孫美菊，丁 奉，余 放

(1.中國(guó)艦船研究院，北京 100192;2.中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司，北京 100097)

大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理分析

孫美菊1，丁 奉2，余 放2

(1.中國(guó)艦船研究院，北京 100192;2.中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司，北京 100097)

通過(guò)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐，總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，探索了我國(guó)大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作原則、工作程序，提出了各工作程序的主要內(nèi)容，并分析各環(huán)節(jié)之間的內(nèi)在聯(lián)系，為我國(guó)大型水面艦艇研制的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

大型水面艦艇;技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理;工作原則;工作程序

0 引言

武器裝備研制的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的概念是美軍在20世紀(jì)70年代末提出的，此后，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的理論和方法在國(guó)外的發(fā)展和應(yīng)用已經(jīng)經(jīng)歷了探索、初創(chuàng)、完整理論的形成、成熟并投入使用幾個(gè)階段，并大大地促進(jìn)了裝備的發(fā)展。近年來(lái)，上述理論和方法也通過(guò)各種渠道傳入國(guó)內(nèi)，并投入實(shí)際應(yīng)用。但是，在我軍裝備建設(shè)領(lǐng)域，特別是大型水面艦艇研制領(lǐng)域，系統(tǒng)的應(yīng)用還剛剛開(kāi)始，對(duì)裝備研制的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、分析、管理等還基本上停留在概念探索和經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)海軍某重點(diǎn)型號(hào)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行持續(xù)的跟蹤、積累和研究，總結(jié)了相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并融入最新的研究成果，形成了大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作原則、工作程序。

1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作原則

1.1 “設(shè)計(jì)師負(fù)責(zé)”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理是設(shè)計(jì)師系統(tǒng)的一項(xiàng)重要工作，各級(jí)設(shè)計(jì)師應(yīng)高度重視，應(yīng)明確有專人負(fù)責(zé)。由于設(shè)計(jì)師對(duì)所承擔(dān)系統(tǒng)或設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)認(rèn)識(shí)最直接、責(zé)任最直接，風(fēng)險(xiǎn)分析成果應(yīng)用最直接，“設(shè)計(jì)師負(fù)責(zé)”的原則可以保證風(fēng)險(xiǎn)分析工作的有效性，避免“兩張皮”現(xiàn)象的產(chǎn)生，符合風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別與處理最小路徑的客觀規(guī)律。

1.2 “自下而上”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作按自下而上的原則進(jìn)行，下一級(jí)系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果將作為上一級(jí)系統(tǒng)開(kāi)展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析研究的依據(jù);上一級(jí)系統(tǒng)責(zé)任單位應(yīng)按要求組織好下一級(jí)系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析工作?！白韵露稀钡墓ぷ髟瓌t能很好適應(yīng)大型水面艦艇研制工程系統(tǒng)、設(shè)備多的特點(diǎn)，同時(shí)也能避免總體、系統(tǒng)和設(shè)備之間脫節(jié)，確保各級(jí)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的正確性和連續(xù)性，符合總體、系統(tǒng)和設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)事件邏輯相關(guān)的客觀規(guī)律。

1.3 “面向風(fēng)險(xiǎn)事件”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理是面向風(fēng)險(xiǎn)事件的管理過(guò)程，從識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件入手，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析、排序，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)處理措施，并持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程以風(fēng)險(xiǎn)事件特別是高風(fēng)險(xiǎn)事件為關(guān)注焦點(diǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施“滾動(dòng)消號(hào)”動(dòng)態(tài)管理。“面向風(fēng)險(xiǎn)事件”原則可以有效識(shí)別、分析和跟蹤潛在的風(fēng)險(xiǎn)，確保工作重點(diǎn)直指矛盾焦點(diǎn)，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作能緊密結(jié)合工程實(shí)際、具有很強(qiáng)的可操作性，符合風(fēng)險(xiǎn)分析化解工程風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)工程進(jìn)展的工作目標(biāo)。

