董銀果，邱荷葉

(上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海200444)

追溯體系對(duì)食品國(guó)際貿(mào)易的影響分析

董銀果，邱荷葉

(上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海200444)

食品安全是食品貿(mào)易的焦點(diǎn)問(wèn)題，而追溯體系是保障食品安全性的重要舉措。文章從追溯的內(nèi)涵和種類(lèi)出發(fā)，深入分析追溯體系的產(chǎn)生原因以及對(duì)食品國(guó)際貿(mào)易的影響。研究發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者、企業(yè)和政府共同推動(dòng)了可追溯體系的產(chǎn)生;追溯體系的發(fā)展提高了出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)了食品產(chǎn)業(yè)鏈的合作交流與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展;然而各國(guó)追溯體系發(fā)展的不平衡也給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)挑戰(zhàn)，我國(guó)作為食品生產(chǎn)和出口大國(guó)，也應(yīng)積極推廣追溯體系，提高食品的安全競(jìng)爭(zhēng)力。

食品;追溯體系;國(guó)際貿(mào)易;透明度;質(zhì)量保證

一、引 言

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著瘋牛病、口蹄疫、二噁英、禽流感等一系列重大食品安全危機(jī)事件的爆發(fā)，食品的安全性引起消費(fèi)者的極大恐慌并迅速成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)各國(guó)食品生產(chǎn)企業(yè)和政府的食品監(jiān)管也提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。食品的可追溯性(Food Traceability)即追溯食品生產(chǎn)過(guò)程中上一階段的能力，能使有關(guān)部門(mén)在危機(jī)事件發(fā)生時(shí)迅速找到源頭，從而豁免其他無(wú)辜企業(yè)，減少損失，因此廣受生產(chǎn)企業(yè)的青睞。食品可追溯性于1997年首先誕生在歐盟的牛肉產(chǎn)業(yè)。此后，法國(guó)等部分歐盟國(guó)家于2002年在國(guó)際食品法典委員會(huì)(CAC)關(guān)于“生物技術(shù)與食品生產(chǎn)”的政府間特別工作組會(huì)議上，提出建立一種旨在加強(qiáng)食品安全信息傳遞、控制食源性疾病危害和保障消費(fèi)者利益的信息記錄體系，即食品可追溯體系。該體系引起廣泛關(guān)注，多個(gè)國(guó)家和地區(qū)把實(shí)現(xiàn)食品的可追溯性作為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施，積極推廣。如美國(guó)食品藥物管理局(FDA)于2004年頒布《食品安全追蹤條例》，要求所有涉及食品運(yùn)輸、配送和進(jìn)口的企業(yè)必須建立并保全食品流通的全過(guò)程記錄;我國(guó)也早在2003、2004年頒布了出口水產(chǎn)品和肉類(lèi)產(chǎn)品的追溯規(guī)程。目前追溯體系已逐漸從最初單一的牛肉產(chǎn)品向其他禽畜產(chǎn)品、蔬菜和糧食等食品過(guò)渡。追溯手段呈現(xiàn)多樣化，追溯技術(shù)也日益先進(jìn)，這些都在影響和改變著農(nóng)產(chǎn)品和食品國(guó)際貿(mào)易格局。作為一個(gè)食品生產(chǎn)和出口大國(guó)，我國(guó)政府應(yīng)與食品生產(chǎn)企業(yè)共同承擔(dān)起保證食品安全性的責(zé)任?；诖?，本文從追溯體系的內(nèi)涵入手，探討其產(chǎn)生發(fā)展原因及其對(duì)貿(mào)易的影響效應(yīng)，為促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品食品出口和我國(guó)食品安全監(jiān)管體系的發(fā)展提供理論依據(jù)。

二、追溯體系的內(nèi)涵與種類(lèi)

