王 慧,黃 晶
(1.上海海事大學(xué)法學(xué)院 上海 200135;2.上海海事大學(xué)海商法研究中心 上海 200135)
論陸源海洋環(huán)境污染防治的區(qū)域性法制框架*
王 慧1,黃 晶2
(1.上海海事大學(xué)法學(xué)院 上海 200135;2.上海海事大學(xué)海商法研究中心 上海 200135)
研究表明陸源海洋環(huán)境污染是導(dǎo)致海洋污染的主要因素,從世界范圍看,70%~80%的海洋污染來源于陸地活動而非船舶。有關(guān)陸源海洋環(huán)境污染的規(guī)則主要體現(xiàn)在區(qū)域性的法律框架之中,海洋污染采取區(qū)域治理方法具有一定的優(yōu)勢,因?yàn)閰^(qū)域中各國的利益、傳統(tǒng)和價值觀比較接近。在治理全球陸源海洋環(huán)境的過程中,聯(lián)合國環(huán)境保護(hù)署扮演了極其重要的角色。
陸源海洋環(huán)境污染;區(qū)域法制框架;聯(lián)合國環(huán)境保護(hù)署
控制和預(yù)防海洋污染是保護(hù)海洋物種及其生態(tài)系統(tǒng)的前提條件,控制海洋污染是確保海洋環(huán)境健康的主要措施。盡管影響海洋環(huán)境的污染源較多,但是大多研究證明陸源海洋環(huán)境污染(land-based sources of marine pollution,LBSMP)是導(dǎo)致海洋污染的主要因素[1]。從世界范圍看,70%~80%的海洋污染來源于陸地活動而非船舶。工業(yè)和生活點(diǎn)源排放來自于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、采礦和城市發(fā)展等分散地流入河流、河口和海洋的徑流污染,這些污染一方面屬于農(nóng)業(yè)化學(xué)品所導(dǎo)致的污染;另一方面屬于工業(yè)行為所導(dǎo)致的污染。
陸源海洋環(huán)境污染主要是由人類在陸地上和海岸帶上所從事的行為所導(dǎo)致,這些行為主要包括日常生活行為、工業(yè)生產(chǎn)行為和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。導(dǎo)致海洋污染的污染物主要包括塑料垃圾、營養(yǎng)物質(zhì)、重金屬、沉淀物、石油和放射性廢棄物。但是人們難以確定陸源海洋環(huán)境污染的所有污染源,因?yàn)殛懺春Q蟓h(huán)境污染本質(zhì)上較為復(fù)雜,不僅陸源海洋環(huán)境污染的污染源較多,而且陸源海洋環(huán)境污染的污染源數(shù)量較多和難以發(fā)現(xiàn)。總的來說,陸源海洋環(huán)境污染包括點(diǎn)源污染和非點(diǎn)源污染,后者最為難以確定。
陸源海洋環(huán)境污染導(dǎo)致的環(huán)境危害后果不僅體現(xiàn)在公共健康、食物資源、海洋物種的多樣性及其健康和生存等方面,而且體現(xiàn)在對休閑娛樂和美學(xué)欣賞等方面。陸源海洋環(huán)境污染不僅會給一國的環(huán)境帶來損害,而且會給區(qū)域環(huán)境和全球環(huán)境帶來負(fù)面影響。但是,長期以來,陸源海洋環(huán)境污染并沒有得到應(yīng)有的重視。陸源海洋環(huán)境污染之所以沒有受到人們的重視歸因于以下因素。①從技術(shù)層面來看,陸源海洋環(huán)境污染導(dǎo)致的環(huán)境損害及其因果關(guān)系難以確認(rèn),因?yàn)殛懺春Q蟓h(huán)境污染的各種污染源帶來的污染物具有累積性和潛伏性特征。②從經(jīng)濟(jì)層面來看,控制陸源海洋環(huán)境污染會導(dǎo)致工業(yè)部門承擔(dān)兩種成本,一是轉(zhuǎn)型成本,即工業(yè)部門采用污染技術(shù)等需要的成本;二是回收成本,即投入每個單位產(chǎn)出上的成本會增加。各國往往出于國際競爭的考慮,不愿控制陸源海洋環(huán)境污染。③從法律層面來看,一方面控制陸源海洋環(huán)境污染會涉及國際法商的主權(quán)原則;另一方面由于陸源海洋環(huán)境污染涉及的污染面較廣,所以難以制定一個合理的控制陸源海洋環(huán)境污染的分界點(diǎn)。
