張夢(mèng)璐 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)力學(xué)與建筑學(xué)院

工程變更索賠與管理

張夢(mèng)璐 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)力學(xué)與建筑學(xué)院

在工程實(shí)施中，工程索賠作為合同管理的一部分，是一項(xiàng)既嚴(yán)格又細(xì)致的重要工作，直接影響合同執(zhí)行的成敗。文章分析了工程建設(shè)中常見(jiàn)的工程變更和工程索賠類型，簡(jiǎn)述了處理工程變更和索賠的一般程序，提出了索賠的方法。

變更；索賠；程序；管理

引言

目前，大中型企業(yè)要維持生存就必須擴(kuò)大工作量，多承攬業(yè)務(wù)，這樣就促使這些企業(yè)在投標(biāo)中降低報(bào)價(jià)，以低價(jià)中標(biāo)，

這幾年來(lái)造成有些大中型建筑企業(yè)完成建安工作量逐年遞增，但盈利逐年遞減或產(chǎn)生虧損。在這種情況下，承包商如果不善于索賠，減少損失，就可能無(wú)法生存下去，有這樣一句話叫“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”。這就不難看出索賠是具有多么重要的意義。

1.工程索賠在我國(guó)的現(xiàn)狀

我國(guó)工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)入中國(guó)。經(jīng)歷了近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無(wú)論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)。但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我國(guó)工程企業(yè)對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)及其現(xiàn)狀可描述如下：

1.1 對(duì)索賠時(shí)限、索賠證據(jù)管理不充足

《FIDIC合同條件》規(guī)定：“索賠事件發(fā)生后28 d內(nèi)，向甲方發(fā)生要求索賠的通知。” 這個(gè)要求意味著承包企業(yè)在索賠事件之日起，28 d以內(nèi)必須向甲方提出索賠要求，否則，超出這個(gè)時(shí)限，則喪失一次索賠機(jī)會(huì)。

同樣規(guī)定：“有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有關(guān)證據(jù)?！边@項(xiàng)內(nèi)容說(shuō)明證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠不成立。證據(jù)必須是真實(shí)的、全面的和及時(shí)的。但由于承包商的認(rèn)識(shí)不夠，管理不當(dāng)，以至證據(jù)不充分或超越時(shí)限，失去一次次機(jī)會(huì)。

1.2 索賠專門人才缺乏

有關(guān)專家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理[2]。參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國(guó)建筑施工企業(yè)，“金字塔”型人才缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高，懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。

1.3 索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠管理的重要性沒(méi)有引起足夠的認(rèn)識(shí)

索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己避免損失、增加利潤(rùn)、提高效益的重要手段。美國(guó)某機(jī)構(gòu)曾對(duì)政府管理的各項(xiàng)工作進(jìn)行調(diào)查。被調(diào)查的22項(xiàng)工程中，共發(fā)生施工索賠達(dá)到427次。平均每項(xiàng)工程索賠約20次，其中378次為單項(xiàng)索賠，其成功率為95.5%，49次為綜合索賠，其索賠成功率為75.5%。而我國(guó)由于受傳統(tǒng)思想的束縛及其相關(guān)機(jī)制不夠健全等因素的影響，索賠發(fā)生率很低。

2.工程索賠

2.1 工程索賠的原因

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。由于建筑市場(chǎng)屬于買方市場(chǎng)，該情況下中標(biāo)的承包單位只有通過(guò)工程索賠來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失；

2.1.1 工程變更。施工單位施工中完成的工程量超過(guò)或少于工程量表中所列工程量的15%以上時(shí)，或在施工中由于監(jiān)理工程師指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停施工或加速施工等變更必然引起新的施工費(fèi)用的變化，或需要延長(zhǎng)工期，所有該類情況，承包單位都可提出索賠要求以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失；

2.1.2 工期拖延。施工中由于天氣、地質(zhì)等因素影響而出現(xiàn)工期拖延，如工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，則承包單位可就實(shí)際指出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠，若責(zé)任在承包單位方面則其應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施以搶回延誤的工期，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)；

2.1.3 法令變更。工程所在國(guó)家若提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等都可能引起施工費(fèi)用增加，按國(guó)際慣例允許給承包單位予以補(bǔ)償。

2.2 工程索賠的類型

2.2.1 業(yè)主未按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙，未按合同規(guī)定的日期交付施工場(chǎng)地、行駛道路，未接通水電，使承包商的施工人員和設(shè)備不能進(jìn)場(chǎng)；未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款、供應(yīng)材料，或供應(yīng)的材料不合格，而延誤工期。

2.2.2 工程地質(zhì)情況與合同規(guī)定的不一樣，出現(xiàn)異常；合同條款不全或錯(cuò)誤，文件不完備或文件之間矛盾、不一致；招標(biāo)文件不完備，業(yè)主提供的信息有錯(cuò)誤。

2.2.3 由于設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，業(yè)主作出錯(cuò)誤的指令，提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)、資料等造成工程修改、報(bào)廢、返工、停工、窩工等；業(yè)主拖延圖紙審批，拖延隱蔽工程驗(yàn)收，拖延對(duì)承包商問(wèn)題的答復(fù)，不及時(shí)下達(dá)指令、決定，造成工程停工，或要求加快工程進(jìn)度，指令承包商采取加速措施。

