文/席升陽 韓德超 韓信傳

國內(nèi)外主要創(chuàng)新方法研究及應(yīng)用評述

文/席升陽 韓德超 韓信傳

任何創(chuàng)新活動都離不開一定的方法。只有掌握并適當(dāng)?shù)剡\用創(chuàng)新方法，才可能獲得迅捷、有效的創(chuàng)新成果。

創(chuàng)新是人類特有的認(rèn)識能力和實踐能力，是人類主觀能動性的高級表現(xiàn)形式。人類社會發(fā)展的歷程表明，人類社會從低級到高級、從簡單到復(fù)雜、從原始到現(xiàn)代的進(jìn)化歷程，就是一個不斷創(chuàng)新的過程。不同民族發(fā)展的速度有快有慢，發(fā)展的階段有先有后，發(fā)展的水平有高有低，究其原因，民族創(chuàng)新能力的大小是一個主要因素。前國家領(lǐng)導(dǎo)人江澤民曾提出，創(chuàng)新是一個民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力?，F(xiàn)在，國家正在構(gòu)建以技術(shù)創(chuàng)新工程（主體在企業(yè)）、知識創(chuàng)新工程（主體在科研院所）和高等學(xué)校211、985工程為格局的國家創(chuàng)新體系，以全面促進(jìn)全國各行各業(yè)創(chuàng)新活動的開展。那么，如何促進(jìn)創(chuàng)新，如何產(chǎn)生符合社會需求的大量創(chuàng)新成果呢？這成為包括政府、企業(yè)界和學(xué)界共同關(guān)心的話題之一。誠然，任何創(chuàng)新活動都離不開一定的方法。換句話說，只有掌握并適當(dāng)?shù)剡\用創(chuàng)新方法，才可能獲得迅捷、有效的創(chuàng)新成果。因此，社會各界人士為探索各種不同的創(chuàng)新方法付出了大量努力，不同的學(xué)者從不同的視角對創(chuàng)新方法進(jìn)行過論述。

在這里，我們按照思維特征和操作特征將一些主要創(chuàng)新方法的研究和應(yīng)用進(jìn)行歸納和總結(jié)，主要有智力激勵型創(chuàng)新方法、設(shè)問型創(chuàng)新方法以及推理型創(chuàng)新方法。

智力激勵型創(chuàng)新方法的研究與運用

激勵型創(chuàng)新方法是一種集體操作型的創(chuàng)新方法，其特點是召開特殊的專題會議，通過貫徹若干原則和規(guī)定來造成與會成員之間的智力互激和思維共振，以獲取量大、面廣、質(zhì)高的新設(shè)想。主要包括頭腦風(fēng)暴法、默寫式智力激勵法、卡片式智力激勵法、德爾菲法等創(chuàng)新方法。

世界上第一種創(chuàng)新方法是由Osborn于1938年提出的頭腦風(fēng)暴法（Brainstorming）。他認(rèn)為，創(chuàng)新是一個非邏輯的過程，并沒有一個基本的規(guī)則，主要依賴參與者的直覺與靈感，對問題的解決依賴于大量的有助于解決問題的思想火花，而這也是獲得高質(zhì)量方案的前提。頭腦風(fēng)暴法就是基于這種創(chuàng)新方法的理念而設(shè)計。它主張在討論會上每個人應(yīng)該自由地表達(dá)其觀點。因此，它通常采用專家小組會議的形式進(jìn)行，使與會者自由思考，暢所欲言，互相啟發(fā)，從而引起思想共振，并產(chǎn)生組合效應(yīng)，激發(fā)更多的創(chuàng)造性思維，獲得創(chuàng)新的設(shè)想。頭腦風(fēng)暴法有4條基本原則：注重數(shù)量、禁止批評、鼓勵奇思妙想、組合和改進(jìn)設(shè)想。

根據(jù)頭腦風(fēng)暴法設(shè)立的原理及程序，我們可以發(fā)現(xiàn)，盡管其利用直覺和發(fā)現(xiàn)思維，借助群體思想，通過增加參與人的數(shù)量可以獲得高質(zhì)量的解決方案，但這種方法也有一定的局限性。首先，有些創(chuàng)造性強(qiáng)的人喜歡沉思，但會議無此條件，表現(xiàn)力和控制力強(qiáng)的人會影響他人提出設(shè)想；其次，難以及時對眾多設(shè)想進(jìn)行評價和集中。為改變其缺陷，各國學(xué)者對該方法進(jìn)行了改進(jìn)。

