蘇禮華

（財政部財政科學(xué)研究所，北京 100142）

一、引言

2007年，聯(lián)合國政府間氣候變化委員會（IPCC）公布了它的第四次評估報告，該報告指出，在過去的一百年間，全球地表平均溫度升高了0.74℃，海平面升高了0.17m。該報告認(rèn)為，過去五十年觀測到的地球平均溫度的升高有90%以上的可能性是由人類活動引起的，它并進一步預(yù)測，按照目前的形勢發(fā)展下去，到21世紀(jì)末，全球的地表溫度可能會升高1.1-6.4℃，海平面有可能升高0.18m到0.59m，全球變暖成為共識。全球變暖會影響現(xiàn)有地球生態(tài)系統(tǒng)的平衡性，并產(chǎn)生一些異于當(dāng)前的地球現(xiàn)象，從而引發(fā)進一步的生態(tài)系統(tǒng)的變異。觀測到的事實表明全球變暖已經(jīng)給全球環(huán)境帶來巨大變化，也對中國環(huán)境造成巨大影響。

低碳經(jīng)濟是人類社會面臨日益加劇的全球氣候變暖的壓力下提出的一種新的發(fā)展理念，是通過技術(shù)創(chuàng)新和機制創(chuàng)新來節(jié)約能源消耗、提高能源效率、減少溫室氣體排放的經(jīng)濟發(fā)展模式。低碳經(jīng)濟以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率和高效益為基礎(chǔ)，以應(yīng)對碳基能源對于氣候變暖的影響，從而實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，維持全球的生態(tài)平衡。因此，低碳經(jīng)濟不是一個簡單的技術(shù)或經(jīng)濟問題，它涉及經(jīng)濟、社會、環(huán)境、國際等綜合性問題，任何國家單獨發(fā)展低碳經(jīng)濟也不能實現(xiàn)全球溫室氣體排放的減少，低碳技術(shù)也不可能由單個能源部門、單個國家或單個地區(qū)獨立研發(fā)和推廣；以實現(xiàn)全球生態(tài)平衡為宗旨的低碳經(jīng)濟模式，更需要全球所有國家、所有群體的共同探討。

低碳經(jīng)濟是為適應(yīng)氣候變化而提出的，旨在減緩氣候變化的負(fù)面影響，提高人類發(fā)展水平，同時兼顧代際公平和代內(nèi)公平，是轉(zhuǎn)變中國經(jīng)濟發(fā)展方式，實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的有益探索。但是，今后一段時期內(nèi)，中國仍將面臨著高碳排放的約束，這些約束和挑戰(zhàn)意味著中國必須結(jié)合國情，探索適合中國特色的低碳發(fā)展道路。

二、人口因素是影響中國低碳經(jīng)濟發(fā)展的固有挑戰(zhàn)

日本學(xué)者茅陽一認(rèn)為人口、人均GDP、能源強度等是影響碳排放的主要因素。人多，就意味著碳排放必然要多。龐大的人口規(guī)模是中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的重大挑戰(zhàn)之一。今后一段時期內(nèi)，中國人口仍將保持低速增長的態(tài)勢，估算到2020年中國達到14.8億。除人口數(shù)量對環(huán)境和溫室氣體排放產(chǎn)生影響外，人口質(zhì)量和結(jié)構(gòu)也會對低碳經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重要影響。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，更高的生活質(zhì)量、不斷增加的消費需求、城市化的生活模式等將會使得人均碳排放水平不斷上升，人類對環(huán)境的影響也越來越大。當(dāng)前中國社會老齡化速度加快，到2020年中國65歲以上的老齡人口將達到1.67億人，約占世界老齡人口的24%，并邁入老齡化社會。人口老齡化也對能源服務(wù)質(zhì)量提出更高要求，因此未來中國民用生活能源的消費總量將進一步增加，在現(xiàn)有模式下的能源結(jié)構(gòu)和鎖定效應(yīng)導(dǎo)致的能源利用效率，將對低碳經(jīng)濟發(fā)展構(gòu)成挑戰(zhàn)。

三、經(jīng)濟社會發(fā)展階段是影響當(dāng)前低碳經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀的主要原因