追溯體系(Traceability System)是一種系統(tǒng)或制度安排，通過(guò)正確識(shí)別、如實(shí)記錄與有效傳遞產(chǎn)品信息來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。而產(chǎn)品可追溯性(Traceability)有廣義和狹義之分。狹義的可追溯性指追蹤供應(yīng)鏈中不同階段各種投入品來(lái)源的能力。廣義的可追溯性即TTA(Traceability，Transparency and Assurance)體系，不僅包括可追溯性，還包括透明度和質(zhì)量安全保證［1］。對(duì)消費(fèi)者而言，TTA體系包括食品安全和農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)方法的質(zhì)量保證，比單純的產(chǎn)品可追溯具有更高的價(jià)值［2］。

總體而言，根據(jù)追溯體系的含義、追蹤方向及供應(yīng)鏈特征，可將追溯體系大體分為兩類(lèi)：

(1)從農(nóng)場(chǎng)到零售階段的自上而下追溯，主要用來(lái)查找產(chǎn)生質(zhì)量安全問(wèn)題的原因和位置。

(2)從零售階段到農(nóng)場(chǎng)的自下而上追溯，用來(lái)召回或撤銷(xiāo)產(chǎn)品。

本文根據(jù)追溯體系所能追蹤到的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的幅度，將這種追溯體系進(jìn)一步分為：國(guó)家源追溯、零售商追溯、加工商追溯、農(nóng)場(chǎng)追溯和完全追溯(表1)。這種分類(lèi)可為不同的食品安全問(wèn)題提供相應(yīng)深度的追溯體系，比如預(yù)防瘋牛病需追溯到動(dòng)物飼料的相關(guān)信息，只有完全可追溯體系能滿(mǎn)足要求;而預(yù)防動(dòng)物結(jié)核病需追溯到農(nóng)場(chǎng)的操作過(guò)程，農(nóng)場(chǎng)追溯就能夠滿(mǎn)足，無(wú)需完全追溯，因此能節(jié)省大筆的追溯成本。

在以上體系中最為理想的是完全追溯體系，它包括最終產(chǎn)品從農(nóng)場(chǎng)到零售階段的徹底追溯，但由于需要大量的資本投入以及數(shù)據(jù)設(shè)備，成本很高，在實(shí)際應(yīng)用中并不常見(jiàn)。目前在歐美國(guó)家里最流行的是批次可追溯體系①批次可追溯體系：包括牲畜從農(nóng)場(chǎng)到屠宰廠的可追溯與上市產(chǎn)品從零售到屠宰廠的可追溯兩部分，第二部分通過(guò)對(duì)當(dāng)天所有產(chǎn)出設(shè)立一個(gè)批次號(hào)碼來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此可利用細(xì)分切割流水線來(lái)獲得對(duì)更小批次的追蹤。，優(yōu)勢(shì)在于由市場(chǎng)決定最佳批量規(guī)模。如果批量太大以致召回成本過(guò)高，廠商會(huì)自動(dòng)縮小批次規(guī)模［3］。

表1 追溯體系的種類(lèi)及定義

三、追溯體系的產(chǎn)生原因及發(fā)展趨勢(shì)

(一)追溯體系的產(chǎn)生原因

追溯體系涉及三方利益相關(guān)者：消費(fèi)者(推動(dòng)者及主要受益者)、生產(chǎn)企業(yè)(體系實(shí)施者)、政府(體系監(jiān)管及引導(dǎo)方)。三方的不同動(dòng)機(jī)導(dǎo)致不同行為，也正是這些不同行為共同推動(dòng)了追溯體系的產(chǎn)生和發(fā)展。