有關(guān)陸源海洋環(huán)境污染的詳細(xì)的、可操作的規(guī)定主要體現(xiàn)在區(qū)域性的法律框架之中。如,第一個專門調(diào)整陸源海洋環(huán)境污染的公約當(dāng)屬1974年的《巴黎公約》。海洋污染采取區(qū)域治理方法具有一定的優(yōu)勢,因?yàn)閰^(qū)域中各國的利益、傳統(tǒng)和價值觀比較接近。所以,各國達(dá)成政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化合作比較容易[2],1974年,由14個西歐國家達(dá)成的《巴黎公約》是世界上第一個控制陸源海洋環(huán)境污染的區(qū)域性法律框架。
1991年制定的《保護(hù)東北大西洋海洋環(huán)境公約》(以下簡稱《OSPAR公約》)替代了《巴黎公約》,成為保護(hù)東北大西洋海洋環(huán)境的主要協(xié)定?!禣SPAR公約》第2條吸收“預(yù)防原則”和“污染者付費(fèi)原則”等新的概念納?!禣SPAR公約》由于將預(yù)防原則第一次適用于陸源海洋污染,所以擴(kuò)大了該公約所調(diào)整的陸源污染物的范圍。但是,有人指出:“用《OSPAR公約》較為模糊的條款和一些政治宣言(政治選擇、行動計劃等)來替代1974年公約,這樣做可能會拖延陸源污染控制的進(jìn)程”[3]。此外,《OSPAR公約》要求充分利用最新的技術(shù)和最好的實(shí)踐,包括最佳可得技術(shù) T,最佳環(huán)境實(shí)踐(best environmental practices)和清潔技術(shù)、重視科研合作項目。《OSPAR公約》第6條規(guī)定締約國應(yīng)該定期檢查海洋環(huán)境品質(zhì)并對海洋保護(hù)措施進(jìn)行評估。
為了進(jìn)一步保障《OSPAR公約》目的的實(shí)現(xiàn)?!禣SPAR公約》設(shè)有締約國大會,大會通過的建議(Recommendations)、決定(Decisions)和行動計劃(Action Plans)可以進(jìn)一步完善《OSPAR公約》。此外,《OSPAR公約》部長宣言、國際東北海會議(INSCs)、歐共體指令也是進(jìn)一步落實(shí)《OSPAR公約》的重要手段。
OSPAR締約國大會創(chuàng)設(shè)了工業(yè)工作組(Working Group on Industrial Sectors)作為一個討論和協(xié)商用綜合的方法來解決工業(yè)點(diǎn)源污染海洋環(huán)境的措施的平臺。INDSEC建立之后,OSPAR締約國大會已提出了若干建議,如關(guān)于BAT的建議和最佳環(huán)境實(shí)踐的建議。1992年OSPAR締約國大會制訂了針對有毒物質(zhì)的行動計劃,1996—1997年OSPAR締約國大會制訂了有關(guān)危險物質(zhì)控制的行動計劃。
1992年召開的部長會議所制定的《埃斯比約宣言》,同意在2000年之前將有毒污染物的排放控制到對人沒有傷害的程度。1998年召開的部長會議所制定的宣言(以下簡稱《1998部長宣言》),宣布在2020年之前清除一切污染物,該宣言包括了有限次序設(shè)定和風(fēng)險評估,針對陸源污染采用新的措施?!?998部長宣言》通過了1998—2003行動計劃?!?998部長宣言》規(guī)定委員會對各國提交的行動計劃報告和相應(yīng)的措施的有效性進(jìn)行審查。此外,該宣言還建立一個守法機(jī)制,相伴執(zhí)行報告制度和績效評估程序[4]。
此外,國際東北海會議(INSCs)和歐共體指令也成為《OSPAR公約》的有益補(bǔ)充,這對于確?!禣SPAR公約》目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要的意義。比如,1997年在挪威奧斯陸舉行的會議建議采用生態(tài)系統(tǒng)管理方法(ecosystem approach)來保護(hù)海洋環(huán)境。為了將國際公約納入締約國的國內(nèi)法,歐共體通過指令的方式確?!禣SPAR公約》的實(shí)現(xiàn),如歐共體頒布了有關(guān)限制點(diǎn)源污染的指令。