中國人口基數(shù)大、發(fā)展水平低、人均資源短缺等特點是制約中國經(jīng)濟發(fā)展的長期因素。世界各國的發(fā)展歷史和趨勢表明，人均二氧化碳排放量、商品能源消費量和經(jīng)濟發(fā)達水平有明顯相關(guān)關(guān)系。在目前技術(shù)條件下，達到工業(yè)化國家的發(fā)展水平意味著人均能源消費和二氧化碳排放必然達到更高的水平，世界上目前還沒有既有較高的人均GDP水平又能保持很低的人均能源消費量的先例。隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，能源消費和二氧化碳排放量必然還要持續(xù)增長，減緩溫室氣體排放將使中國面臨開創(chuàng)新型的、可持續(xù)發(fā)展模式的挑戰(zhàn)。

（一）工業(yè)化是當(dāng)前碳排放總量持續(xù)增長的主要原因

中國正處于工業(yè)化中期，第二產(chǎn)業(yè)比重遠(yuǎn)高于發(fā)達國家，而且，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速向重型化發(fā)展，重工業(yè)占整體經(jīng)濟的比重不斷增加，而重工業(yè)的單位能耗遠(yuǎn)高于輕工業(yè)。工業(yè)是中國能源消耗的主要部門，而其中的高耗能產(chǎn)業(yè)則是能源消費的主要消耗部門。對高耗能產(chǎn)業(yè)能源消費情況分析表明，鋼鐵、化工、建材水泥、電力、采掘、有色冶金等高耗能產(chǎn)業(yè)是能源消費的主要部門。2005年這七個行業(yè)增加值僅占全部工業(yè)增加值的37%和GDP的15.6%，能源消費量卻占工業(yè)能源消費的64.4%和總能源消費的45.6%。在工業(yè)化進程中的國家，工業(yè)在國民經(jīng)濟中的比例會在相當(dāng)長時期內(nèi)占主導(dǎo)地位。在未來一段時期內(nèi)，工業(yè)也必將在正在快速工業(yè)化的中國占主導(dǎo)地位。這也意味著在未來一段時期內(nèi)，中國生產(chǎn)性碳排放尤其是工業(yè)生產(chǎn)性碳排放仍將持續(xù)增長。生產(chǎn)性碳排放具有很強的鎖定效應(yīng)，為避免生產(chǎn)性排放對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生難以消除的影響，中國在未來一段時期應(yīng)大幅度提高能源效率，改善能源結(jié)構(gòu)，形成合理的能源工業(yè)模式，為后期的減排創(chuàng)造良好的生產(chǎn)基礎(chǔ)。

（二）城市化和行為方式的改變是人均碳排放增長的主要原因

改革開放以來，中國城市化水平有了顯著提高，但是與其他國家相比，還有很大差距。2007年世界平均城市化率達到50%，美國、日本、德國、英國等發(fā)達國家的城市化率超過了80%。1991年中國城市化率不足30%，2007年已超過45%，眾多研究預(yù)測，到2030年中國城市化率有可能達到65%。由于城市化通常會帶來排放量的增加，中國在經(jīng)濟發(fā)展和城市化進一步推進過程中必將面臨巨大的減排壓力。

隨著能源消費的增長以及城市基礎(chǔ)設(shè)施的投入運行，城市的能源消費量會顯著上升。城市化進程的推進還會促進產(chǎn)生大規(guī)模的城市基礎(chǔ)設(shè)施和住房建設(shè)，需要大量的水泥和鋼鐵，同時，對交通體系、醫(yī)療衛(wèi)生、管道設(shè)施、城市綠化等各種公共服務(wù)設(shè)施都產(chǎn)生更大的需求，相關(guān)設(shè)施及建筑的建設(shè)和運行、維護都需要更多的能源消耗。中國大拆大建、不合理的城市規(guī)劃等所促成的城市化進程是造成鋼鐵、水泥、建材等高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要原因。另外，加速城市化進程本身需要大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施和住宅投資，需要大量的能源消費密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

工業(yè)化國家，其消費模式具有相對固定性。美國、澳大利亞等國家為代表的高碳排放增長模式，和日本、歐盟為代表的低碳排放增長模式，說明在經(jīng)濟社會工業(yè)化過程中，國家或地區(qū)的碳排放模式具有某種鎖定效應(yīng)。中國當(dāng)前的碳排放具有向高碳排放模式發(fā)展的趨勢，高耗能產(chǎn)業(yè)也隨之超速發(fā)展，這對未來的碳減排構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)，更影響中國未來發(fā)展的可持續(xù)性。

