張來武

(科學(xué)技術(shù)部，北京 100038)

科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

張來武

(科學(xué)技術(shù)部，北京 100038)

本文在分析科技創(chuàng)新這一概念提出的時代背景和歷史沿革的基礎(chǔ)上，進一步澄清了科技創(chuàng)新的涵義，即科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價值的過程;隨后簡要分析了自由主義和凱恩斯主義在經(jīng)濟發(fā)展理念上的差別，并結(jié)合創(chuàng)新理論和我國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀和問題，提出我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式就是從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動經(jīng)濟增長的方式轉(zhuǎn)到由科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的方式;緊接著本文分析了推動科技創(chuàng)新的三種力量:市場、政府和第三種力量(非正式關(guān)系);最后本文探討了政府在科技創(chuàng)新中的職能定位。

科技創(chuàng)新;經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變;非正式關(guān)系

一、科技創(chuàng)新的內(nèi)涵

自20世紀(jì)90年代以來，科技創(chuàng)新成為我國社會關(guān)注的一個熱點。目前，科技創(chuàng)新概念在國內(nèi)引用頻率極高，但對于科技創(chuàng)新的內(nèi)涵大多沒給出充分闡述，導(dǎo)致對科技創(chuàng)新的理解仍存在很大差異，常常與科技進步混淆在一起，產(chǎn)生了一些不必要的誤解。因此，有必要明確界定科技創(chuàng)新概念，分析其內(nèi)涵。

要說明科技創(chuàng)新，必須先明確創(chuàng)新的概念。創(chuàng)新概念的起源可追溯到1912年美籍奧地利裔經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展概論》。熊彼特在其著作中提出:創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。它包括五種情況:引入一種新產(chǎn)品，引入一種新的生產(chǎn)方法，開辟一個新的市場，獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來源，以及實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。按照熊彼特的觀點，創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，從而創(chuàng)造出新的價值。因此，創(chuàng)新從一開始就不是一個科學(xué)或者技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟概念。到20世紀(jì)60年代，隨著新技術(shù)革命的迅猛發(fā)展，美國經(jīng)濟學(xué)家華爾特·羅斯托提出了“起飛”六階段理論，將“創(chuàng)新”的概念發(fā)展為“技術(shù)創(chuàng)新”，把“技術(shù)創(chuàng)新”提高到“創(chuàng)新”的主導(dǎo)地位。美國國家科學(xué)基金會在其報告《1976年:科學(xué)指示器》中，將技術(shù)創(chuàng)新定義為“將新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場。”這個定義和熊彼特的定義是一脈相承的，它強調(diào)了技術(shù)的應(yīng)用，強調(diào)了技術(shù)價值的市場實現(xiàn)。因而，技術(shù)創(chuàng)新也不是一個技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟概念。20世紀(jì)80年代以來，以生命科學(xué)與技術(shù)、信息科學(xué)與技術(shù)、納米科學(xué)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)與技術(shù)、能源科學(xué)與技術(shù)等領(lǐng)域為主的高科技不斷興起，使得科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的日益融合，兩者之間的邊界日益模糊?；诳茖W(xué)的技術(shù)和關(guān)于技術(shù)的科學(xué)同時并存，科學(xué)的技術(shù)化和技術(shù)的科學(xué)化同步發(fā)展，形成了科學(xué)和技術(shù)之間相互作用、相互結(jié)合、相互滲透、相互轉(zhuǎn)化的新關(guān)系。在這種背景下，科技創(chuàng)新大有取代創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成為世界各國廣泛關(guān)注的一個重要概念。

