摘 要：文章從國(guó)際貿(mào)易慣例的適用性分析出發(fā)，通過(guò)界定公共秩序保留制度，分析了公共秩序保留制度排斥國(guó)際貿(mào)易慣例的正面和負(fù)面影響，進(jìn)而提出在國(guó)際貿(mào)易慣例的適用過(guò)程中，公共秩序保留不應(yīng)作為阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的工具，但在特殊條件下其也須發(fā)揮獨(dú)特的作用。
　　關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易慣例 公共秩序 公共秩序保留 沖突規(guī)范 內(nèi)國(guó)法 外國(guó)法
　　中圖分類(lèi)號(hào)：D922.294 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
　　文章編號(hào)：1004-4914（2010）12-080-02
　　
　　在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的當(dāng)今世界中，任何一個(gè)國(guó)家都不可能脫離世界市場(chǎng)來(lái)發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著眼點(diǎn)必然在世界市場(chǎng)，必然在對(duì)外貿(mào)易。而在長(zhǎng)期的對(duì)外經(jīng)濟(jì)事務(wù)交往中，國(guó)際組織、國(guó)家和法人之間逐步形成的一些較為明確和固定的內(nèi)容，并具有廣泛影響力的通用習(xí)慣和一般做法，我們即稱(chēng)之為國(guó)際貿(mào)易慣例。
　　一、國(guó)際貿(mào)易慣例的特征和適用性分析
　　國(guó)際貿(mào)易慣例形成和發(fā)展已有100多年的時(shí)間，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的繁榮與發(fā)展起到了重要的作用。在這100多年間，其主要特征有以下方面：
　　1.國(guó)際貿(mào)易慣例是經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的反復(fù)貿(mào)易實(shí)踐自發(fā)形成的。偶然的貿(mào)易實(shí)踐不可能構(gòu)成慣例，必須是在長(zhǎng)期的國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，多次、重復(fù)、并且驗(yàn)證合理的貿(mào)易實(shí)踐才可能形成慣例。
　　2.國(guó)際貿(mào)易慣例是明確和固定的規(guī)則。國(guó)際貿(mào)易慣例在形成過(guò)程中，已經(jīng)拋卻了內(nèi)容模糊的部分，不再是過(guò)分空泛和憑空想象?，F(xiàn)行的主要條例和規(guī)則都已經(jīng)歸納成文，給予明確的解釋和定義。
　　3.國(guó)際貿(mào)易慣例具有普遍性和跨國(guó)性。國(guó)際貿(mào)易慣例調(diào)整的是整個(gè)世界范圍內(nèi)的貿(mào)易關(guān)系，跨越了國(guó)界，而且其內(nèi)容是為大多數(shù)國(guó)家的貿(mào)易相關(guān)方所普遍認(rèn)同和采用的。
　　但國(guó)際貿(mào)易慣例畢竟不是法律規(guī)范，不是由立法機(jī)關(guān)制定的，或是在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中逐漸自發(fā)形成的慣常做法，或是由國(guó)際民間商業(yè)團(tuán)體將商業(yè)習(xí)慣整理、編纂而成的規(guī)范文件，因此其不具有強(qiáng)制的約束性。
　　國(guó)際貿(mào)易慣例的價(jià)值在于事前公平、合理地對(duì)貿(mào)易主體的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行界定，只有當(dāng)事人在合同中明示約定適用某一國(guó)際貿(mào)易慣例時(shí)，國(guó)際貿(mào)易慣例才對(duì)合同當(dāng)事人起約束作用。“如果當(dāng)事人在合同中已明示排除某慣例的適用，則不論該慣例如何廣為人知，且被普遍尊重，均不可拘束此合同當(dāng)事人”。如《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)INCOTERMS2000）規(guī)定：“希望使用INCOTERMS2000的商人，應(yīng)在合同中明確規(guī)定該合同受INCOTERMS2000約束?！庇纱丝梢?jiàn)，當(dāng)事人的選擇是國(guó)際貿(mào)易慣例產(chǎn)生約束力的前提條件。當(dāng)事人選擇某一國(guó)際貿(mào)易慣例后，該國(guó)際貿(mào)易慣例確定的權(quán)利和義務(wù)便直接對(duì)雙方當(dāng)事人起約束作用。國(guó)際貿(mào)易慣例的特定約束力一經(jīng)雙方當(dāng)事人選擇成為合同具體條款的組成部分時(shí)，就基于當(dāng)事人的意思自治，而與法律的強(qiáng)制力直接結(jié)合起來(lái)。