為了保護(hù)波羅的海的海洋環(huán)境,1974年由7個波羅的海沿岸國家共同簽署了《赫爾辛基公約》,公約簽訂的目的是保護(hù)波羅的海水環(huán)境免遭各種形式的污染,《赫爾辛基公約》是世界上第一個采用綜合措施來控制區(qū)域性海洋污染源的區(qū)域協(xié)定。此外,針對波羅的海的海洋環(huán)境保護(hù),還通過了一系列的建議、行動計劃和方案。
為了確保《赫爾辛基公約》的執(zhí)行,該公約設(shè)立了《赫爾辛基公約》委員會(HELCOM)(有時被稱為波羅的海海洋環(huán)境保護(hù)委員會),它是一個政府間的組織,在赫爾辛基常設(shè)有一個國際秘書處。委員會工作的參與者不光包括各成員國的代表,一些國際政府組織和非政府組織的專家也被邀請成為活動的觀察員。赫爾辛基委員會的角色就是加強(qiáng)締約國之間的合作,監(jiān)督《赫爾辛基公約》的執(zhí)行,針對《赫爾辛基公約》的狀況提出建議,制定相關(guān)的環(huán)境污染控制標(biāo)準(zhǔn),設(shè)定相應(yīng)的環(huán)境污染控制目標(biāo)?!逗諣栃粱s》同時規(guī)定了損害賠償條款和爭端解決條款,進(jìn)而確保公約的有效實(shí)施。
由于1974年制定的《赫爾辛基公約》存在一定的缺陷,并未能成功地保護(hù)波羅的海的海洋環(huán)境。所以,1990年在瑞典召開的首腦會議上,1974年的《赫爾辛基公約》被修訂。修訂后并在1992年通過,并于2000年生效。修訂后的《赫爾辛基公約》(以下簡稱1992《赫爾辛基公約》)反映了國際環(huán)境政策以及環(huán)境法律的發(fā)展,如,修訂后的《赫爾辛基公約》要求將預(yù)防原則、污染者付費(fèi)原則和環(huán)境影響評估等納入波羅的海的海洋環(huán)境保護(hù)制度當(dāng)中。
為了控制陸源海洋污染,1992《赫爾辛基公約》第1條將內(nèi)水規(guī)定在《赫爾辛基公約》的調(diào)整范圍之內(nèi),第2條第2款對陸源海洋污染做了具體的規(guī)定。1992《赫爾辛基公約》為了有效地控制陸源海洋污染提出了以下要求:使用最佳可行技術(shù)和最佳環(huán)境實(shí)踐來控制陸源污染、制定具體的應(yīng)對措施和標(biāo)準(zhǔn)、采取排污許可證制度。同時,為了加強(qiáng)各國的合作,1992《赫爾辛基公約》要求各國就污染控制進(jìn)行公告和協(xié)商,相互之間進(jìn)行信息交換和報告相關(guān)環(huán)境事宜,對陸源海洋環(huán)境污染進(jìn)行信息披露等。
此外,為了更加有效地控制陸源海洋污染,《赫爾辛基公約》委員會提出了若干建設(shè)性意見。雖然這些建議沒有法律約束力,但是它們有助于公約目的的實(shí)現(xiàn)。如,1988年的宣言要求在1995年之前將陸源海海洋環(huán)境污染物減少50%。1993年,《赫爾辛基公約》委員會制定了波羅的海聯(lián)合綜合環(huán)境行動計劃(baltic sea joint comprehensive environmental action program),并讓相應(yīng)的工作組(Task Force 1993-2012)具體負(fù)責(zé)該項目的實(shí)施。
最后,為了應(yīng)對1992《赫爾辛基公約》在執(zhí)行方面所存在的缺陷,《赫爾辛基公約》委員會于1999年決定在《赫爾辛基公約》委員會下設(shè)立新的如下部門:跟蹤環(huán)境政策發(fā)展的策略小組、監(jiān)督和評估環(huán)境狀況的小組、設(shè)計污染減少措施的小組、保護(hù)自然和生物多樣性的自然保護(hù)和海岸帶管理小組。
事實(shí)上,在解決陸源海洋環(huán)境污染方面,聯(lián)合國環(huán)境保護(hù)署(以下簡稱UNEP)起到了不可或缺的作用,其不僅提議制定區(qū)域性的海洋環(huán)境保護(hù)公約,而且承擔(dān)了主要的準(zhǔn)備性工作??梢哉f,自UNEP創(chuàng)設(shè)以來,UNEP將海洋環(huán)境保護(hù)作為其工作重心。1974年,UNEP發(fā)起了一系列針對各個地區(qū)海洋和海岸帶污染的研究,并開始實(shí)施區(qū)域海洋保護(hù)計劃(regional seas program,RSP)。
