉及”的理解不盡一致。

（2）對(duì)于 “人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)、能源資源節(jié)約和其他公共利益”概念的理解不盡一致。

（3）對(duì)政府重點(diǎn)監(jiān)督檢查的技術(shù)內(nèi)容理解不盡一致。

將強(qiáng)制性條文的摘編原則進(jìn)行細(xì)化必須做到以下幾點(diǎn)。

（1）細(xì)化后的要求必須體現(xiàn) “人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)、能源資源節(jié)約和其他公共利益”。

（2）細(xì)化后的要求必須充分體現(xiàn) “直接涉及”。

（3）細(xì)化后的要求必須能夠涵蓋政府關(guān)心的所有技術(shù)內(nèi)容。

細(xì)化技術(shù)內(nèi)容本身是比較容易的,但是政府關(guān)心的技術(shù)內(nèi)容和人們對(duì) “直接涉及”的理解會(huì)不斷變化和發(fā)展。從各行業(yè)強(qiáng)制性條文摘編工作看,各行業(yè)均未細(xì)化強(qiáng)制性條文的總體要求,從篇章設(shè)置看,各行業(yè)均根據(jù)行業(yè)特色和重點(diǎn)進(jìn)行了設(shè)置,沒(méi)有形成統(tǒng)一的思路。例如:工業(yè)建筑部分的摘編原則是 “直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)和其他公眾利益的、必須嚴(yán)格執(zhí)行的強(qiáng)制性規(guī)定,并考慮了保護(hù)資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等政策要求”房屋建筑部分是 “直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材、環(huán)境保護(hù)和其他公眾利益,以及保護(hù)資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等政策要求的條文”。

各個(gè)行業(yè)的強(qiáng)制性條文只給出原則性定義具有以下優(yōu)點(diǎn),一是強(qiáng)制性條文本身只是工程建設(shè)質(zhì)量安全的必要條件,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的意圖,原則性的定義更能夠體現(xiàn)這一特點(diǎn)。二是工程建設(shè)質(zhì)量安全的重點(diǎn)發(fā)生變化,引起強(qiáng)制性條文的變化,一般不用修改強(qiáng)制性條文的把握原則。《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)定》 （建標(biāo) [2008]182號(hào)）中指出 “強(qiáng)制性條文應(yīng)為直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、人身健康、環(huán)境保護(hù)、能源資源節(jié)約和其他公共利益,且必須嚴(yán)格執(zhí)行的條文”,其中 “且必須嚴(yán)格執(zhí)行的條文”已經(jīng)體現(xiàn)出定義是寬泛的。對(duì)強(qiáng)制性條文的定義進(jìn)行細(xì)化,必然會(huì)涉及質(zhì)量、安全、環(huán)境等方面的技術(shù)細(xì)節(jié),這些技術(shù)細(xì)節(jié)必然只體現(xiàn)了政府目前關(guān)心的技術(shù)內(nèi)容,政府關(guān)心的技術(shù)內(nèi)容必然會(huì)隨著工程建設(shè)實(shí)際的不斷變化而變化,隨著工程建設(shè)技術(shù)的發(fā)展而不斷變化,細(xì)化的原則必然也要隨之變化。

雖然沒(méi)有對(duì)強(qiáng)制性條文的摘編原則進(jìn)行細(xì)化,但工程建設(shè)各行業(yè)在強(qiáng)制性條文摘編實(shí)際工作過(guò)程中,思路基本一致,摘編工作考慮到了技術(shù)條款的技術(shù)內(nèi)容、用詞用語(yǔ)、可操作性等各個(gè)方面,目前,一般按以下原則進(jìn)行摘編。