由此可見，科技創(chuàng)新是一個不斷發(fā)展的概念，其內(nèi)涵與外延與一定時期的經(jīng)濟和社會發(fā)展背景密切相關(guān)。理解科技創(chuàng)新的內(nèi)涵首先要正確理解科技創(chuàng)新概念提出的時代背景，其次也要考慮其歷史沿革，不能隨意發(fā)揮。從時代背景來看，科技創(chuàng)新是在科學(xué)與技術(shù)日益融合的背景下提出來的。科學(xué)與技術(shù)的日益融合否定了萬尼爾·布什在1945年《科學(xué):永無止境的前沿》報告中提出的“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開發(fā)→生產(chǎn)經(jīng)營”的研發(fā)線性模型。生物技術(shù)和信息技術(shù)等高技術(shù)的興起和知識經(jīng)濟的到來，使得人類更清晰地認(rèn)識到科學(xué)與技術(shù)之間是一個非線性的、復(fù)雜的、相互促進的雙螺旋結(jié)構(gòu)關(guān)系。在這樣的時代背景下，創(chuàng)新不僅涉及到技術(shù)發(fā)明，而且也涉及到科學(xué)發(fā)現(xiàn)。某些科學(xué)發(fā)現(xiàn)也可以直接應(yīng)用于生產(chǎn)中去，而無須以技術(shù)發(fā)明為中介。從歷史沿革來看，無論是最初創(chuàng)新概念的提出，還是后來學(xué)者對創(chuàng)新概念的發(fā)展，創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新都是一個純粹的經(jīng)濟概念，因此科技創(chuàng)新不能、也不應(yīng)只是一個科學(xué)或技術(shù)的概念。

結(jié)合科技創(chuàng)新概念提出的時代背景以及創(chuàng)新的歷史沿革，我們認(rèn)為，科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價值的過程?？萍紕?chuàng)新不是以科學(xué)中的發(fā)現(xiàn)或技術(shù)上的發(fā)明作為其標(biāo)準(zhǔn)，而是以實現(xiàn)市場價值為其判別標(biāo)準(zhǔn)，只要發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的成果還沒有轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)，沒有創(chuàng)造出新的價值，它就不屬于創(chuàng)新的范疇。沒有實現(xiàn)市場價值或者不強調(diào)市場價值實現(xiàn)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，只能稱之為科技進步而不是科技創(chuàng)新?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與市場應(yīng)用三者之間是一種復(fù)雜的既對立又統(tǒng)一、協(xié)同演進的關(guān)系，可以稱之為三螺旋結(jié)構(gòu)，它是傳統(tǒng)的技術(shù)進步和應(yīng)用創(chuàng)新雙螺旋結(jié)構(gòu)理論的進一步發(fā)展?？萍紕?chuàng)新就是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與市場應(yīng)用在協(xié)同演進下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)，是這個三螺旋結(jié)構(gòu)共同演進的產(chǎn)物?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場應(yīng)用之間相互依賴、共同作用，形成一個螺旋式不斷上升的過程。

二、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式:從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動到科技創(chuàng)新驅(qū)動

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，首先是一個轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展觀念的問題。在經(jīng)濟發(fā)展史上，對于是采用自由主義還是采用凱恩斯主義發(fā)展經(jīng)濟，就像一個擺鐘一樣，每隔幾十年，就要完成一次搖擺。20世紀(jì)尤其是美國1930年以后，大部分經(jīng)濟學(xué)家贊成政府對宏觀經(jīng)濟進行干預(yù)，但是20世紀(jì)70年代以后，西方國家經(jīng)濟學(xué)界涌起一股對市場和政府作用重新認(rèn)識、反對政府干預(yù)、提倡市場自發(fā)力量和私人產(chǎn)權(quán)的新思潮，并逐漸占據(jù)了經(jīng)濟學(xué)的主流地位。這種情況一直持續(xù)到2008年的美國次貸危機以前，此后，凱恩斯主義又席卷重來。