（三）技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)生鎖定效應(yīng)的主要因素

經(jīng)濟發(fā)展的歷史表明，經(jīng)濟增長方式對能源需求及其相關(guān)的碳排放有很大的影響。內(nèi)涵式的經(jīng)濟發(fā)展模式更注重經(jīng)濟增長質(zhì)量的改善，降低對能源的依賴程度，經(jīng)濟的發(fā)展建立在提高技術(shù)和工藝水平，降低能耗的基礎(chǔ)上，要求能源大額清潔、高效利用，以能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)化作為經(jīng)濟不斷發(fā)展的驅(qū)動力。外延式的經(jīng)濟增長模式主要靠數(shù)量的擴張，靠粗放式的重復(fù)建設(shè)，靠低效率的能源消耗和鋪張浪費等粗放型的生產(chǎn)來刺激經(jīng)濟增長，短期內(nèi)可能會取得巨大的經(jīng)濟成就，但是從長期來看，這種方式是不可持續(xù)的，是以犧牲后代人的發(fā)展為代價的短期行為。技術(shù)進步是推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根本動力，也是低碳發(fā)展的驅(qū)動因素。但是就目前而言，中國的增長方式仍然是粗放式的，技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻程度仍然很低，能源效率遠(yuǎn)低于發(fā)達國家，甚至也低于主要發(fā)展中國家，造成中國長期的發(fā)展是以過度的能源消耗為代價的粗放式增長，一定程度上技術(shù)落后的過剩產(chǎn)能、高能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了鎖定效應(yīng)，從而導(dǎo)致中國的發(fā)展軌跡偏離了內(nèi)涵式發(fā)展的路徑。另外，中國的技術(shù)落后不僅表現(xiàn)在化石能源消耗上，還體現(xiàn)在新能源和可再生能源發(fā)展滯后上，中國的能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展很大程度上受制于發(fā)達國家的技術(shù)選擇和其轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，從而導(dǎo)致中國能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展承擔(dān)著高昂的專利費，發(fā)展路徑也受到限制。

作為發(fā)展中國家，中國在氣候友好技術(shù)上起步較晚，雖然近年來取得了很大進步，但是仍然落后于世界先進水平，中國在低碳技術(shù)上總體落后于發(fā)達國家的狀況沒有得到改變。工業(yè)化國家的發(fā)展經(jīng)驗表明，工業(yè)化中期重工業(yè)會以前所未有的速度發(fā)展，從而帶來能源資源的大量消耗和溫室氣體的大量排放，對鋼鐵、水泥、化石能源等高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一條歷史規(guī)律，這條規(guī)律很難打破，除非有新技術(shù)路徑的選擇，否則工業(yè)化完成之后，會形成高碳排放的鎖定路徑，造成長期的大量能源消耗。當(dāng)前中國技術(shù)路徑下的能源消耗遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家平均水平，這一方面是因為中國短期內(nèi)急速的經(jīng)濟發(fā)展使得在極短的時間內(nèi)無法擺脫過去高能耗技術(shù)路徑，另一方面是因為中國本身技術(shù)創(chuàng)新的缺乏，西方國家經(jīng)過近100年才形成當(dāng)前高效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而中國缺乏相應(yīng)的技術(shù)積累過程，創(chuàng)新機制也十分落后，改變這種不利狀況需要循序漸進的人才積累、知識積累和創(chuàng)新機制的改革。

（四）市場化改革是影響低碳經(jīng)濟發(fā)展的機制性因素

市場化是指經(jīng)濟制度的一種變遷方向，沿著這個方向，個人擁有更多經(jīng)濟自由，社會更多地由市場配置資源，政府則更少地直接干預(yù)經(jīng)濟，形成充分競爭的高效率資源配置機制。主要包括市場定價機制、競爭和產(chǎn)權(quán)制度三個方面。總體而言，有效的市場化改革會推動技術(shù)進步，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高能源技術(shù)效率和配置效率，改善能源消費結(jié)構(gòu)，降低二氧化碳排放強度。