（1）直接涉及工程安全、衛(wèi)生、環(huán)保和其他公眾利益的、必須嚴(yán)格執(zhí)行的強(qiáng)制性條款。同時(shí),要考慮到保護(hù)資源、節(jié)約投資、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（2）強(qiáng)制性條款的摘錄采取從嚴(yán)的原則,必須體現(xiàn)強(qiáng)制性的最高程度。以下幾個(gè)方面的技術(shù)要求一般不列為強(qiáng)制性條文:①對(duì)工程建設(shè)勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工 （包括安裝）及驗(yàn)收等的一般質(zhì)量要求而制定的標(biāo)準(zhǔn),一般不摘編強(qiáng)制性條文;②對(duì)工程建設(shè)的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、代號(hào)、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法而制定的標(biāo)準(zhǔn),一般不摘編強(qiáng)制性條文;③對(duì)工程建設(shè)的試驗(yàn)、測(cè)試及評(píng)定等方法而制定的標(biāo)準(zhǔn),一般不摘編強(qiáng)制性條文;④對(duì)處于推廣應(yīng)用階段的新技術(shù)、新工藝、新材料,一般不列為強(qiáng)制性條文;⑤對(duì)工程建設(shè)的信息技術(shù)要求而制定的標(biāo)準(zhǔn),一般不摘編強(qiáng)制性條文。

（3）從技術(shù)條款的用詞用語(yǔ)和形式上,主要按照以下原則進(jìn)行把握:①?gòu)?qiáng)制性條文應(yīng)做到用詞準(zhǔn)確、用語(yǔ)規(guī)范、邏輯嚴(yán)密、規(guī)定明確;②強(qiáng)制性條文應(yīng)是整條或整款;③現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的條文中,明確為“宜”、“可”執(zhí)行的條款,一般不摘錄:④摘錄條文中一般不引用標(biāo)準(zhǔn),避免標(biāo)準(zhǔn)套標(biāo)準(zhǔn),以有利于實(shí)施。

（4）強(qiáng)制性條文應(yīng)具有可操作性,可以是定量的要求,也可以是定性的要求,定量和定性應(yīng)準(zhǔn)確,并應(yīng)有充分依據(jù)。

2.3 建議

建議以 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)定》 （建標(biāo)[2008]182號(hào)）、2004年版 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）為基礎(chǔ),參考相關(guān)規(guī)定和研究成果,結(jié)合水利行業(yè)的特點(diǎn)和實(shí)際,制定水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的摘編原則。另外,以水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文摘編的最新成果為基礎(chǔ),細(xì)化摘編原則,經(jīng)過(guò)討論后作為水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文編寫(xiě)組內(nèi)部把握的細(xì)則,內(nèi)部掌握的細(xì)則靈活性較強(qiáng),一方面可以彌補(bǔ)摘編原則的不足,另一方面細(xì)則可以根據(jù)水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文工作的變化而不斷修改完善,指導(dǎo)、總結(jié)、記錄摘編工作的總體情況。

建議水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的摘編原則如下。

（1）水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文應(yīng)為現(xiàn)行有效的水利工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的條款。強(qiáng)制性條文應(yīng)做到用詞準(zhǔn)確規(guī)范、規(guī)定明確。應(yīng)采用 “必須或嚴(yán)禁”、“應(yīng)或不應(yīng)”、“不得”等用詞,采用 “宜”、“可”等標(biāo)準(zhǔn)用詞的條文一般不列為強(qiáng)制性條文。

（2）強(qiáng)制性條文應(yīng)是完整的條,當(dāng)特殊需要時(shí)可為完整的款。

（3）強(qiáng)制性條文應(yīng)具有可操作性。條文定量和定性應(yīng)準(zhǔn)確,并應(yīng)有充分依據(jù),便于實(shí)施和監(jiān)督檢查;條文中一般不引用標(biāo)準(zhǔn)。

（4）水利國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)后加 “/T”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、水利標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件 （代號(hào)為SL/Z）、以及術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、代號(hào)、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法而制定的標(biāo)準(zhǔn),一般不摘錄強(qiáng)制性條文。

（5）強(qiáng)制性條文應(yīng)從嚴(yán)摘編。

3 水利工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展方向分析

3.1 工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) （強(qiáng)制性條文）的表現(xiàn)形式分析

