王冬利，楊明慶，王運(yùn)濤，戚 剛

（1.黃河水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 開封 475004；2.開封黃河工程開發(fā)有限公司，河南 開封 47500；3.濮陽第一黃河河務(wù)局，河南 濮陽 457000）

0 引言

目前，工程項(xiàng)目一般采用招標(biāo)的方式來選擇最佳承包商，投標(biāo)則是承包商獲得工程項(xiàng)目的前提。投標(biāo)不僅是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，還是一項(xiàng)充滿風(fēng)險(xiǎn)的綜合經(jīng)營活動，受到工程相關(guān)政治、法律、工程技術(shù)等多方面因素的影響。 在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)日益成為承包商必須關(guān)注的問題。

對于投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)， 目前多采用專家打分法。這種方法在決策過程中難免帶有一定的人為主觀臆斷性，然而，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，我們評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)常用“風(fēng)險(xiǎn)比較大”或“風(fēng)險(xiǎn)比較小”等說法來表達(dá)，本身就具有模糊性。 因此，可以引入模糊數(shù)學(xué)理論，對投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行模糊綜合評價(jià)。

1 模糊綜合評判模型的建立

模糊綜合評判是對多種因素所影響的事物作出的全面評價(jià)，是一種有效的多因素決策法[1]。 在投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，要根據(jù)所給的條件，為每個評判對象賦予一個評判結(jié)果，找出風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生而造成的最可能偏差程度，從而界定風(fēng)險(xiǎn)的等級，為承包商投標(biāo)提供依據(jù)。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)因素集合

采用工作分解結(jié)構(gòu)法，將引起投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的因素按其關(guān)聯(lián)關(guān)系構(gòu)建成層次結(jié)構(gòu)，層次的正確劃分和各因素之間關(guān)系的正確描述是模糊綜合評判的一個關(guān)鍵[2~3]。 建立的風(fēng)險(xiǎn)因素集合為

式中：n 為風(fēng)險(xiǎn)因素總數(shù)。

1.2 各因素的權(quán)重集合

各個因素在風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)過程中的作用和地位不一樣，能否準(zhǔn)確把握會直接影響著綜合評價(jià)的結(jié)果。 為了反映各因素的重要程度，應(yīng)賦予各風(fēng)險(xiǎn)因素賦予相應(yīng)的權(quán)重。 確定權(quán)重的常用方法有專家估測法、加權(quán)統(tǒng)計(jì)法、層次分析法等。 由各權(quán)重組成的集合為

式中：a1+a2+a3+…+an=1。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)因素評判集

在投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評判中，評判規(guī)則不可能直觀地或者通過一定的關(guān)系式表達(dá)出來，只能通過模糊的語言表達(dá)出來。 建立的風(fēng)險(xiǎn)因素評判集為

式中：v1為低風(fēng)險(xiǎn)；v2為較低風(fēng)險(xiǎn)；v3為中等風(fēng)險(xiǎn)；v4為較高風(fēng)險(xiǎn)；v5為高風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 隸屬度矩陣

隸屬度矩陣是各風(fēng)險(xiǎn)因素相對于評判集中各風(fēng)險(xiǎn)等級隸屬程度的矩陣，表示風(fēng)險(xiǎn)因素集和評判集之間的模糊關(guān)系。 目前對于風(fēng)險(xiǎn)因素的評定，常常采用專家經(jīng)驗(yàn)評定法，但是由于不同的評判人員各自的評判角度不同，造成評定結(jié)果帶有很大的主觀性，所以在這里評定結(jié)果采用風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬于評判標(biāo)準(zhǔn)的可能程度的大小來表示，從而可以得到相應(yīng)的隸屬矩陣：

1.5 綜合評判

常用的綜合評判模型有M（∧，∨）、M（·，∨）、M（∧，⊕）、M（·，+）等。 考慮到M（·，+）模型對所有因素依權(quán)重大小均衡兼顧，因此，在投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析中采用該模型，即：