自由主義和凱恩斯主義在發(fā)展經(jīng)濟的理念上有著本質(zhì)的區(qū)別。以擴大內(nèi)需為例，自主主義主張財富的增長和經(jīng)濟的發(fā)展來自于技術(shù)進步和創(chuàng)新，擴大內(nèi)需要靠企業(yè)家來創(chuàng)造新的產(chǎn)品，創(chuàng)造新的需求。而凱恩斯主義認(rèn)為創(chuàng)新并不是增加需求的主要途徑，更重要的是通過政府的貨幣政策或財政刺激政策來增加總需求。同樣是擴大需求，通過政府的財政刺激政策和創(chuàng)新都能做到，但是最后的效果不一樣。財政刺激政策或許能在短期內(nèi)增加需求，但可能會抑制創(chuàng)新，從而對長期的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展帶來負(fù)面的影響。舉個例子來說，由于政府出臺了家電下鄉(xiāng)補貼等刺激政策，中國的一個農(nóng)戶因此買了一臺液晶電視，這樣擴大需求的做法就是凱恩斯主義;而美國的蘋果公司，通過創(chuàng)新推出IPAD，擴展了消費領(lǐng)域，創(chuàng)造了新的需求，則是亞當(dāng)·斯密理論的體現(xiàn)。如果企業(yè)家們看到，只要通過政府政策就可以擴大市場，那么他們的創(chuàng)新動力就不會太高漲，畢竟創(chuàng)新本身就是一件周期長、風(fēng)險大的活動。

經(jīng)濟發(fā)展的自由主義和凱恩斯主義鐘擺，在中國也切切實實存在著。1978年的改革開放拉開了中國私營經(jīng)濟發(fā)展的大幕，在此后的近20年里，在實現(xiàn)勞動力自由流動的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟的持續(xù)高速增長和由各種要素組成的市場體系的活躍，極大地激發(fā)了廣大民眾對社會主義市場經(jīng)濟的認(rèn)同與參與，進而導(dǎo)致了中國的市場化改革，呈現(xiàn)出一派生機勃勃的景象。這可以說是中國對亞當(dāng)·斯密古典自由主義的最好寫照。

但是在1997年亞洲金融危機以后，以凱恩斯主義為代表的政府干預(yù)理論，開始在中國經(jīng)濟實踐中被不斷地采用。1998年中國開始實施積極的財政政策，在此后的6年里，先后大規(guī)模增發(fā)的長期建設(shè)國債累計達到9100億元，直到2005年，積極的財政政策才逐步淡出。2008年全球金融危機爆發(fā)以后，我國又創(chuàng)紀(jì)錄地推出了4萬億元的投資刺激計劃。在過去10多年里，每年兩位數(shù)以上的GDP增長率使得很多人相信以國有經(jīng)濟主導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展、強勢政府“駕馭”市場為主要特征的“中國模式”，能夠正確地制定和成功執(zhí)行符合國家利益的戰(zhàn)略和政策。然而，這種靠政府強化行政管制和大量資源要素投入實現(xiàn)的增長，其負(fù)面代價也越來越高:資源枯竭，環(huán)境破壞，腐敗滋生，貧富差別逐步擴大，社會矛盾明顯增多……。同時，推動經(jīng)濟增長的投資、出口、消費這“三駕馬車”之間的關(guān)系嚴(yán)重失衡，在投資快速增長不可持續(xù)、出口受外部形勢制約日益增大、消費動力持續(xù)不足的情況下，這種發(fā)展模式的問題開始更加集中地體現(xiàn)出來。當(dāng)經(jīng)濟數(shù)據(jù)無力掩蓋依賴土地、資本等生產(chǎn)要素驅(qū)動經(jīng)濟增長模式之弊時，這種傳統(tǒng)的增長模式也就無法長期持續(xù)下去了。

實際上，創(chuàng)新中國經(jīng)濟發(fā)展模式早已成為國內(nèi)外有識之士的共識。我國政府也在九十年代開始注意到現(xiàn)有增長模式的不可持續(xù)性，并把轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式作為國家戰(zhàn)略來推動。但十幾年過去了，推動的結(jié)果并不樂觀。實踐起來之所以困難重重，根源于多年來過分依賴土地、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動經(jīng)濟增長的模式已經(jīng)固化，形成一種經(jīng)驗主義的路徑依賴。要想改變這種發(fā)展方式，必須沖破與這一傳統(tǒng)發(fā)展模式共生的制度安排、技術(shù)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)模式與消費模式以及既得利益者等種種因素的阻礙，因而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式具有艱巨性、復(fù)雜性、長期性。