2.2.4 不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水等。

2.3 工程索賠處理程序

我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本規(guī)定：甲方未能按合同的規(guī)定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤或向乙方延期支付合同價(jià)款及乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失，乙方可按下列程序以書面形式向甲方索賠：①索賠事件發(fā)生后28 d內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知；②發(fā)生索賠意向通知后28 d內(nèi)向監(jiān)理工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；③監(jiān)理工程師在收到乙方遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 d內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；④工程師在收到乙方遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 d內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)乙方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；⑤當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28 d內(nèi)向監(jiān)理工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。乙方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給甲方造成損失，甲方也按以上各條款確定的時(shí)限向乙方提出索賠。

3.索賠的管理

工程索賠的健康開展，對(duì)于促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效益，將發(fā)揮非常重要的作用。怎樣使索賠盡快解決，最終提高工程索賠的成功率，獲得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是應(yīng)該特別注意的。為此，我國(guó)的索賠管理應(yīng)采取以下的改革措施，開展索賠工作：

3.1 提高業(yè)務(wù)人員綜合素質(zhì)為索賠工作奠定基礎(chǔ)

做好索賠工作，業(yè)務(wù)人員要具備較高的綜合素質(zhì)。首先要了解、熟悉國(guó)家頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及各省、地市下發(fā)的相關(guān)政策文件等，其次要熟練掌握并靈活運(yùn)用《預(yù)算定額》，了解定額的測(cè)算方法，熟悉定額的工作內(nèi)容，對(duì)新材料、新工藝能利用定額原理自行組價(jià)；第三是具有一定的施工經(jīng)驗(yàn)，了解和掌握工程施工的實(shí)際情況，掌握分部分項(xiàng)工程的構(gòu)造做法和施工工藝。

3.2 建立完善的管理體系

對(duì)于施工企業(yè)，我們應(yīng)成立“索賠管理部門”，由項(xiàng)目經(jīng)理間接負(fù)責(zé)。索賠管理部門主要記錄工程上每天發(fā)生的事項(xiàng)，以日記的形式記錄下來(lái)，并收集些材料證明單、各種口令單、來(lái)往信箋等能做索賠證據(jù)的資料。一旦發(fā)生索賠事件，索賠管理部門按《FIDIC合同條件》中規(guī)定的程序向甲方提出索賠，在執(zhí)行中嚴(yán)格按照各種法律、法規(guī)執(zhí)行，杜絕各種人情事件。

3.3 做好合同管理

做好合同管理是索賠成功的必要條件，為保證索賠管理順利進(jìn)行，管理人員要通曉工程

項(xiàng)目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)。還要記錄業(yè)主和監(jiān)理工程師發(fā)布的指令和口頭要求，如果發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出了合同規(guī)定的工作范圍，增加了工程量，就及時(shí)提出索賠要求。

3.4 做好成本管理

每個(gè)工程項(xiàng)目的成本管理工作，都應(yīng)該從投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)開始，并貫穿整個(gè)施工階段。對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的工程施工單位來(lái)說(shuō)應(yīng)該懂得從招標(biāo)文件中探索施工變更索賠的可能機(jī)會(huì)，并在報(bào)價(jià)中寫入將來(lái)進(jìn)行施工變更索賠所必需的數(shù)據(jù)，應(yīng)熟悉工程項(xiàng)目合同文件中的經(jīng)濟(jì)條款，并利用這些經(jīng)濟(jì)條款取得施工單位應(yīng)有的資金收入，維護(hù)自己合理的經(jīng)濟(jì)利益。

3.5 提高談判的靈活性

這就需要在談判前認(rèn)真、詳細(xì)的了解對(duì)方的意圖及利益所在，同時(shí)本身還做好充分的準(zhǔn)備。在談判中盡可能讓對(duì)方多陳述，通過(guò)對(duì)方的陳述，了解對(duì)方各方面的情況并進(jìn)行分析，抓住有利機(jī)會(huì)。在工程索賠實(shí)踐中的靈活性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是讓步，二是變被動(dòng)為主動(dòng)、力爭(zhēng)和平解決。

4.結(jié)語(yǔ)

工程變更及索賠牽涉到工程項(xiàng)目的虧盈，做好這項(xiàng)工作，必須要付出艱苦細(xì)致的勞動(dòng)，要有對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)、對(duì)企業(yè)盡職的精神。特別是當(dāng)前工程項(xiàng)目變更與索賠工作的難度越來(lái)越大，這就要求技術(shù)人員牢固樹立良好的變更與索賠觀念，抓緊、抓實(shí)這項(xiàng)工作。

我國(guó)建筑行業(yè)與國(guó)際的交往越來(lái)越緊密，工程項(xiàng)目的索賠工作對(duì)一個(gè)承包商而言是能否保持可持續(xù)發(fā)展的重要保證。為了我國(guó)建筑行業(yè)的發(fā)展，并打入國(guó)際市場(chǎng)，我們必須熟悉和掌握國(guó)際的各種慣例，遵守和運(yùn)用法規(guī)、規(guī)則等，在實(shí)際工程中增效創(chuàng)匯。

[1]韓笑．公路工程變更探討[J]．山西建筑，2007，33，（4）：267～268

[2]黃如寶.關(guān)于工期索賠若干問(wèn)題的探討[J].建筑技術(shù),2000(7):48～64

[3]陳松.建設(shè)工程索賠[M].重慶:重慶大學(xué)出版社,1995

[4]譚萍．淺議施工索賠管理[J]．山西建筑，2006，32，（16）：106～107

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.24.077