改革開放以來中國市場化改革有力地推動了資源配置結(jié)構(gòu)的合理化進程，能源體制改革優(yōu)化了能源資源配置結(jié)構(gòu)，提高了能源效率。中國整體市場化改革與能源市場化改革共同推進了能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，推動了能源技術(shù)進步，改善了能源消費結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。但是中國整體市場化改革和能源市場化改革遠(yuǎn)沒有完成，政府能源價格管制措施、能源生產(chǎn)銷售的限制措施、能源進出口的限制等政府干預(yù)造成現(xiàn)行制度存在缺陷，不能更合理地反映能源供需狀況，不能更合理地推動能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，也不能更合理地推動能源技術(shù)進步，妨礙了能源效率的提升。現(xiàn)行的能源制度下，中國二氧化碳排放總量會不斷上升，占世界碳排放的比重也會逐步增加，到2050年將達到相當(dāng)高的水平，會對中國的國際地位造成嚴(yán)重影響。

四、能源結(jié)構(gòu)和能源效率是制約中國低碳經(jīng)濟發(fā)展的重要因素

（一）能源結(jié)構(gòu)是影響低碳經(jīng)濟發(fā)展的硬約束

中國是世界少有的以煤為主要能源的國家。盡管中國的能源結(jié)構(gòu)從20世紀(jì)70年代開始呈現(xiàn)不斷優(yōu)化趨勢，但是煤炭在中國的能源結(jié)構(gòu)中仍占絕對主導(dǎo)地位，2007年中國一次性能源消費量中煤炭占69.5%，遠(yuǎn)高于其他國家比重。2008年全球一次能源消費構(gòu)成中，煤炭僅占29.24%，而中國的煤炭比例高達70.23%。煤炭的單位消耗排放系數(shù)在主要的礦物燃料中最高，根據(jù)BP世界能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2008年中國一次性能源消費總量占全世界的比例為17.7%，而能源相關(guān)的二氧化碳排放量卻占世界的21.8%。發(fā)展中國家中，盡管印度的能源消費結(jié)構(gòu)也是煤為主導(dǎo)，但是對煤的依賴程度要遠(yuǎn)低于中國，而且今年來風(fēng)電等可再生能源比重快速上升。巴西則受益于豐富的水電資源和生物燃料，能源結(jié)構(gòu)中煤炭的比例很低。中國以煤為主的能源資源稟賦決定了中國在控制溫室氣體排放的難度很大。

隨著工業(yè)化和城市化進程不斷推進，中國能源消耗將進一步增加，麥肯錫預(yù)測，到2030年中國能源需求總量將達到55-60億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，是2007年水平的兩倍多，如此大幅的增長，將給能源供應(yīng)和能源安全帶來很大的壓力。能源消耗和碳排放增多，意味著中國環(huán)境狀況很可能得不到根本性改善，將對生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性造成威脅。

（二）能源效率會對碳排放產(chǎn)生鎖定效應(yīng)

提高能源效率，等同于同樣的產(chǎn)出減少了能源消費，從而降低了溫室氣體排放。影響能源效率的因素主要有能源結(jié)構(gòu)、電源結(jié)構(gòu)（發(fā)電能源構(gòu)成）、企業(yè)規(guī)模、裝備水平、節(jié)能技術(shù)、原料路線、能源質(zhì)量、資源再生等。根據(jù)調(diào)查，中國天然氣的平均利用效率比煤炭高30%，石油的利用效率比煤炭高23%。與1990年的能源消費結(jié)構(gòu)相比，2007年由于石油、天然氣消費比重的提高，二者在一次能源消費中的比重提高了6.9個百分點，煤炭消費量下降了6.7個百分點。技術(shù)進步是提高能源效率的主要動因。在能源消費部門，通過技術(shù)進步可以促進產(chǎn)業(yè)部門效率的提高，降低能源強度和碳排放強度。同時新能源和可再生能源技術(shù)進步有利于優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高節(jié)能效率。