總之，在我國，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的本質(zhì)是打破傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動經(jīng)濟增長的路徑依賴，回歸到經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)上來。經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是什么?經(jīng)濟發(fā)展是“執(zhí)行新的組合”，即創(chuàng)新，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。由土地、資本等傳統(tǒng)要素投入所導(dǎo)致的經(jīng)濟總量的增加只是經(jīng)濟增長，而不是經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟增長在質(zhì)上沒有產(chǎn)生新的現(xiàn)象，而只有同一種適應(yīng)過程，經(jīng)濟發(fā)展則是經(jīng)濟系統(tǒng)中的自發(fā)的和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)。科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟發(fā)展的題中應(yīng)有之意，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，就是從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動經(jīng)濟增長的方式轉(zhuǎn)到由科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的方式。

三、推進科技創(chuàng)新的三種力量

前文的分析已經(jīng)表明，科技創(chuàng)新是一個經(jīng)濟概念，強調(diào)的是科技市場價值的實現(xiàn)，因此，市場機制是推動科技創(chuàng)新的首要力量。一般認(rèn)為，市場機制通過價格體系發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟激勵和決定收入分配三大功能。從科技創(chuàng)新的角度來看，市場的最大功能在于能自發(fā)地培育創(chuàng)新，即市場過程是一個對科技創(chuàng)新進行自我強化的過程。這一方面是因為市場能自動地使企業(yè)、個人甘冒創(chuàng)新風(fēng)險，為創(chuàng)新提供動力。創(chuàng)新風(fēng)險是客觀存在的，但在市場經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新也有巨大的吸引力，若創(chuàng)新成功企業(yè)會因此獲得巨大收益，正是這種對高收益的期望，誘使許多企業(yè)和個人進行創(chuàng)新。另一方面，市場能正確引導(dǎo)創(chuàng)新。消費者需求的變化，常常通過市場價格反映出來，而價格的變化會促使人們尋找現(xiàn)有資源的替代品，來緩解現(xiàn)有資源的緊張供應(yīng)，或者通過改進技術(shù)水平，降低投入產(chǎn)出比，減少現(xiàn)有資源的使用量。

用市場機制推進科技創(chuàng)新本來恰如其分，但問題是市場機制并非完美無缺，市場也會失靈。只要價格和利潤率因為某種原因而不能體現(xiàn)相對短缺和機會成本(比如中國房地產(chǎn)行業(yè))，只要消費者不能平等地?fù)碛猩a(chǎn)和市場信息(比如中國電信行業(yè))，只要所有的生產(chǎn)者不能平等地獲得有關(guān)市場機會和生產(chǎn)技術(shù)的信息(比如國有企業(yè)和民營企業(yè))，那么，資源將得不到有效分配。盡管這些不完善在某種程度上存在于所有的市場之中，但在相當(dāng)大的程度上，它們突出地存在于新興經(jīng)濟體的市場中。而成熟經(jīng)濟體由于生產(chǎn)要素的流動比較自由，市場準(zhǔn)入門檻比較低，其市場失靈主要是由于外部性和信息不對稱等所導(dǎo)致，因此其市場失靈的深度和廣度遠(yuǎn)比新興經(jīng)濟體低得多。兩者之間存在較大的結(jié)構(gòu)性差別，不能一以言之。