針對德國人喜歡沉思的特點，德國創(chuàng)造學(xué)家荷立提出了默寫式智力激勵法。該法規(guī)定，每次會議有六人參加，每個人在五分鐘內(nèi)提出三個設(shè)想，所以又稱為“653法”。默寫式智力激勵法的基本原理與奧氏智力激勵法相同，都是通過特殊的會議來實現(xiàn)智力互激和思維共振而獲得新的設(shè)想。不同的是，默寫式智力激勵法不是通過口頭表達(dá)，而是通過填寫卡片的方法來實現(xiàn)的。

盡管“653法”避免了個別專家可能對其他與會專家的影響，但是這種方法仍然嚴(yán)禁批評，難于對設(shè)想進(jìn)行及時的評價和集中，日本創(chuàng)造開發(fā)研究所所長高橋誠提出的CBS卡片式智力激勵法、日本廣播電臺開發(fā)的NBS卡片式智力激勵法和日本三菱樹脂公司改革創(chuàng)新出的三菱式智力激勵法（MBS法）則避免了這一局限。

盡管頭腦風(fēng)暴法易于操作，但對復(fù)雜問題的解決效果往往不是十分理想。為了解決這一矛盾，赫爾默（Helmer）和戈登（Gordon）于20世紀(jì)40年代首創(chuàng)德爾菲法，經(jīng)過T.J.戈登和蘭德公司進(jìn)一步發(fā)展而成。這種方法是依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即團(tuán)隊成員之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，反復(fù)地填寫問卷，以集結(jié)問卷填寫人的共識及搜集各方意見，可用作構(gòu)造團(tuán)隊溝通流程、應(yīng)對復(fù)雜任務(wù)難題的管理技術(shù)。

上述創(chuàng)新方法要求明確提出主題并且盡可能地提出具體的課題，這有可能限制參與者的自由聯(lián)想。為了解決這一問題，戈登（Gordon）在頭腦風(fēng)暴法的基礎(chǔ)上，于1952年提出了一種由會議主持人指導(dǎo)進(jìn)行集體講座的技術(shù)創(chuàng)新技法——戈登法，其特點是除主持人外，不讓與會者知道真正的意圖和目的，把具體的問題抽象化后對與會者提出，引起與會者的廣泛設(shè)想。與頭腦風(fēng)暴法相比，戈登法通過“變陌生為熟悉”（運用熟悉的方法處理陌生的問題）和“變熟悉為陌生”（運用陌生的方法處理熟悉的問題），使大家走出思維定勢，發(fā)揮群體智慧，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的。

實踐經(jīng)驗表明，以上方法不僅簡單易行而且可以排除折中方案。通過對所討論問題客觀、連續(xù)的分析，找到一組切實可行的方案，在軍事決策、管理決策以及技術(shù)開發(fā)中得到了較廣泛的應(yīng)用。例如在美國國防部制訂長遠(yuǎn)科技規(guī)劃中，曾邀請50名專家采取頭腦風(fēng)暴法開了兩周會議。參加者的任務(wù)是對事先提出的長遠(yuǎn)規(guī)劃提出異議。通過討論，得到一個使原規(guī)劃文件變?yōu)閰f(xié)調(diào)一致的報告，在原規(guī)劃文件中，只有25%-30%的意見得到保留。

當(dāng)然，應(yīng)用上述方法時，討論結(jié)果形成多條思路，確定“可能解”實施的成本（時間、費用等）很高，而且存在取舍的選擇難度，還要求參與者有較好的素質(zhì)，這些因素是否滿足會影響實施的效果，所以，效率比較低。許多問題的解決都因為這個步驟而延誤時間，有很多企業(yè)因為陷于頭腦風(fēng)暴法的汪洋大海而錯失產(chǎn)品推出良機(jī)。

奧斯本檢核表法從其問題的內(nèi)容來看，都與具體的產(chǎn)品有關(guān)，并有助于對已有產(chǎn)品的改進(jìn)和新產(chǎn)品的開發(fā)。