1．消費(fèi)者需求是追溯體系產(chǎn)生和發(fā)展的直接推動(dòng)力

20世紀(jì)90年代，世界上很多國(guó)家爆發(fā)了一系列食品安全危機(jī)事件①1986年，BSE首次出現(xiàn)。1996年初，英國(guó)媒體報(bào)道了vCJD。此后七年時(shí)間里共有將近130人死于vCJD;1998年一名丹麥婦女由于食用感染了沙門(mén)科菌的豬肉而死亡;1999年1月，兩名法國(guó)人死于食用感染李斯特菌的奶酪;同年3月，比利時(shí)境內(nèi)的雞肉和雞蛋感染二噁英，不得不將所有出口到歐美市場(chǎng)的產(chǎn)品臨時(shí)撤回。2001年口蹄病襲擊英國(guó)，之后禽流感在東南亞大范圍爆發(fā)，在食品中還檢測(cè)出化學(xué)殘留物、激素、埃希式桿菌屬等感染物。，如英國(guó)爆發(fā)瘋牛病危機(jī)［4］、比利時(shí)二噁英感染事件［5］等。事件發(fā)生后，相關(guān)部門(mén)未能迅速找到感染物及其來(lái)源，導(dǎo)致危害及損失擴(kuò)大。于是，消費(fèi)者開(kāi)始對(duì)市場(chǎng)出售的食品安全性產(chǎn)生質(zhì)疑，要求食品生產(chǎn)和加工過(guò)程必須透明化，以便了解生產(chǎn)方法、投入品的質(zhì)量安全及其來(lái)源等信息。而追溯體系恰恰滿(mǎn)足了消費(fèi)者對(duì)于食品質(zhì)量安全信息的這種需求。同時(shí)，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者對(duì)食品質(zhì)量安全、營(yíng)養(yǎng)、健康的要求越來(lái)越高，也愿意為更安全的食品買(mǎi)單［6］?？梢?jiàn)，消費(fèi)者對(duì)安全食品的需求直接推動(dòng)了追溯體系的產(chǎn)生。

2．企業(yè)行為是追溯體系產(chǎn)生和發(fā)展的關(guān)鍵原因

企業(yè)實(shí)施追溯體系的動(dòng)機(jī)來(lái)源于兩個(gè)方面：一是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。隨著消費(fèi)者對(duì)食品安全保證需求的增加，產(chǎn)品在質(zhì)量安全、營(yíng)養(yǎng)等方面的可區(qū)分性成為食品供應(yīng)商的又一競(jìng)爭(zhēng)手段，而這種可區(qū)分性恰恰可通過(guò)實(shí)施追溯體系、提高供應(yīng)鏈的透明度來(lái)體現(xiàn)。食品原產(chǎn)地和生產(chǎn)投入品的信息越透明，獲取信息的成本越低［2］，便越容易獲得消費(fèi)者的青睞和信任。如果一些企業(yè)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施追溯體系，或其追溯水平高于競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，當(dāng)食品安全問(wèn)題發(fā)生時(shí)，他們?cè)诮档拓?zé)任索賠風(fēng)險(xiǎn)、提高產(chǎn)品召回效率、維護(hù)供應(yīng)鏈外在形象等方面均具備優(yōu)勢(shì)。企業(yè)是追求利益最大化的行為主體，與競(jìng)爭(zhēng)者之間的不斷競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了追溯技術(shù)的開(kāi)發(fā)和追溯體系的完善。二是出于行業(yè)管理的需要。在食品安全事件頻出的背景下，行業(yè)組織為加強(qiáng)行業(yè)自律，提高行業(yè)內(nèi)的食品質(zhì)量安全水平和維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，也自發(fā)推廣追溯體系，要求行業(yè)內(nèi)企業(yè)符合相關(guān)追溯標(biāo)準(zhǔn)。如2001年加拿大成立牛只鑒定機(jī)構(gòu)(CCIA)，不僅降低了組織內(nèi)部成員之間的交易成本，也促進(jìn)了追溯體系的規(guī)范化發(fā)展。