改革開放以來，雖然中國能源效率有了很大提高，但是仍落后于國際先進水平，未來改進潛力仍十分巨大。提高能源效率不僅要改善能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更新改造現(xiàn)有能源使用效率，大力發(fā)展新能源和可再生能源，形成合理的能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善能源產(chǎn)業(yè)效率，更要改善國民經(jīng)濟中其他部門的生產(chǎn)效率，降低各部門能源消耗強度，提高能源消費效率。中國以煤為主導(dǎo)的能源生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和社會資源節(jié)約意識淡薄妨礙了能源效率的改進，不合理的能源體制也無法對能源效率的改進形成激勵機制，無法對節(jié)約能源形成合理的約束機制。因此，未來提高中國能源效率仍不是一蹴而就的，中國經(jīng)濟發(fā)展的高耗能、高浪費、高污染的特點短期內(nèi)很難消除。

五、國際因素是影響中國低碳經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境

（一）國際貿(mào)易影響中國碳排放的國際責(zé)任分擔(dān)

中國能源消費和溫室氣體排放的快速增長，并不僅反映國內(nèi)的旺盛需求，同時也與中國在國際貿(mào)易中的地位有關(guān)。在經(jīng)濟全球化過程中，一些資源密集型的產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移到中國，使得中國成為“世界工廠”的同時，也直接或間接地出口了大量的能源資源。中國在國際產(chǎn)業(yè)分工體系中位于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，出口貿(mào)易的55%以上來自加工貿(mào)易，附加值低，而且資源和能源密集型產(chǎn)品出口占較大比例。2005年中國與生產(chǎn)有關(guān)的溫室氣體排放約有68億噸二氧化碳當(dāng)量，中國約有20%的溫室氣體排放來源于凈出口商品價值鏈中的生產(chǎn)和運輸環(huán)節(jié)，據(jù)此計算，2005年中國與消費有關(guān)的溫室氣體排放約有55億噸二氧化碳當(dāng)量。因此，國際貿(mào)易的發(fā)展是影響未來排放水平的重要因素之一。根據(jù)中國經(jīng)濟50人論壇課題組的計算，1950年-2005年中國累積國內(nèi)實際排放占世界累積碳排放總量的比重雖高達10.19%，但是中國累積消費排放僅占世界累積消費排放總量的6.84%，這意味著中國約三分之一的國內(nèi)實際排放是由他國居民既有消費引起的。英國Tydall氣候變化中心研究公布的研究結(jié)果認(rèn)為，2004年中國凈出口帶來的碳排放占其全部碳排放總量的23%。2006年外商投資企業(yè)出口占全國出口比重達58.2%，但是FDI投資的主要領(lǐng)域是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其中相當(dāng)一部分是高能耗、高污染、低附加值、技術(shù)水平不高的夕陽產(chǎn)業(yè)，并不利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)變。

（二）國際壓力會對低碳發(fā)展產(chǎn)生動力

作為發(fā)展中國家，實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展、消除貧困是當(dāng)前的主要任務(wù)，經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高會導(dǎo)致更多的能源消費和二氧化碳排放量，在未來一段時期內(nèi)，中國溫室氣體排放總量和人均排放量仍將呈現(xiàn)上升趨勢，這不僅對中國經(jīng)濟社會發(fā)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，同時也意味著在國際氣候變化談判中，承擔(dān)更多的壓力和責(zé)任。如果中國未來走西方國家高能源強度的發(fā)展道路，不采取有效措施節(jié)能措施減少能源消耗，不改變以煤為主的能源結(jié)構(gòu)，以降低或延緩二氧化碳排放，不僅不利于自身發(fā)展，也難以被國際社會所接受。

國際氣候變化談判的過程中，發(fā)達國家和發(fā)展中國家尤其是發(fā)展中的大國就承擔(dān)減排義務(wù)主體的爭論始終是最主要的矛盾。隨著2012年京都機制截至日期的臨近，關(guān)于后京都時期國際氣候制度如何繼續(xù)發(fā)展的國際爭論愈演愈烈。發(fā)達國家認(rèn)為《京都議定書》已規(guī)定其減排義務(wù)，并且付諸實踐，因而要求主要發(fā)展中國家在下一階段的減排機制中承擔(dān)減排義務(wù)。中國作為世界上最大的溫室氣體排放國，雖然人均排放還沒有達到世界平均水平，但是排放總量龐大，這使西方國家強烈要求中國承擔(dān)減排義務(wù)。

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