云潔 王健 江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所 江蘇南京 210042

淺談專利信息分析在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用

云潔 王健 江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所 江蘇南京 210042

本文論述了專利信息分析的基本概念，介紹了專利信息分析的基本方法和手段，論述了專利信息價值挖掘的重要意義和實(shí)際用途，剖析了專利信息中蘊(yùn)藏的技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值和法律價值，探討了運(yùn)用專利信息分析手段在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。

專利信息；企業(yè)競爭情報；專利分析；技術(shù)創(chuàng)新

專利信息是最重要的科技信息源，它是指以專利文獻(xiàn)為主要內(nèi)容或以專利文獻(xiàn)為依據(jù)，經(jīng)過分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計、分析整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理而形成的與專利有關(guān)的各種信息。專利信息分析又簡稱為專利分析，它是指從專利信息中采集到所需的專利信息，運(yùn)用特定的分析方法和分析手段，并且研究各種專利信息之間的相互關(guān)聯(lián)性，最終形成專利競爭情報，為企業(yè)或政府的科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)的一種深度信息咨詢工作。

一、專利信息分析的重要意義

專利信息具有技術(shù)性、法律性和經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)，世界上最新的發(fā)明創(chuàng)造，90%以上最先通過專利信息完整、迅速地傳播開來的。專利信息作為科技活動的一種記錄，記載了人類所取得的每一個技術(shù)進(jìn)步，其不斷的積累匯聚成為人類發(fā)明創(chuàng)造的智慧寶庫。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計，有效運(yùn)用專利信息，可平均縮短研發(fā)時間60%，節(jié)省研發(fā)費(fèi)用40%；在世界研發(fā)平均產(chǎn)出中，與其他活動相比，專利的經(jīng)濟(jì)價值超過90%。特別是在當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)時代，新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)活動總是與專利申請活動密切相關(guān)，專利信息已成為社會和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)過程中必須借鑒的重要信息來源。充分利用專利信息，深入挖掘?qū)＠畔⒅刑N(yùn)藏的潛在價值，已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要保證。充分運(yùn)用專利分析方法，可以了解某些技術(shù)領(lǐng)域的總體發(fā)展水平，借鑒前人已經(jīng)開發(fā)的技術(shù)，汲取他人專利中的精華，確定企業(yè)自身的發(fā)展方向；同時也使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)貿(mào)易活動中避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，有效地促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提高。

專利信息分析的主要用途體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，專利分析可以提供發(fā)明創(chuàng)造的軌跡，它可以反映該發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)發(fā)展路徑，在宏觀或微觀的不同層面反映國家或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動以及研發(fā)產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)擁有量、技術(shù)發(fā)展水平及其在國際技術(shù)與經(jīng)濟(jì)競爭中的地位；還可以揭示相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的整體狀況及其發(fā)展趨勢、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱點(diǎn)及專利保護(hù)特征，幫助人們了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域某些企業(yè)和國家的技術(shù)創(chuàng)新活動及戰(zhàn)略布局，為國家或企業(yè)制訂產(chǎn)業(yè)發(fā)展或?qū)＠麘?zhàn)略提供依據(jù)。其次，專利分析可以展現(xiàn)競爭態(tài)勢，可以揭示出競爭對手在不同地域不同國家的市場經(jīng)營活動，可以了解競爭對手的專利分布、市場占有份額和技術(shù)水平；通過對現(xiàn)有專利的權(quán)利要求點(diǎn)進(jìn)行分析，可以尋找該項(xiàng)技術(shù)的權(quán)利空白點(diǎn)，進(jìn)行新技術(shù)的二次開發(fā)，研發(fā)時還可不斷調(diào)整技術(shù)研發(fā)的方向，以避開他人的專利地雷，及時形成自己的知識產(chǎn)權(quán)，盡早搶占市場，并且構(gòu)筑企業(yè)完整的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