3．政府的食品安全監(jiān)管是追溯體系發(fā)展的重要原因

食品安全危機(jī)之后，為保護(hù)消費(fèi)者安全和提高政府的監(jiān)管水平，世界多國(guó)和地區(qū)爭(zhēng)相推廣追溯體系。2001年澳大利亞展開(kāi)國(guó)家牲畜標(biāo)識(shí)計(jì)劃(NLIS)，加拿大強(qiáng)制性牛標(biāo)識(shí)制度也于2002年7月1日起正式生效。此外，也有地區(qū)將追溯體系納入法律管制范疇，如日本立法要求牛肉業(yè)實(shí)施強(qiáng)制性的從零售點(diǎn)到農(nóng)場(chǎng)的追溯體系。具體到各地區(qū)和國(guó)家，在食品安全方面的不同經(jīng)歷使得其推廣追溯體系的動(dòng)機(jī)不同，在具體的應(yīng)對(duì)措施上也有所區(qū)別(如表2)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)也于2007年推出“關(guān)于飼料與食品供應(yīng)鏈的可追溯性”的新標(biāo)準(zhǔn)IS022005：2007，作為IS022000：2005的必要補(bǔ)充。

表2 國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行食品安全管制的動(dòng)機(jī)與應(yīng)對(duì)措施比較

續(xù)表

資料來(lái)源：Jill E．Hobbs，Andrew Fearne，John Spriggs(2002)及作者整理。

(1)178/2002號(hào)法令：該法令規(guī)定自2005年1月1日起，凡在歐盟銷(xiāo)售的食品必須具有可追溯性，否則不允許上市銷(xiāo)售，不具備可追溯性的食品也禁止進(jìn)出口。

(2)2002年日本規(guī)定：在國(guó)內(nèi)飼養(yǎng)的牛耳朵上，必須佩戴寫(xiě)有個(gè)體識(shí)別號(hào)碼的耳標(biāo)。2004年12月，在生產(chǎn)階段實(shí)施牛肉可追溯體系法，隨后又?jǐn)U大到流通領(lǐng)域。

(3)應(yīng)有的謹(jǐn)慎防御：將食品安全的法律責(zé)任轉(zhuǎn)移到供應(yīng)鏈，要求零售商與供貨者制定嚴(yán)格的質(zhì)量保證系統(tǒng)(QA)，其中可追溯性是重點(diǎn)［8］。

(二)追溯體系的發(fā)展趨勢(shì)

自1997年誕生于歐盟的牛肉產(chǎn)業(yè)以來(lái)，追溯體系經(jīng)歷了10余年的發(fā)展，呈現(xiàn)出以下趨勢(shì)：(1)涵蓋的產(chǎn)品范圍越來(lái)越廣。追溯體系產(chǎn)生于瘋牛病危機(jī)后自省的牛肉產(chǎn)業(yè)，后逐漸推廣到豬肉、奶業(yè)、水產(chǎn)品、蔬菜等。目前，所有在歐盟市場(chǎng)銷(xiāo)售的食品和農(nóng)產(chǎn)品都必須具有可追溯性。(2)追溯的層次越來(lái)越深，精度越來(lái)越高。目前歐盟的一些國(guó)家正在積極推廣完全追溯體系，如丹麥作為一個(gè)世界重要的豬肉出口國(guó)，正試圖在全國(guó)范圍內(nèi)推廣完全追溯體系。(3)追溯技術(shù)越來(lái)越先進(jìn)。世界各國(guó)的追溯技術(shù)已從最初的耳標(biāo)標(biāo)記方法向生物分子技術(shù)(DNA技術(shù))和電子信息技術(shù)(如RFID)發(fā)展。加拿大國(guó)內(nèi)牛畜行業(yè)預(yù)備于2011年年底前在全國(guó)所有250家拍賣(mài)市場(chǎng)安裝RFID閱讀器，以追蹤牛的到達(dá)和離開(kāi);而我國(guó)臺(tái)灣對(duì)外貿(mào)易發(fā)展協(xié)會(huì)開(kāi)發(fā)了“養(yǎng)豬產(chǎn)業(yè)HACCP-RFID應(yīng)用整合系統(tǒng)”，以實(shí)現(xiàn)養(yǎng)殖場(chǎng)的精準(zhǔn)化管理。此外，具有很高準(zhǔn)確率的虹膜識(shí)別技術(shù)將有可能在下一階段得到廣泛應(yīng)用。技術(shù)的進(jìn)步將改善追溯體系的遵從性和可用性［9］。(4)追溯體系將有可能成為國(guó)際貿(mào)易的新標(biāo)準(zhǔn)。隨著歐盟、日本等越來(lái)越多的國(guó)家把追溯體系納入食品安全政策范疇，追溯體系有可能成為國(guó)際市場(chǎng)上新一類(lèi)貿(mào)易壁壘或新標(biāo)準(zhǔn)，如“全球追溯標(biāo)準(zhǔn)”(The Global Traceability Standard)①全球標(biāo)準(zhǔn)1號(hào)組織(GS1)于2006年2月，以支持供應(yīng)鏈的透明度、質(zhì)量和安全為宗旨發(fā)布了“全球追溯標(biāo)準(zhǔn)”(The Global Traceability Standard)。該標(biāo)準(zhǔn)是目前世界追溯領(lǐng)域技術(shù)最全、內(nèi)容最細(xì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)最多、全球商務(wù)通用性最強(qiáng)的追溯標(biāo)準(zhǔn)。，若被WTO納入貿(mào)易規(guī)則框架，則會(huì)名正言順地影響進(jìn)出口國(guó)之間的貿(mào)易交流。