1.4 “全過(guò)程、持續(xù)展開(kāi)”原則

這一原則是指，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理是大型水面艦艇研制的一項(xiàng)重要工作，應(yīng)貫穿工程研制全過(guò)程，統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)進(jìn)行、階段實(shí)施、持續(xù)開(kāi)展?！叭^(guò)程、持續(xù)展開(kāi)”的工作原則符合了風(fēng)險(xiǎn)事件特征動(dòng)態(tài)變化的客觀規(guī)律，同時(shí)也可以很好適應(yīng)大型水面艦艇研制階段時(shí)間跨度大的特點(diǎn)，使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有良好的可操作性。

2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序

2.1 頂層規(guī)劃

頂層規(guī)劃是指針對(duì)大型水面艦艇研制工程的研制需求及特點(diǎn)，制定全工程的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。頂層規(guī)劃的基本任務(wù)是確定工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案及方式，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，形成一套系統(tǒng)全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理頂層策略。

頂層規(guī)劃的主要工作內(nèi)容包括:建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作體系和機(jī)制，分析確定風(fēng)險(xiǎn)管理的工作內(nèi)容和分工，研究選擇風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和分析方法，制定并完善風(fēng)險(xiǎn)管理的信息流程。頂層規(guī)劃是大型水面艦艇研制工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要組成部分，也是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基本依據(jù)，其輸出是整個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略性的指導(dǎo)綱領(lǐng)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行考察研究，從而辨識(shí)和記錄風(fēng)險(xiǎn)事件及其可能發(fā)生階段的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本任務(wù)是將工程的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢员蝗死斫獾娘L(fēng)險(xiǎn)描述(風(fēng)險(xiǎn)事件)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要工作內(nèi)容包括:理解系統(tǒng)的任務(wù)使命、使用條件及性能指標(biāo)等要求;按照系統(tǒng)劃分進(jìn)行系統(tǒng)工作分解，將系統(tǒng)劃分為若干單元;依據(jù)系統(tǒng)技術(shù)要求，逐個(gè)單元進(jìn)行考察，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)事件及其可能發(fā)生的階段。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是1個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，在整個(gè)研制期間又是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果將作為風(fēng)險(xiǎn)分析的輸入。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是進(jìn)一步分析已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件，找出風(fēng)險(xiǎn)事件的原因，定性或定量地確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率以及后果，綜合評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行匯總排序。風(fēng)險(xiǎn)分析的基本任務(wù)是對(duì)工程中風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定性或定量的綜合評(píng)估，以加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和危害程度等的認(rèn)識(shí)，并確定工程中風(fēng)險(xiǎn)事件的優(yōu)先等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)分析的主要工作內(nèi)容包括:分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因;定性或定量地確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和后果;確定風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí);對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行匯總和排序。風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果為制定風(fēng)險(xiǎn)處理措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析提供了依據(jù)和管理策略。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)處理是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的基礎(chǔ)上，制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)措施的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)處理的基本任務(wù)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定并按計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理措施，將工程的風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。

風(fēng)險(xiǎn)處理的主要工作內(nèi)容包括:形成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析信息匯總;制定風(fēng)險(xiǎn)處理措施及實(shí)施計(jì)劃;按計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處理措施。風(fēng)險(xiǎn)處理措施應(yīng)針對(duì)性強(qiáng)并具有良好的可操作性，對(duì)可能影響全局的高風(fēng)險(xiǎn)事件要特別關(guān)注并準(zhǔn)備處理預(yù)案。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理措施實(shí)施情況有計(jì)劃地實(shí)施跟蹤和評(píng)價(jià)的過(guò)程，考察風(fēng)險(xiǎn)事件在質(zhì)和量上有無(wú)變化，并對(duì)變化的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行重新識(shí)別、分析和處理。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基本任務(wù)是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、分析、處理全過(guò)程的監(jiān)視和控制，動(dòng)態(tài)掌握工程風(fēng)險(xiǎn)及其變化情況，保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要工作內(nèi)容包括:檢查風(fēng)險(xiǎn)處理措施的執(zhí)行情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)處理措施的有效性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)該圍繞工程風(fēng)險(xiǎn)，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，做好應(yīng)急計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