就我國而言，科技創(chuàng)新中存在的最大問題既不是創(chuàng)新投入不足，也不是創(chuàng)新能力不夠，而是創(chuàng)新動力不足。創(chuàng)新最根本的動力在于對利潤的追逐。創(chuàng)新收益的吸引力不足，則難以獲得充足的創(chuàng)新動力。我國很多國有企業(yè)一直得到國家從資金到政策上的諸多優(yōu)惠，很容易取得政策性資源，獲取較大利潤。這種非市場因素導(dǎo)致的超額利潤獲取使國有企業(yè)不需要高度關(guān)注市場需求和參與市場競爭，他們有創(chuàng)新的能力，但無創(chuàng)新的動力。而對于民營企業(yè)來說，雖然生存的壓力要求其不斷創(chuàng)新，但民營企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入、融資等方面仍然存在困難，它們難以獲得和國有企業(yè)平等的市場競爭地位。即使它們有創(chuàng)新的動力，也是心有余而力不足。因此，對于像我國這樣一個正處在向完全市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的新興經(jīng)濟體來說，僅僅依靠市場來推動科技創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須依靠政府和其它力量的介入來彌補市場失靈的缺陷，為科技創(chuàng)新提供生存和發(fā)展的溫床。

由于市場失靈導(dǎo)致資源配置的無效或低效，為政府的介入提供了可能，用“看得見的手”去辦好“看不見的手”辦不好的事情，這是現(xiàn)實和邏輯引發(fā)的很自然的事情。但是在很多方面卻發(fā)現(xiàn)“看得見的手”并沒有把事情辦好，甚至辦得比“看不見的手”更糟，政府決策也會失誤，政府行為也會低效率、無效率甚至負(fù)效率，政府也會有失靈的時候。造成政府失靈的原因是多方面的，其中信息不對稱和缺乏激勵與約束機制是兩個最主要的原因。信息不對稱是市場失靈的原因，但政府同樣也面臨信息不對稱的問題。政府決策要想達到最優(yōu)，必須以完全信息為前提，而事實是政府也不可能做到完全了解企業(yè)和市場的信息，致使政府無法做出最優(yōu)決策，導(dǎo)致政府失靈。在私人部門產(chǎn)權(quán)是明晰的，配置自己的資源對決策者具有激勵和約束作用。而公共部門的產(chǎn)權(quán)是不明晰的，政府配置的是公共資源、別人的資源，對決策者缺乏有效的激勵和約束作用，也會導(dǎo)致政府失靈。因此，試圖創(chuàng)造一種非市場機制來彌補市場缺陷并不比創(chuàng)造一種完整的、合適的市場機制更容易。換句話說，在市場“看不見的手”無法使私人的不良行為變?yōu)榉瞎怖娴男袨榈牡胤剑赡芤埠茈y構(gòu)造“看得見的手”去實現(xiàn)這一任務(wù)。

市場失靈與政府失靈同時存在，使得政府在實踐上陷入了“管”與“不管”以及“管”了之后不能管好這樣一些難題和困境中。要擺脫這些困境，從根本上就是要改變傳統(tǒng)的“市場——政府”二分模式分析和解決問題的思路。市場失靈并不是把問題交給政府去處理的充分條件，市場之外的力量并不僅僅限于政府，而是存在著第三種力量。2009年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者奧斯特羅姆就指出，在市場失靈的情況下，解決市場失靈的最好方式不是政府干預(yù)(因為政府干預(yù)也會失靈)，而是一種“非正式關(guān)系”的機制，在某些情況下，這種既沒有納入市場規(guī)范、又沒有納入正式制度的非正式關(guān)系實際上會帶來更好的解決方案，或者說是集體自主治理方案。從多個國家的案例實踐來看，氣候變化問題、環(huán)境污染問題、貧困問題等都主要是依靠這種“非正式關(guān)系”機制得以解決，我國寧夏新型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)體系與農(nóng)民組織化更是運用這種“非正式關(guān)系”的第三種力量解決市場失靈問題的鮮活事例。寧夏科技特派員創(chuàng)業(yè)行動把現(xiàn)代企業(yè)的組織方式引入農(nóng)村，把科技人員、農(nóng)民、企業(yè)等捆綁在一起，形成“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”的利益共同體，通過這種非正式、非制度化的利益共同體來整合全社會資源，推進技術(shù)市場化，實現(xiàn)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的有機統(tǒng)一。