對各風(fēng)險(xiǎn)因素做出評價(jià)后，按照層次和隸屬關(guān)系，由下向上逐級進(jìn)行綜合評判，低層次的評價(jià)結(jié)果形成上一級對應(yīng)的單因素評價(jià)矩陣，最終所得到的綜合評價(jià)結(jié)果表示投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬程度。 評價(jià)結(jié)果中的最大值表示投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)對該風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬程度最高。 根據(jù)最大隸屬度原則，其對應(yīng)的評判標(biāo)準(zhǔn)即為該投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的等級。

2 工程實(shí)例分析

某引水式水電站總裝機(jī)容量130 MW， 為兩臺65 MW 沖擊式水輪機(jī)組，施工期為5 年。 該工程采用公開招標(biāo)的方式確定施工單位。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)因素集合

將該水電站的投標(biāo)活動作為一個項(xiàng)目，采用工作分解結(jié)構(gòu)法，逐層辨識工程投標(biāo)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)圖，如圖1 所示。 根據(jù)分析，建立的風(fēng)險(xiǎn)因素集：

U={u1，u2，u3，u4，u5，u6}={自然風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)，社會風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)}

u1={地理環(huán)境，地質(zhì)條件，電力與通訊，不可抗力}

u2={匯率風(fēng)險(xiǎn)，通貨膨脹，付款風(fēng)險(xiǎn)，分包和代理}

u3={施工技術(shù)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，材料和設(shè)備，勞務(wù)風(fēng)險(xiǎn)}

u4={政治風(fēng)險(xiǎn)}

u5={地方法律，地方文化}

u6={業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理工程師}

圖1 風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)圖Fig.1 Risk structure

2.2 各因素的權(quán)重集合

運(yùn)用層次分析法，假定各層風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重為：

A=(0.13,0.43,0.25,0.09,0.08,0.02)

A1=(0.32,0.53,0.09,0.06)

A2=(0.64,0.20,0.11,0.05)

A3=(0.26,0.49,0.13,0.12)

A4=（1）

A5=(0.66,0.34)

A6=(0.20,0.80)

2.3 評判集合

如前所述，在投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析中，一般將風(fēng)險(xiǎn)劃分為5 個等級，即低風(fēng)險(xiǎn)v1，較低風(fēng)險(xiǎn)v2，中等風(fēng)險(xiǎn)v3，較高風(fēng)險(xiǎn)v4，高風(fēng)險(xiǎn)v5。從而構(gòu)成投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評判集為

2.4 隸屬度矩陣

請10 位專家直接給出各風(fēng)險(xiǎn)相對于評判集中各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度。加權(quán)處理，即得到風(fēng)險(xiǎn)因素的隸屬度矩陣

2.5 綜合評判

為了綜合考慮該工程項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用M（·，+）模型進(jìn)行評判。

可以看到，在5 個數(shù)字中，0.35 最大。 根據(jù)最大隸屬度原則，此投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)屬于“較低風(fēng)險(xiǎn)”，承包商可以積極參與該工程的投標(biāo)工作。

3 結(jié)論

能否充分認(rèn)識所要投標(biāo)工程的風(fēng)險(xiǎn)， 并對其做出正確、合理的評價(jià)，不僅直接影響到承包商投標(biāo)的決策，而且還能夠使承包商中標(biāo)后，在工程的具體實(shí)施過程中，對風(fēng)險(xiǎn)的處理更有針對性，有利于工程的順利實(shí)施。 傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型只是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性的分析論證，在分析過程中帶有很大的人為因素和主觀臆斷性。 而將模糊綜合評判模型應(yīng)用于工程投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中，能夠?qū)τ绊懲稑?biāo)的各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)的評判衡量，對投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的評定，評價(jià)結(jié)果更為合理、更加客觀。

[1] 謝季堅(jiān). 模糊數(shù)學(xué)方法及其應(yīng)用[M]. 武漢：華中科技大學(xué)出版社，2000:190-215.

[2] 牛莉. 模糊數(shù)學(xué)模型在投資決策分析中的應(yīng)用[J]. 商場現(xiàn)代化，2006（1）：165-166.

[3] 沈良蜂. 基于層次分析法的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評價(jià)與決策[J].基建優(yōu)化，2002，23（04）：22-24.