2.6 統(tǒng)計(jì)分析

統(tǒng)計(jì)分析是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)全工程的風(fēng)險(xiǎn)事件屬性進(jìn)行系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)行定性定量評(píng)估。統(tǒng)計(jì)分析的基本任務(wù)是在全工程角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件在分布、趨勢(shì)及特征等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

統(tǒng)計(jì)分析的主要工作內(nèi)容包括:定性定量分析;分布分析;趨勢(shì)分析;特征分析;形成綜合/專題評(píng)估報(bào)告。統(tǒng)計(jì)分析是對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，形成的結(jié)果可為工程決策提供科學(xué)依據(jù)。

2.7 輔助決策

輔助決策是在獲得了工程風(fēng)險(xiǎn)的分布、趨勢(shì)和特征的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程實(shí)際進(jìn)行分析研究，開(kāi)展專題或綜合決策研究，形成專題或綜合輔助決策報(bào)告，為裝備訂貨計(jì)劃制定或調(diào)整、科研項(xiàng)目計(jì)劃制定或調(diào)整、預(yù)研計(jì)劃制定或調(diào)整、任務(wù)分工方案制定或調(diào)整、保障條件項(xiàng)目計(jì)劃制定或調(diào)整等決策提供重要參考依據(jù)。

3 各工作環(huán)節(jié)的邏輯關(guān)系

從管理層面來(lái)說(shuō)大型水面艦艇研制工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程是:頂層規(guī)劃→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)分析→統(tǒng)計(jì)分析→輔助決策;從技術(shù)層面上來(lái)說(shuō)大型水面艦艇研制工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程是:頂層規(guī)劃→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)分析→風(fēng)險(xiǎn)處理→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。各工作環(huán)節(jié)的邏輯關(guān)系見(jiàn)圖1。

頂層規(guī)劃是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的龍頭，指導(dǎo)著工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，確定了工程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);風(fēng)險(xiǎn)處理是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，確保工程風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi);風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，是確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要保證;統(tǒng)計(jì)分析是工程風(fēng)險(xiǎn)管理重要途徑，從宏觀上分析了工程風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)和特征;輔助決策是工程風(fēng)險(xiǎn)管理重要結(jié)果，為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)在重大問(wèn)題上的決策提供了有力的支撐。

圖1 大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序關(guān)系Fig.1 The relation of the technology risk manage for capital ship project

4 結(jié)語(yǔ)

大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作越來(lái)越受到海軍裝備研制管理部門(mén)和設(shè)計(jì)師系統(tǒng)的重視，必將成為海軍武器裝備研制管理中的重要內(nèi)容。本文通過(guò)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的實(shí)踐，初步探索了我國(guó)大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作原則、工作程序，提出了各工作程序應(yīng)開(kāi)展的主要工作內(nèi)容，分析了各工作環(huán)節(jié)間的內(nèi)在聯(lián)系，為我國(guó)大型水面艦艇研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考，為進(jìn)一步建立我國(guó)海軍艦艇研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系奠定基礎(chǔ)。

［1］防務(wù)系統(tǒng)管理學(xué)院.國(guó)防采辦風(fēng)險(xiǎn)管理［M］.北京:軍用標(biāo)準(zhǔn)化中心，2001.

［2］楊建平.重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究［D］.北京:北京航空航天大學(xué)，1996.

Research on technology risk manage for capital ship project

SUN Mei-ju1，DING Feng2，YU Fang2
(1.China Ship Research and Development Academy，Beijing 100192，China;2.China Shipbuilding Industrial Company，Beijing 100097，China)

The paper explores work principle，work program，and contents of technology risk manage for capital ship project by project application.On the same time，the paper analyzes the connection between all of phases.In a word，the paper provides some useful reference for technology risk manage for capital ship project.

capital ship;technology risk manage;work principle;work program

U662

A

1672－7649(2011)06－0170－03

10.3404/j.issn.1672－7649.2011.06.040

2011－05－06

孫美菊(1978－)，女，高級(jí)工程師，從事艦船科技管理。