“非正式關(guān)系”理論及其大量的實踐表明，推進科技創(chuàng)新的關(guān)鍵還是在于讓“市場的歸市場，政府的歸政府，市場和政府都不能有效解決的則歸第三種力量”。在市場失靈并不存在的領(lǐng)域中，政府不應(yīng)該企圖代替市場。如果存在充分競爭的條件，市場一定可以比政府更好地組織生產(chǎn)，更快地促進科技創(chuàng)新，更好地滿足消費者的利益。即使在存在市場失靈的領(lǐng)域中，政府的干預(yù)也應(yīng)該十分慎重，并且其手段應(yīng)主要是通過制訂有關(guān)的各種規(guī)制，以宏觀調(diào)控和間接干預(yù)為主，盡量避免和減少對微觀經(jīng)濟活動的干預(yù)。而在市場和政府都難以有效解決的領(lǐng)域，則應(yīng)充分發(fā)揮第三種力量的優(yōu)勢來推進科技創(chuàng)新。第三種力量的引入并不是排斥市場或者政府的作用，而是要以市場為導(dǎo)向，在政府的支持下，利用非正式關(guān)系貼近市場、靈活等特點來彌補市場和政府在推進科技創(chuàng)新中的不足，形成分工明晰、多管齊下、有序共生的體系。

四、政府在科技創(chuàng)新中的職能定位

提供公共服務(wù)是政府理所當(dāng)然的職能，也是政府存在的意義所在。政府對公共服務(wù)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，但提供的方式則可以有多種形式，其中有些需要政府直接提供，有些則可以通過政府購買、特許經(jīng)營、委托代理、服務(wù)外包等形式由企業(yè)、行業(yè)組織、民辦組織或社會中介機構(gòu)提供。公共服務(wù)雖然可以有各種提供方式，但支出責(zé)任在政府。政府在科技創(chuàng)新中的職能定位是由科技創(chuàng)新的本質(zhì)和我國轉(zhuǎn)型階段的特點所決定的。科技創(chuàng)新是科技市場價值的實現(xiàn)過程，是一種市場行為，但在創(chuàng)新活動中，往往存在正的外部效應(yīng)(創(chuàng)新的私人收益小于社會收益)，因此不管是在成熟經(jīng)濟體還是在新興經(jīng)濟體，科技創(chuàng)新的市場失靈是普遍存在的。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的共同特點是市場機制不完善與市場效率不高，在資源配置中還存在著嚴(yán)重的政府直接分配資源以及社會網(wǎng)絡(luò)替代市場機制分配資源的現(xiàn)象。以上兩個特點，決定了我國政府在科技創(chuàng)新中的職能定位是進一步深化市場化改革，轉(zhuǎn)變政府職能，培育第三種力量，加大對具有“公共品”屬性的科學(xué)和技術(shù)的投入，促進科技創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策的融合，為科技創(chuàng)新營造一個良好的環(huán)境。

政府介入科技創(chuàng)新必須基于匡正市場失靈的理由，通過制定公平的規(guī)則，加強監(jiān)管，確保市場競爭的有效性，確保市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)性作用。因此，我國要進一步深化市場化改革，在繼續(xù)推進和完善商品市場體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點發(fā)展要素市場，特別是加快發(fā)展產(chǎn)權(quán)、土地、技術(shù)、人力資源等要素市場，盡快形成健全、統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系，創(chuàng)造各類創(chuàng)新主體平等使用生產(chǎn)要素的環(huán)境。

轉(zhuǎn)變政府職能涉及到很多方面，其中最重要的一點是從經(jīng)濟建設(shè)型政府向公共服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，即政府從作為經(jīng)濟建設(shè)的主體和投資主體，向主要為社會提供市場不能夠有效提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)轉(zhuǎn)變，盡量減少政府干預(yù)微觀經(jīng)濟活動造成市場信號的失真和扭曲，使得市場成為資源配置的主體，從而激勵和引導(dǎo)科技創(chuàng)新。

加快第三種力量的改革、整合和培育的力度，全面建立現(xiàn)代中間組織體系，從而真正發(fā)揮各種各樣的民間性、非營利性的中間組織(諸如商會、行會、協(xié)會、各類民辦非企業(yè)組織等)的優(yōu)勢，使得整個社會的組織化程度和運行效率不斷提高，有效降低市場交易成本。