區(qū)域海洋保護(hù)計劃不僅關(guān)注海洋污染的后果,而且重視導(dǎo)致海洋環(huán)境污染的原因,它通過綜合性的海洋和海岸帶管理方法來應(yīng)對海洋環(huán)境污染。區(qū)域海洋保護(hù)計劃針對污染較為嚴(yán)重的污染者進(jìn)行監(jiān)督,對擬定的控制措施進(jìn)行研究,對污染源、污染量、污染水平和污染后果同時進(jìn)行國家、地區(qū)和國際層面的研究。
迄今為止,UNEP共頒布了11個區(qū)域海洋保護(hù)計劃(RSP)。每個區(qū)域海洋保護(hù)計劃都包括了相應(yīng)的行動計劃,所有的行動計劃均包含以下內(nèi)容:①針對海洋污染控制和海洋資源的保護(hù)和管理制定相應(yīng)的區(qū)域協(xié)議、指引和行動(regional conventions,guidelines and actions);②針對海洋污染的現(xiàn)狀、污染源和污染趨勢,以及污染對人類健康、海洋生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成的影響進(jìn)行評估;③針對海洋和海岸帶資源的保護(hù)、發(fā)展和管理所造成的環(huán)境影響加強(qiáng)合作;④為了讓發(fā)展中國家參與海洋和海岸帶資源的保護(hù)、發(fā)展和管理,對發(fā)展中國家進(jìn)行教育和培訓(xùn)[5]。雖然區(qū)域海洋保護(hù)計劃在創(chuàng)設(shè)行政、科學(xué)、政治和金融機(jī)構(gòu)方面獲得了成功,但是它在控制海洋環(huán)境污染方面的成功并不明顯[1]。
UNEP發(fā)起的協(xié)議為控制陸源海洋污染提供了法律框架,這些協(xié)議通常要求各國負(fù)有義務(wù)采用措施預(yù)防海洋污染,各國加強(qiáng)污染治理合作,各國監(jiān)督海洋污染,進(jìn)行環(huán)境影響評估,交換信息,提供技術(shù)和資金援助,進(jìn)行糾紛解決。協(xié)議創(chuàng)設(shè)資金和行政框架來執(zhí)行區(qū)域行動計劃。但是,為了更加有效地控制陸源海洋污染,大部分海洋環(huán)境保護(hù)協(xié)議建議采用議定書的方式來控制陸源海洋污染。迄今為止,與此相關(guān)的議定書有1980年的《雅典議定書》(The Protocol for the Protection of the Mediterranean Sea Against Pollution form Land-based Sources 1980),1986年的《基多議定書》(The Protocol for the Protection of the East Pacific Against Pollution form Land-based Sources 1983.1986),1990年的《科威特議定書》 [The Protocol for the Protection of the Marine Environment(of the Kuwait Region)Against Pollution form Land-based Sources 1990],1992年的《布加勒斯特議定書》 [The Protocol for the Protection of the Black Sea Marine Environment(of the Kuwait Region)Against Pollution form Land based Sources,1992,1994],1999年的《阿魯巴島議定書》(The Protocol Concerning Pollution from Land-based Sources and Activities in the Wider Caribbean Region 1990)。
作為保護(hù)地中海的《雅典議定書》是第一個根據(jù)聯(lián)合國RSP所制定的專門處理LBSMP的議定書,《雅典議定書》是UNEP的區(qū)域海洋保護(hù)計劃中第一部專門解決陸源海洋污染的議定書?!堆诺渥h定書》要求締約國在科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行合作,特別在原料、污染物的排放路線和效果、發(fā)展新的污染處理、消減方面加強(qiáng)合作?!堆诺渥h定書》要求對以下陸源海洋環(huán)境污染加強(qiáng)控制:①陸源上通過河流、地下水等流入海洋的雜物(outfall);②通過大氣流入海洋的陸源污染物;③近海人造設(shè)備導(dǎo)致的污染物。該議定書的調(diào)整范圍不僅包括海洋,而且包括內(nèi)水。《雅典議定書》要求各國針對廢物處理、水質(zhì)和其他環(huán)境問題制定一般的指引、標(biāo)準(zhǔn),《雅典議定書》要求各國加強(qiáng)環(huán)境污染監(jiān)督,加強(qiáng)各國科學(xué)和技術(shù)合作。