二、專利信息分析的發(fā)展現(xiàn)狀

由于國外的專利制度建立較早，所以對專利分析領(lǐng)域的理論研究和實(shí)踐已有幾十年的發(fā)展歷史，一些發(fā)達(dá)國家將專利信息用于分析比較、評估不同國家或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況、技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及跟蹤和預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，并以此制訂相應(yīng)的科技政策，尤其為國家專利戰(zhàn)略的制訂提供參考和依據(jù)。美國1971年成立了美國專利商標(biāo)局技術(shù)評估及預(yù)測處，每年花巨資對國內(nèi)外專利信息加以統(tǒng)計和分析研究，定期出版的《Technology Assessment and Forecast》已成為美國企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要參考信息。美國摩根研究與分析協(xié)會自1985年以來一直為美國《財富》雜志中所列的世界五百強(qiáng)中的大多數(shù)企業(yè)提供專利信息研究和分析，其分析報告對企業(yè)技術(shù)許可、市場競爭、技術(shù)投資及發(fā)展等創(chuàng)新活動提供了很好的幫助。日本從1997年開始就展開大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利地圖分析，針對日本重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域制作出幾十種專利地圖，并提供給各相關(guān)產(chǎn)業(yè)界使用。歐美國家在專利分析上還特別重視專利引證分析，共引證指標(biāo)與分析數(shù)據(jù)庫常被其他機(jī)構(gòu)或官方引用為正式的評估基準(zhǔn)，頗具權(quán)威性。

我國專利制度建立于1985年，與國外相比時間較短，目前我國對于專利信息的分析以及專利戰(zhàn)略的運(yùn)用還處于初期階段，尚缺乏系統(tǒng)和規(guī)范的專利分析理論和方法，但已有一些信息研究機(jī)構(gòu)和信息咨詢單位正在嘗試面向不同對象的專利信息分析工作，借助于不同的專利分析手段和分析工具，嘗試進(jìn)行層次不同的專利信息分析研究，并已經(jīng)取得了較好的效果。

三、專利信息分析的常用方法

專利信息分析的方法有多種，目前較為常用的有定性分析法、定量分析法和擬定量分析法。在實(shí)際工作中常常結(jié)合起來使用，即由數(shù)理統(tǒng)計入手，先進(jìn)行全面系統(tǒng)的技術(shù)分類和比較研究，再進(jìn)行有針對性的量化分析，最后進(jìn)行高度科學(xué)抽象的定性描述，使整個分析過程由宏觀到微觀，逐步深入進(jìn)行。

定性分析是指通過對專利文獻(xiàn)的內(nèi)在特征即專利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納分析，了解某一技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的方法，其目的是找出專利信息之間的內(nèi)在和潛在的相互關(guān)系。它是對專利信息的一種深層次的分析，包括專利技術(shù)定性描述和專利文獻(xiàn)的對比研究分析，它具有很強(qiáng)的技術(shù)性和專業(yè)性，對分析人員的要求很高。

定量分析是指通過對專利外部特性及其變化所進(jìn)行的分析，包括對專利分類、申請人、發(fā)明人、所在國家、專利引文等信息進(jìn)行科學(xué)計量，對收集到的專利信息進(jìn)行歸納、分析或比較等有序化處理后，從中提取出有用和有價值的信息，并將個別零碎的信息轉(zhuǎn)化成系統(tǒng)的、完整的、有價值的專利情報。

擬定量分析法結(jié)合了定性分析和定量分析，它包括專利引文分析方法和專利數(shù)據(jù)挖掘方法等，它們是對專利信息進(jìn)行深層次分析的重要手段。

四、專利信息分析在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

4.1 應(yīng)用專利分析了解競爭對手的發(fā)展動向

通過將收集到的某行業(yè)全部的專利信息，對專利權(quán)人進(jìn)行聚類排序后可以確定本企業(yè)的主要競爭對手，可以繪制本行業(yè)主要競爭者全部專利技術(shù)類別的專利地圖，借以評估主要競爭對手的研發(fā)重點(diǎn)及技術(shù)實(shí)力，準(zhǔn)確判斷競爭對手的技術(shù)發(fā)展策略及發(fā)展方向。通過研究競爭對手的專利實(shí)施情況及專利法律狀況，觀察圍繞這些專利是否有相關(guān)聯(lián)的實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利的出現(xiàn)，可以判斷這些專利應(yīng)用的領(lǐng)域，從而找出這些專利潛在的市場潛力。通過研究競爭對手的專利引用情況，可以評估競爭對手的技術(shù)策略，如果競爭對手大部分引用自己的專利技術(shù)，說明其技術(shù)策略是以自我為中心并注重自我技術(shù)的延續(xù)和創(chuàng)新，屬于該行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先者；如果競爭對手所引用的大部分是其他公司的專利，說明該對手的策略是技術(shù)跟隨策略，并由此可以了解其跟隨對象的技術(shù)創(chuàng)新活動。