四、追溯體系對(duì)食品貿(mào)易的影響分析

食品生產(chǎn)和消費(fèi)的國(guó)際化使得旨在保護(hù)本國(guó)公民健康的食品追溯體系對(duì)食品貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。同樣，食品生產(chǎn)和消費(fèi)的國(guó)際化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也給食品追溯體系的實(shí)施提出挑戰(zhàn)。而各國(guó)和地區(qū)追溯體系發(fā)展不平衡，給食品貿(mào)易的參與者既帶來(lái)了機(jī)遇也帶來(lái)了挑戰(zhàn)。具體而言，追溯體系對(duì)食品貿(mào)易的影響表現(xiàn)在：

(一)提高了食品的安全競(jìng)爭(zhēng)力

傳統(tǒng)上，消費(fèi)者對(duì)食品安全的關(guān)注主要集中于加工階段的生物性污染，而食品安全事件不斷發(fā)生，使得消費(fèi)者對(duì)投入品的質(zhì)量安全及其來(lái)源有了更多的關(guān)注。通過(guò)追溯體系向進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者提供安全食品，一方面可以滿(mǎn)足消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中投入品質(zhì)量安全的關(guān)注，提高消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)可度［10］;另一方面可使其自身產(chǎn)品與競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)品區(qū)分開(kāi)來(lái)，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，追溯體系在客觀上也提高了食品的質(zhì)量安全水平。實(shí)施追溯體系被視為生產(chǎn)商提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的一種有效方法，這也是越來(lái)越多的國(guó)家努力推廣追溯體系的原因之一。為確保建立高效的追溯體系，保證食品質(zhì)量安全，食品企業(yè)需不斷更新自身設(shè)備、開(kāi)發(fā)追溯技術(shù)。這些都有利于出口企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，順利進(jìn)軍海外市場(chǎng)。