為了更進(jìn)一步控制陸源海洋污染,1996年該議定書被修訂為《保護(hù)地中海免遭陸源污染源和陸基行為污染的議定書》(Protocol for the Protection of the Mediterranean Sea against Pollution from Land-based Sources and Activities)。修訂后的議定書要求各國遵守預(yù)防原則和污染者付費(fèi)原則,要求各國強(qiáng)化排污許可制度,限制排污物的排放種類,擴(kuò)大內(nèi)水的涵蓋范圍(包括半咸水和沿海環(huán)礁湖以及地下水),要求各國采用最佳可行技術(shù)和最佳環(huán)境實(shí)踐,如強(qiáng)調(diào)清潔生產(chǎn)技術(shù)的推廣。
1975年,為了控制地中海的海洋污染,UNEP促成了地中海行動計劃(Mediterranean action plan,MAP)。1995年,地中海行動計劃被命名為保護(hù)地中海海岸帶海洋環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的行動計劃(action plan for the protection of the marine environment and sustainable development of the coastal areas of the Mediterranean),UNEP將其視為區(qū)域海洋環(huán)境保護(hù)合作的典型。保護(hù)地中海海岸帶海洋環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的行動計劃旨在加強(qiáng)制度能力建設(shè),通過地中海信托基金(Mediterranean trust fund)由成員國按照規(guī)定的比例出資來資助成員國的履約行為。此外,通過地中海區(qū)域污染評估和控制計劃(program for the assessment and control of pollution in the Mediterranean Region),各國的監(jiān)督和評估能力得到更大提升。最后,地中海行動計劃打算通過策略行動計劃(strategic action program,SAP)來大范圍地減少陸源海洋污染。
鑒于《雅典議定書》的成功,其他區(qū)域海洋保護(hù)計劃也制定了相應(yīng)的議定書。如,1983年通過了保護(hù)東南太平洋海域的《基多議定書》,該議定書的最大特點(diǎn)是規(guī)定了懲罰性措施(第13條XIII)。針對科威特海域的保護(hù)通過了《科威特議定書》,該議定書采納了環(huán)境影響評估制度(EIA)(13條),規(guī)定了具有法律約束力的損害賠償條款責(zé)任(13條)。建立民事賠償責(zé)任有助于控制陸源海洋環(huán)境污染,但是相應(yīng)的規(guī)定存在規(guī)定不足和難以執(zhí)行的弊端[6]。
針對黑海的海洋環(huán)境保護(hù)通過了《布加勒斯特議定書》,該議定書規(guī)定了污染物黑白清單,針對不同清單上的物質(zhì)采取不同的法律規(guī)定。針對加勒比海的海洋環(huán)境保護(hù)通過了《阿魯巴島議定書》。該議定書有4個附件,附件1是有關(guān)陸源污染源和陸基行為的清單,附件2設(shè)想了發(fā)展區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐的進(jìn)程,附件3對國內(nèi)排污設(shè)定限制,附件4針對農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染規(guī)定了具體的計劃?!栋Ⅳ敯蛵u議定書》強(qiáng)調(diào)公眾參與的重要性,強(qiáng)調(diào)環(huán)境教育和環(huán)境覺悟培育,強(qiáng)調(diào)排污許可制度的意義?!栋Ⅳ敯蛵u議定書》代表了區(qū)域海洋保護(hù)計劃的最新進(jìn)展。