　　因此，一般而言，國(guó)際貿(mào)易慣例經(jīng)當(dāng)事人雙方選擇適用后，就會(huì)無(wú)條件地對(duì)其產(chǎn)生約束力。但由于國(guó)際貿(mào)易的復(fù)雜性，國(guó)際貿(mào)易慣例的適用還要受到種種限制，此處我們就對(duì)限制因素之一的公共秩序保留來(lái)進(jìn)行分析。
　　二、公共秩序保留制度的特征
　　公共秩序保留，是指一國(guó)法院依其沖突規(guī)范本應(yīng)適用外國(guó)法時(shí)，因其適用會(huì)與法院地國(guó)的重大利益、基本政策、道德的基本觀念或法律的基本原則相抵觸而排除其適用的一種保留制度。公共秩序保留是國(guó)際私法上的一項(xiàng)基本制度，對(duì)于維護(hù)法院地國(guó)的道德傳統(tǒng)、社會(huì)秩序和根本利益起著重要的作用。
　　首先，公共秩序保留制度是隨著沖突規(guī)范的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，只要有沖突規(guī)范，該制度就會(huì)存在。其次，在國(guó)際私法中，并非所有問(wèn)題都可以識(shí)別為程序問(wèn)題，或者是通過(guò)識(shí)別制度來(lái)適用內(nèi)國(guó)法。這樣在一旦適用外國(guó)法發(fā)生危害內(nèi)國(guó)利益的情況下，公共秩序保留制度就會(huì)起到至關(guān)重要的作用。最后，由于公共秩序的含義不明確，因此在實(shí)際運(yùn)用中具有很大的靈活性。對(duì)于法官而言，可以充分發(fā)揮其自由裁量權(quán)，方便地決定外國(guó)法的適用是否違背了國(guó)內(nèi)的公共秩序。
　　但公共秩序保留制度的順利實(shí)施在很大程度上是賦予了法官?gòu)V泛的自由裁量權(quán)。如果排除法官在具體案件中因時(shí)因地的主觀判斷，公共秩序保留制度將難以發(fā)揮其特有的功能。但是與此同時(shí)，自由裁量權(quán)的適用通常也會(huì)導(dǎo)致公共秩序保留制度的濫用，法官會(huì)借助這一工具任意排除外國(guó)法的適用，從而妨礙了國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)定和安全，并對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)一定的負(fù)面影響。
　　三、公共秩序保留是否可排除國(guó)際貿(mào)易慣例適用
　　從國(guó)際貿(mào)易慣例的特性和公共秩序保留制度的價(jià)值功能出發(fā)，筆者認(rèn)為用公共秩序保留制度來(lái)排除國(guó)際貿(mào)易慣例的適用有很大的局限性：
　　1.從國(guó)際貿(mào)易慣例的特征來(lái)看。國(guó)際貿(mào)易慣例不是針對(duì)某個(gè)國(guó)家產(chǎn)生的，而是在長(zhǎng)期國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中逐漸形成的。國(guó)際貿(mào)易慣例的普遍性說(shuō)明，它反映的是國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的需要而不是一國(guó)的利益，它不是僅僅有利于某個(gè)國(guó)家而不利于另一個(gè)國(guó)家，它的實(shí)施不具有“個(gè)性”。正因?yàn)槿绱?，?guó)際貿(mào)易慣例的適用一般不存在違反公共秩序的問(wèn)題。
　　2.從國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)來(lái)看。國(guó)際貿(mào)易慣例的適用有兩種情形。一種是當(dāng)事人雙方自愿作出的一致選擇，只要當(dāng)事人的選擇未違背本國(guó)強(qiáng)行法的規(guī)定，這種選擇是允許的。即使雙方約定存在一定偏差，體現(xiàn)了不太合理的國(guó)際貿(mào)易慣例，也可通過(guò)不予采用或在適用中加以變更的做法予以摒棄，而不需動(dòng)用公共秩序保留制度。另一種是當(dāng)一國(guó)國(guó)內(nèi)法和一國(guó)參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定時(shí)，可以適用國(guó)際慣例。此時(shí)，是否適用的決定權(quán)在法院。法院不適用國(guó)際貿(mào)易慣例并不違法，因此不必動(dòng)用公共秩序保留制度。