(二)促進(jìn)了食品供應(yīng)鏈的聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展

追溯體系的實(shí)施有利于加強(qiáng)食品供應(yīng)鏈之間的聯(lián)系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。首先，從交易成本的角度，追溯體系一方面降低了貿(mào)易雙方的交易成本——進(jìn)口商獲取有關(guān)食品安全、牲畜健康、生產(chǎn)環(huán)境等信息的成本減少［11］;另一方面也降低了供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)之間的交易成本，使得產(chǎn)品供應(yīng)鏈垂直合作水平發(fā)生變化，改善了交易管制，提高了供應(yīng)鏈之間聯(lián)系的有效性。其次，追溯體系的出現(xiàn)引發(fā)供應(yīng)鏈關(guān)系重組，使追溯體系中的信息流能夠有效連接在一起［12］，也就是說(shuō)，通過(guò)追溯體系，農(nóng)戶(hù)可獲得屠宰階段的生產(chǎn)信息和零售階段消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)可情況，同時(shí)消費(fèi)者與市場(chǎng)鏈任一環(huán)節(jié)也可獲得農(nóng)場(chǎng)階段投入品來(lái)源和加工過(guò)程的信息。由此可見(jiàn)，追溯體系為生產(chǎn)鏈各環(huán)節(jié)提供了一種交流數(shù)據(jù)和信息的方法，不僅加強(qiáng)了供應(yīng)鏈垂直聯(lián)系的有效性，推進(jìn)生產(chǎn)商、加工商與零售商之間的垂直聯(lián)盟速度［13］，同時(shí)在進(jìn)行中間產(chǎn)品或加工品國(guó)際貿(mào)易的情況下，提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。

(三)給食品貿(mào)易格局帶來(lái)挑戰(zhàn)

首先，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)追溯體系的要求導(dǎo)致出口國(guó)重新洗牌。這包含兩種情況：

其一，出口競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家之間都推廣追溯體系，只是追溯水平有所差異。追溯體系在食品貿(mào)易中應(yīng)用以來(lái)，多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家陸續(xù)頒布了系列法規(guī)①2002年1月28日，歐盟第178/2002號(hào)決議通過(guò)，規(guī)定自2005年1月1日起，凡在歐盟銷(xiāo)售的食品必須具有可追溯性，否則不允許上市銷(xiāo)售，不具備可追溯性的食品也禁止進(jìn)出口;2003年，美國(guó)農(nóng)業(yè)部決定建立“家畜追溯體系”，2005年又對(duì)進(jìn)口水產(chǎn)品實(shí)施“原產(chǎn)地標(biāo)簽”制度;2004年12月日本農(nóng)林水產(chǎn)省立法要求牛肉以外的食品實(shí)行追溯制度。，明確要求進(jìn)口產(chǎn)品具有可追溯性。這就意味著，能夠滿(mǎn)足特定食品可追溯性要求的國(guó)家，能夠繼續(xù)維持甚至拓展海外市場(chǎng)份額，反之，將不得不退出原有市場(chǎng)，轉(zhuǎn)而出口到與本國(guó)追溯水平對(duì)等或更低要求的國(guó)家。此外，當(dāng)出口國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)行更為嚴(yán)格的追溯體系，而進(jìn)口國(guó)卻無(wú)此高要求時(shí)，出口國(guó)因高標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的高成本將使產(chǎn)品失去價(jià)格優(yōu)勢(shì)，不得不退出原有市場(chǎng)，轉(zhuǎn)移到其他出口市場(chǎng)。可見(jiàn)，追溯體系的不平衡發(fā)展有可能改變食品貿(mào)易的國(guó)家格局。

其二，由于各國(guó)在食品安全危機(jī)方面的不同經(jīng)歷以及消費(fèi)需求等市場(chǎng)因素的影響，出口國(guó)有的已成功實(shí)施了追溯體系，有的則在追溯體系的推廣方面出現(xiàn)滯后。例如食品危機(jī)事件之后，歐盟和加拿大積極推廣追溯體系，而美國(guó)對(duì)追溯體系的反應(yīng)卻比較滯后，盡管美國(guó)曾在日本豬肉產(chǎn)品進(jìn)口市場(chǎng)上占有很大份額，但是歐盟和加拿大出口的具有可追溯性的豬肉產(chǎn)品更受日本消費(fèi)者青睞——前兩者在日本冰凍豬肉進(jìn)口市場(chǎng)中的份額較往年都有所增加，這在某種程度上改變了日本豬肉產(chǎn)品進(jìn)口市場(chǎng)上的國(guó)家格局。