政府作為公共品的提供者，其在科技方面的職能在于研究開發(fā)或者提供包括基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)、公益技術(shù)等具有“公共品”屬性、具有較大“外溢性”的科學(xué)和技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)，以國家意志推動具有“公共品”屬性的科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，為科技創(chuàng)新提供“種子”和“源泉”。

投資驅(qū)動型經(jīng)濟增長模式突出了產(chǎn)業(yè)政策，特別是產(chǎn)業(yè)扶植政策的重要性，并使科技政策更多地依附于產(chǎn)業(yè)扶植政策之中。經(jīng)濟發(fā)展方式由投資驅(qū)動向科技創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，要求產(chǎn)業(yè)政策更加趨于宏觀導(dǎo)向性與指導(dǎo)性，重點在于鼓勵產(chǎn)業(yè)體系的科技創(chuàng)新，尋求建立和發(fā)展新型生產(chǎn)方式。這就要求科技創(chuàng)新政策改變原有的那種依附于產(chǎn)業(yè)政策的輔助地位，上升為產(chǎn)業(yè)政策的核心，覆蓋全社會和整個產(chǎn)業(yè)體系，從而真正從源頭上解決科技與經(jīng)濟“兩張皮”的問題。

［1］宋剛.錢學(xué)森開放復(fù)雜巨系統(tǒng)理論視角下的科技創(chuàng)新體系——以城市管理科技創(chuàng)新體系構(gòu)建為例［J］.科學(xué)管理研究，2009，(6):1 －6.

［2］宋剛，唐薔，陳銳，紀(jì)陽.復(fù)雜性科學(xué)視野下的科技創(chuàng)新［J］.科學(xué)對社會的影響，2008，(2):28－33．

［3］張維迎.沒有企業(yè)家的創(chuàng)新就沒有中國的經(jīng)濟［J］.IT時代周刊，2011，(3):19 －19.

［4］陳季冰.抵御凱恩斯主義的誘惑［N］.青年時報，2010－11－15．

［5］張維迎.告別凱恩斯主義 回歸亞當(dāng)·斯密傳統(tǒng)［N］.中國經(jīng)濟導(dǎo)報，2010－11－27．

［6］廖才茂.經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型難在哪里?［J］.求實，2008，(5):32 －35．

［7］文貫中.市場機制，政府定位和法治——對市場失靈和政府失靈的匡正之法的回顧與展望［J］.經(jīng)濟社會體制比較，2002，(2):1 －11．

［8］朱星華，李哲，彭春燕，伊彤.社會公益性科技項目的組織管理研究［J］.中國科技論壇，2009，(10):14－17．

［9］熊彼特.孔偉艷(譯).經(jīng)濟發(fā)展理論［M］.北京:北京出版社，2008．

［10］查爾斯·沃爾夫.市場或政府［M］.北京:中國發(fā)展出版社，1994.

Scientific and Technical Innovation Drives the Transition of Economic Development Mode

ZHANG Lai－wu

(Ministry of Science and Technology of the People’s Republic of China，Beijing100038，China)

The article first clarifies the meaning of scientific and technical innovation based on the analysis of the background and evolution of this concept，and defines scientific and technical innovation as the process of applying science discovery and technology invention in production system to create new value.Then explores the differences between liberalism and Keynesian in the idea of economic development，and puts forward a viewpoint that the transition of economic development mode in China is the transformation of the way of economic development from traditional factor－driven to scientific and technical innovation－driven.After that the article analyses three types of power to promote scientific and technical innovation.Finally this article explores the role of government in promoting scientific and technical innovation．

scientific and technical innovation;transition of economic development mode;informal relationship

R204

A

1002－9753(2011)12－0001－05

2011－12－01

張來武(1955－)，男，安徽銅陵人，紐約州立大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，國家科學(xué)技術(shù)部黨組成員、副部長。