　　3.從公共秩序保留制度的特性來(lái)看。公共秩序保留作為國(guó)際私法中的一項(xiàng)基本制度，如果其目的僅僅是為了排除外國(guó)法的適用，則未免有退回到封建“屬地主義”之嫌，并且與現(xiàn)代民商事關(guān)系的發(fā)展要求格格不入。現(xiàn)代國(guó)際私法以平等互利、促進(jìn)國(guó)際民商事關(guān)系的正常發(fā)展、保障當(dāng)事人合法權(quán)益、合理解決國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議等原則為宗旨，而適用公共秩序，必須以此為出發(fā)點(diǎn)。
　　4.從公共秩序保留制度的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展，國(guó)際社會(huì)已經(jīng)逐步認(rèn)識(shí)到國(guó)際私法應(yīng)該更加注重公平合理，注重民商事法律關(guān)系穩(wěn)定。公共秩序保留制度開(kāi)始受到嚴(yán)格限制，被謹(jǐn)慎使用。國(guó)際社會(huì)是一個(gè)以互利和公益為基礎(chǔ)的社會(huì)。任何一個(gè)國(guó)家即使僅為本國(guó)利益著想，也不愿將此行為放縱至為所欲為的地步。現(xiàn)在，對(duì)公共秩序保留的適用加以限制已成為國(guó)際社會(huì)普遍的要求。目前，各國(guó)立法和國(guó)際條約均在不同程度上對(duì)公共秩序保留的范圍進(jìn)行了限制性規(guī)定，如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》中規(guī)定，“凡以本公約規(guī)定所適用的任何國(guó)家的法律，只要在其適用明顯違背法院地國(guó)的公共秩序時(shí)，方可予以拒絕適用”，以此來(lái)減少國(guó)際貿(mào)易實(shí)施過(guò)程中法律方面的阻礙，以進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。
　　但我們必須看到，國(guó)際貿(mào)易慣例是在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)上形成的，是西方發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中矛盾調(diào)和的產(chǎn)物，帶有明顯的貿(mào)易保護(hù)傾向，有些條款如果使用可能會(huì)損害當(dāng)事人國(guó)家的權(quán)益。實(shí)際上，西方國(guó)家也從未放棄公共秩序保留的權(quán)利。所以適用公共秩序保留來(lái)排斥那些損害國(guó)家公共利益的國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，也是理所當(dāng)然的。
　　因此，筆者認(rèn)為，公共秩序保留制度在絕大多數(shù)情況下不應(yīng)排斥國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，但在以下情況應(yīng)提出例外：（1）違反根據(jù)國(guó)際條約應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)或國(guó)際上公認(rèn)的一些原則如公平、正義；（2）外國(guó)的立法屬于歧視性的條款；（3）與法院地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)范相抵觸的強(qiáng)制性義務(wù)，如憲法確定的基本原則、制度，部門(mén)法的基本原則等；（4）違反法院地國(guó)禁止性的規(guī)定如涉及國(guó)家主權(quán)和安全的事項(xiàng)。
　　歸根結(jié)底，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的進(jìn)一步加快和國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域制度的不斷健全，任何國(guó)家在公共秩序方面的立法，既不能忽視本國(guó)國(guó)情和法律制度的差異，損害國(guó)家主權(quán)和社會(huì)公共利益，也不能動(dòng)輒以公共秩序保留為借口來(lái)否定既存的民商事法律關(guān)系，要從“主權(quán)優(yōu)位”觀念向追求“平位協(xié)調(diào)”轉(zhuǎn)化，順應(yīng)國(guó)際社會(huì)關(guān)于公共秩序保留制度改革的趨勢(shì)，積極參與國(guó)際合作，完善公共秩序保留制度，以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的更好更快發(fā)展。
　　
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