目前,強(qiáng)制性條文的表現(xiàn)形式主要有以下幾種。

（1）在標(biāo)準(zhǔn)中用黑體字標(biāo)志,并在前言中注明。

（2）在標(biāo)準(zhǔn)中不做任何標(biāo)志,查找強(qiáng)制性條款需要參考單獨(dú)出版發(fā)行的 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》。

（3）標(biāo)準(zhǔn)中全部條款均為強(qiáng)制性條款。

第一種方式的優(yōu)點(diǎn)是強(qiáng)制性條文和標(biāo)準(zhǔn)文本同時(shí)出版印刷,保證了強(qiáng)制性條文和標(biāo)準(zhǔn)工作的同步,便于單個(gè)標(biāo)準(zhǔn)使用者使用。缺點(diǎn)是目前的管理體制下,標(biāo)準(zhǔn)編制組不一定非常熟悉強(qiáng)制性條文工作,確定的強(qiáng)制性條文往往不太恰當(dāng)。

第二種方式的優(yōu)點(diǎn)是強(qiáng)制性條文單獨(dú)出版發(fā)行,能夠做到強(qiáng)制性條文的摘編質(zhì)量和尺度統(tǒng)一,便于政府監(jiān)督檢查工程質(zhì)量時(shí)使用。缺點(diǎn)是由于強(qiáng)制性條文與標(biāo)準(zhǔn)制定工作不同步,無(wú)法做到及時(shí)修訂 《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》,另外,由于強(qiáng)制性條文來(lái)源于各個(gè)不同的標(biāo)準(zhǔn),邏輯性不強(qiáng)。

第三種方式的優(yōu)點(diǎn)是強(qiáng)制性條款成體系、邏輯性強(qiáng),標(biāo)準(zhǔn)與強(qiáng)制性條款同時(shí)發(fā)布,能夠全面有效地指導(dǎo)某項(xiàng)工作。缺點(diǎn)是絕大部分標(biāo)準(zhǔn)不適合制定全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),這種形式只能與第一種、第二種形式結(jié)合起來(lái)使用。

目前,三種表現(xiàn)形式在工程建設(shè)行業(yè)均存在,第一種、第二種均已實(shí)施多年,第三種形式是近幾年的積極探索,體現(xiàn)了工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展方向。

3.2 水利工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展方向分析

強(qiáng)制性條文與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存的體制是一種過(guò)渡性的體制,強(qiáng)制性條文本身存在片面性、局限性,強(qiáng)制性條文之間缺乏邏輯性、協(xié)調(diào)性。因此,我國(guó)工程建設(shè)行業(yè)開(kāi)始制定全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。目前,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部已批準(zhǔn)發(fā)布了 《住宅建筑規(guī)范》（GB5036-2005）等全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

目前,在工程建設(shè)領(lǐng)域,工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是指全文強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制性條文。水利工程建設(shè)全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)工作依然處在前期研究階段,應(yīng)盡快規(guī)劃和實(shí)施水利工程建設(shè)全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)工作。

因此,水利工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)將向全文強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制性條文相結(jié)合的水利工程建設(shè)技術(shù)法規(guī)體系的方向發(fā)展?！皹?biāo)準(zhǔn)中用黑體字標(biāo)志”、“《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）”、“全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”三種表現(xiàn)形式將出現(xiàn)在水利行業(yè),為了便于政府監(jiān)督檢查和工程建設(shè)技術(shù)人員的使用,經(jīng)過(guò)過(guò)渡期后,存在整合三種表現(xiàn)形式的可能性。

[1]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額司.《2008中國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展研究報(bào)告》.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2009

[2]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額司.《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編制指南》.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2009

[3]李贊堂,劉詠峰.《WTO與中國(guó)水利標(biāo)準(zhǔn)化》.北京:中國(guó)水利水電出版社,2003

[4]何佰洲.《工程建設(shè)法規(guī)與案例》（第二版）.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2007

T-652

A

1008-1305（2011）01-0011-04

10.3969/j.issn.1008-1305.2011.01.005

劉海瑞（1979年-）,男,工程師,碩士。

*水利部專題研究項(xiàng)目:水利技術(shù)法規(guī)發(fā)展戰(zhàn)略與體系建設(shè)研究。