一般來說,控制陸源海洋環(huán)境污染比控制其他海洋環(huán)境污染更難,這是因?yàn)?陸源海洋環(huán)境污染的控制涉及一國的主權(quán),涉及一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,陸源海洋環(huán)境污染源主要是一國的工業(yè)部門、工廠和農(nóng)業(yè)部門[7]。所以,為了有效地控制陸源海洋環(huán)境污染,具有地緣關(guān)系的區(qū)域主義往往是陸源海洋環(huán)境污染防治所采取的主要模式,針對陸源海洋環(huán)境污染很少采取全球性的措施。理論上講,區(qū)域主義具有以下優(yōu)勢:消除單邊主義、比全球主義可行、容易解決共同關(guān)注的問題、產(chǎn)生的制度更協(xié)調(diào)和更有效。從區(qū)域主義的實(shí)踐來看,區(qū)域合作協(xié)議容易達(dá)成,區(qū)域合作協(xié)議更易處理污染監(jiān)督等技術(shù)問題,區(qū)域主義是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)和綜合生態(tài)管理的良好方法。正是基于此,區(qū)域主義一直是執(zhí)行《聯(lián)合國海洋法公約》的重要手段。當(dāng)然,區(qū)域主義也具有一定的弊端:區(qū)域主義容易導(dǎo)致由各國合意達(dá)成的法規(guī)比較分散;會破壞國際社會對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督;區(qū)域主義可能損害第三方。區(qū)域主義之所以在海洋環(huán)境的保護(hù)中取得成功很大程度上源于各國的合作,如旨在控制陸源海洋污染的《華盛頓宣言》建議加強(qiáng)國家、地區(qū)和國際社會的合作,制定可持續(xù)的發(fā)展目標(biāo),采用有效的措施來應(yīng)對陸源海洋污染。基于此,有關(guān)控制陸源海洋環(huán)境污染的國際協(xié)議和區(qū)域協(xié)議均強(qiáng)調(diào)合作的重要性。
在區(qū)域主義模式下,就各國加強(qiáng)合作以有效地控制陸源海洋環(huán)境污染而言,UNEP/GPA協(xié)調(diào)辦公室(coordination office)認(rèn)為各國需要進(jìn)行如下方面的合作:加強(qiáng)制度和技術(shù)能力、建立數(shù)據(jù)和信息網(wǎng)絡(luò)、通過和更新污水處理指引、交換有利于環(huán)境的污水處理的信息、改善城郊和工業(yè)規(guī)劃、有效執(zhí)行海岸帶管理計劃。除此之外,為了有效地防治海洋環(huán)境污染,各國還應(yīng)加強(qiáng)在以下領(lǐng)域合作:提供專家意見和智力支持、提供設(shè)備支持、制定更好的指引和標(biāo)準(zhǔn)、對陸源海洋環(huán)境污染水平進(jìn)行系統(tǒng)的評估、確定陸源污染控制措施的有效性、對各國的國民培訓(xùn)和教育、確定環(huán)境責(zé)任制度、確立具有法律約束力的爭端解決程序、加強(qiáng)各國的能力建設(shè)、對發(fā)展中國家進(jìn)行資助和技術(shù)轉(zhuǎn)移、注重各國國民的公眾參與、強(qiáng)化各國的政治承諾等。但是,良好的合作關(guān)系通常需要成員國具有共同的目標(biāo)、設(shè)立相應(yīng)的信托基金、具有一定的責(zé)任感、能夠進(jìn)行信息交流、平等互惠。
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中國海洋發(fā)展研究中心基金項目(AOCQN201018);上海海事大學(xué)科研基金項目(20100099);上海市人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地上海海事大學(xué)海商法研究中心基金項目.