其次，追溯體系的高額實(shí)施成本也引起微觀出口企業(yè)之間的重新排列。中小企業(yè)在成本方面往往具有比較劣勢(shì)，中小企業(yè)可能由于無(wú)法提供進(jìn)口市場(chǎng)所要求的追溯標(biāo)準(zhǔn)而失去市場(chǎng)，而大型企業(yè)由于自身規(guī)模大、技術(shù)力量強(qiáng)、資金雄厚，能迅速應(yīng)對(duì)多變的國(guó)外市場(chǎng)要求，可以維持甚至進(jìn)一步拓展海外市場(chǎng)。

(四)給發(fā)展中國(guó)家食品出口帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)

發(fā)展中國(guó)家主要出口牛肉、水產(chǎn)品、水果和蔬菜等具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的食品，占據(jù)了其農(nóng)產(chǎn)品出口總量的一半以上［14］。追溯體系在食品貿(mào)易中的應(yīng)用，使發(fā)達(dá)國(guó)家把對(duì)本國(guó)食品質(zhì)量安全的要求延伸到對(duì)出口國(guó)產(chǎn)品的要求上。事實(shí)上，發(fā)展中國(guó)家的追溯水平一般不如發(fā)達(dá)的進(jìn)口國(guó)家①L iddell＆Bailey設(shè)計(jì)了一個(gè)TTA可獲得性模型，對(duì)六個(gè)國(guó)家進(jìn)行調(diào)查。模型設(shè)定滿(mǎn)分為15分，丹麥以14分位居第一，英國(guó)13分(Liddell＆Bailey，2001)，而巴西僅獲得5分(Talamini＆Malafaia，2010)。，發(fā)展中國(guó)家出口企業(yè)難以滿(mǎn)足相應(yīng)水平的追溯要求［15］。例如由于手足口病的發(fā)生，巴西的豬肉產(chǎn)品主要出口到俄羅斯和中國(guó)，卻不能出口到美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家［16］。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)追溯體系的高要求使出口國(guó)的生產(chǎn)過(guò)程受到進(jìn)口國(guó)的監(jiān)管，不得不以外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)替代本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，有可能最終失去制定和實(shí)施自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)權(quán)。

發(fā)展中國(guó)家若想使自己的產(chǎn)品順利出口到發(fā)達(dá)國(guó)家，需要結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，在滿(mǎn)足目標(biāo)市場(chǎng)對(duì)追溯體系的要求方面下功夫。一個(gè)成功的例子是智利，其豬肉主要出口到日本、韓國(guó)、墨西哥和歐盟［17］，2003年的豬肉出口量比2002年增加了一倍多(2002年59000噸，2005年124000噸)［18］，迅速崛起成為世界上一個(gè)主要的豬肉出口國(guó)。這不僅歸功于穩(wěn)定的國(guó)家環(huán)境以及能有效遠(yuǎn)離疾病感染的地理隔離，同時(shí)也得益于其豬肉行業(yè)高效集中的垂直聯(lián)盟［19］。

五、結(jié)論及啟示

追溯體系是一種信息系統(tǒng)，通過(guò)正確識(shí)別、如實(shí)記錄與有效傳遞產(chǎn)品信息來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。它產(chǎn)生于食品安全危機(jī)之后，消費(fèi)者對(duì)食品安全保證的需求、企業(yè)間市場(chǎng)行為以及政府對(duì)食品安全的監(jiān)管。追溯體系在食品國(guó)際貿(mào)易中的應(yīng)用，提高了食品的安全競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)了食品供應(yīng)鏈的聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，在影響食品貿(mào)易格局的同時(shí)也給發(fā)展中國(guó)家食品出口帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。