4.2 通過專利分析了解本行業(yè)技術(shù)發(fā)展動向

通過專利分析，可以了解某領(lǐng)域的技術(shù)演變過程，有利于判斷新的研發(fā)動向，預(yù)測今后的發(fā)展路徑，啟迪技術(shù)創(chuàng)新思路，對現(xiàn)有技術(shù)中存在的問題進(jìn)行技術(shù)革新，并提出新的解決方案，形成自主專利權(quán)；將不同的趨勢指標(biāo)一起分析，可以精確的判斷某項(xiàng)技術(shù)的生命周期，清晰地看出技術(shù)新興期、成長期、成熟期、衰退期的變化歷程。技術(shù)生命周期的研究可以幫助企業(yè)了解技術(shù)發(fā)展的趨勢、技術(shù)開發(fā)的新方向和該技術(shù)應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)以及形成新興市場的可能性，預(yù)測該項(xiàng)技術(shù)下一步的發(fā)展路徑，為企業(yè)管理者提供決策依據(jù)。通過對某項(xiàng)技術(shù)的專利分類矩陣圖進(jìn)行分析研究，可以判斷某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)重點(diǎn)和難點(diǎn)以及技術(shù)空白點(diǎn)，再結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況有針對性地確定企業(yè)的研發(fā)投入方向，從而提高研發(fā)效率，縮短研發(fā)周期，確保企業(yè)的研發(fā)方向正確，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的根本目標(biāo)。

4.3 依據(jù)專利分析實(shí)施企業(yè)自身的專利戰(zhàn)略

通過專利分析，企業(yè)可以及早制訂出適合自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略和競爭策略，確定市場開發(fā)方向。通過對專利信息所反映出的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分析和比對，可以獲知國內(nèi)外該技術(shù)領(lǐng)域最新的發(fā)展和變化，對各種技術(shù)革新方案進(jìn)行比較，對市場前景進(jìn)行預(yù)測，進(jìn)而確定企業(yè)自身的研發(fā)重點(diǎn)和研發(fā)投入方向，開發(fā)出領(lǐng)先國內(nèi)同行的創(chuàng)新產(chǎn)品；通過對專利信息進(jìn)行法律狀態(tài)分析，可以在技術(shù)引進(jìn)中及時了解某些專利的法律狀態(tài)，有針對性的避開國外企業(yè)設(shè)置的專利壁壘和專利封鎖，避免企業(yè)陷入侵權(quán)訴訟和賠償?shù)穆闊┲?。通過對專利文獻(xiàn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)信息分析，可以獲知主要競爭對手的技術(shù)研發(fā)重點(diǎn)、產(chǎn)品分布領(lǐng)域和市場占有意圖，做到知己知彼，百戰(zhàn)不殆，為企業(yè)制訂自身的專利戰(zhàn)略和競爭策略提供參考依據(jù)。

五、結(jié)束語

專利信息的開發(fā)利用是對前人技術(shù)創(chuàng)新活動的一種繼承和運(yùn)用，專利信息分析可以從根本上揭示專利信息中蘊(yùn)藏的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟(jì)信息，是近年來迅速發(fā)展起來并逐漸得到企業(yè)重視的一種競爭情報研究活動。通過對專利信息進(jìn)行分析，可以為企業(yè)的競爭情報及企業(yè)專利戰(zhàn)略制訂提供具有較高價值的客觀依據(jù)，從而全面提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競爭力。

[1]李建蓉.專利信息與利用.知識產(chǎn)權(quán)出版社.2006

[2]何鐵寶.企業(yè)專利信息分析與專利戰(zhàn)略工作.企業(yè)科技與發(fā)展.2009,(20)

[3]厲宏.專利信息分析方法在企業(yè)創(chuàng)新中的應(yīng)用.現(xiàn)代情報.2009,(9)

[4]云潔.淺析金融危機(jī)下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的重要意義.中國科技信息.2010，（4）

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.04.063

云 潔，女，1963年7月出生。本科學(xué)歷，副研究員，專利代理人，江蘇省科技情報研究所查新中心副主任，專利分析師，兼任江蘇省知識產(chǎn)權(quán)研究中心研究員。研究方向?yàn)榭萍疾樾?、軟科學(xué)研究、專利信息分析、競爭情報研究等。已完成一千多項(xiàng)科技查新與專利咨詢項(xiàng)目，主持或完成多項(xiàng)國家、省、市級研究課題的研究與調(diào)研工作，多次接受政府部門和企業(yè)的邀請講授《專利知識與專利文獻(xiàn)檢索》課程。發(fā)表過本專業(yè)的學(xué)術(shù)論文40余篇，其中有十余篇論文獲獎。