近年來(lái)，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了一些政策法規(guī)②2003年頒布了《出境水產(chǎn)品追溯規(guī)程》;2004年4月啟動(dòng)了肉類(lèi)食品追溯制度和系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，開(kāi)始對(duì)出口水產(chǎn)品和肉類(lèi)食品實(shí)行可追溯性管理;2006年11月1日起正式實(shí)施《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過(guò)程進(jìn)行控制和監(jiān)管，要求建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)檔案，做好農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的記錄，規(guī)定進(jìn)入流通的農(nóng)產(chǎn)品要有包裝和標(biāo)簽;2009年完成了《飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施的通用原則和基本要求》以及《飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南》的設(shè)計(jì);《食品可追溯性通用規(guī)范》和《食品追溯信息編碼與標(biāo)識(shí)規(guī)范》兩項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)也于2009年12月22日通過(guò)審定。，努力推廣出口產(chǎn)品的追溯體系。然而，我國(guó)的二元體制［20］以及農(nóng)產(chǎn)品的小農(nóng)化生產(chǎn)給追溯體系也帶來(lái)挑戰(zhàn)［21］。本文認(rèn)為，作為一個(gè)食品生產(chǎn)大國(guó)和農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)，為保護(hù)消費(fèi)者食品安全和適應(yīng)國(guó)外市場(chǎng)的需求，我國(guó)應(yīng)從以下幾個(gè)方面積極推進(jìn)食品可追溯體系。

首先，我國(guó)政府應(yīng)充分意識(shí)到追溯體系存在的合理性和長(zhǎng)期性，積極借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，尤其是發(fā)展中國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，建立應(yīng)對(duì)海外市場(chǎng)要求的政府協(xié)調(diào)機(jī)制，有效處理食品貿(mào)易中的食品追溯問(wèn)題。同時(shí)，也可與其他利益相關(guān)方展開(kāi)合作，最大程度地減少?lài)?guó)外追溯標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口企業(yè)的不利影響。

其次，建立以行業(yè)協(xié)會(huì)為主體的行業(yè)內(nèi)追溯標(biāo)準(zhǔn)，利用行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)協(xié)調(diào)利益相關(guān)企業(yè)，提高供應(yīng)鏈之間的垂直合作水平。在技術(shù)研發(fā)方面，可通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制吸引學(xué)校等科研機(jī)構(gòu)提供技術(shù)服務(wù)，促進(jìn)追溯體系的行業(yè)內(nèi)的發(fā)展。

最后，我國(guó)食品出口企業(yè)應(yīng)正確認(rèn)識(shí)產(chǎn)品的可追溯性并科學(xué)對(duì)待追溯體系的實(shí)施。追溯體系已成為食品貿(mào)易新趨勢(shì)，采用的也是日益更新的先進(jìn)技術(shù)，企業(yè)應(yīng)以開(kāi)放的姿態(tài)來(lái)對(duì)待國(guó)際市場(chǎng)在產(chǎn)品追溯方面的要求，積極開(kāi)發(fā)追溯技術(shù)，建立高效的追溯體系，爭(zhēng)取在食品國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)主動(dòng)地位。

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An Analysis of the Influences of Implementing Traceability System on the International Food Trade

DONG Yin-guo，QIU He-ye
(School of Economics，Shanghai University，Shanghai 200444，China)

Food safety is a focus problem of international food trade，and traceability system has become one of the most important indicators．This paper，beginning with the contents and types of traceability，tries to explore the causes of traceability system and its influences on international food trade．The results suggest that consumers、companies and governments all have played a role in the development of traceability system．The development of traceability system improves export products'competitiveness，promotes the cooperation level of supply chain and benefits intra-industry trade．However，the uneven development between countries brings challenges to the international food trade．As a food production and export country，China should promote traceability system actively to strengthen its competitiveness in food safety．

food;traceability system;international trade;transparency;quality assurance

(責(zé)任編輯 何志剛)

F768

A

1009-1505(2011)06-0066-08

2011－09－14

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)對(duì)衛(wèi)生與植物檢疫(SPS)措施的策略及遵從成本研究》(70873082)和上海市教委創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目《基于TTA體系的中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力研究》(11ZS92)

董銀果，女，陜西乾縣人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，管理學(xué)博士，主要從事農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、食品安全等研究;邱荷葉，女，湖南漣源人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，主要從事國(guó)際貿(mào)易研究。