設(shè)問型創(chuàng)新方法的研究與運用

設(shè)問型創(chuàng)新方法是通過有序地提出一系列問題，啟發(fā)人們逐漸進(jìn)行思考，引發(fā)人們?nèi)?、系統(tǒng)地考慮解決問題的可能性，使之有目的地擴(kuò)散人的思維、產(chǎn)生新的設(shè)想和創(chuàng)意的創(chuàng)新技法。常用的方法有“5W2H”和奧斯本的檢核表法。

“5W2H”法亦稱為七何分析法，由美國陸軍在第二次世界大戰(zhàn)中首創(chuàng)。5W2H的含義是：Why、What、Where、When、Who、How、How much，人們利用這7個問題進(jìn)行設(shè)問，探尋創(chuàng)新思路，構(gòu)思設(shè)計，實現(xiàn)新的發(fā)明創(chuàng)造。在創(chuàng)新活動中使用5W2H法將問題的主要方面都列舉出來，減少了思考問題時發(fā)生遺漏的現(xiàn)象。這種方法主要是通過提問克服原有產(chǎn)品或做法的缺點，完善其功能，擴(kuò)大其效用。如果現(xiàn)行的做法或產(chǎn)品經(jīng)過7個問題的審核已無懈可擊，便可認(rèn)為這一做法或產(chǎn)品可取。如果7個問題中有一個答復(fù)不能令人滿意，則表示這方面有改進(jìn)余地。如果哪方面的答復(fù)有獨創(chuàng)的優(yōu)點，則可以擴(kuò)大產(chǎn)品這方面的效用。

在5W2H法的基礎(chǔ)上，檢核表法逐漸發(fā)展起來。最早的檢核表法是奧斯本檢核表法，其引導(dǎo)性思維源自奧斯本，所以以奧斯本的名字命名。奧斯本在其著作《發(fā)揮創(chuàng)造力》一書中介紹了很多激勵思維的方法，美國麻省理工學(xué)院工程研究室從中選擇出75個并將其歸納為9個大問題，編制出《新創(chuàng)意檢核用表》作為提示人們進(jìn)行創(chuàng)新的工具，人們根據(jù)檢核表上所列的條目逐一分析問題的各個方面。所謂“檢核表”是人們在考慮某一問題時，為了避免疏漏，把想到的重要內(nèi)容扼要地記錄下來制成的表格，以便于以后對每項內(nèi)容逐個進(jìn)行檢查。檢核表根據(jù)需要解決的問題、或者需要創(chuàng)造的對象列出。

“5W2H”法簡單、方便，易于理解、使用，富有啟發(fā)意義，應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)管理、廣告營銷策劃等領(lǐng)域，對于決策和執(zhí)行性的活動措施也非常有幫助，也有助于彌補(bǔ)考慮問題的疏漏。奧斯本檢核表法從其問題的內(nèi)容來看，都與具體的產(chǎn)品有關(guān)，并有助于對已有產(chǎn)品的改進(jìn)和新產(chǎn)品的開發(fā)，故適用于產(chǎn)品的概念設(shè)計階段。

推理型創(chuàng)新方法及應(yīng)用

推理型創(chuàng)新方法就是在創(chuàng)造發(fā)明過程中，依賴于邏輯推理來揭示事物的相互關(guān)系，同時又借助于創(chuàng)新思維，使邏輯推理的結(jié)果應(yīng)用到新的領(lǐng)域的創(chuàng)新方法。仿生創(chuàng)新法、反求工程和TRIZ理論創(chuàng)新法是其中三個典型的創(chuàng)新方法，在這里我們重點介紹TRIZ理論創(chuàng)新法。

仿生創(chuàng)新方法也可稱為仿生類比，以1960年9月美國空軍航空局在俄亥俄州的空軍基地戴通召開了第一次仿生學(xué)會議為里程碑，作為一種創(chuàng)新方法正式誕生。這種創(chuàng)新方法的基本原理是在比較中找到比較對象之間的相似點或不同點，在異中求同或同中求異的邏輯推理中尋求創(chuàng)造。他主要是通過對生物系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、特質(zhì)、功能、能量轉(zhuǎn)換、信息控制等各種優(yōu)異的特征和原理進(jìn)行研究，將其模式化，并把它們應(yīng)用到技術(shù)系統(tǒng)，改善已有的技術(shù)工程設(shè)備，并創(chuàng)造出新的工藝過程、建筑構(gòu)型、自動化裝置等技術(shù)系統(tǒng)。這個時期的仿生創(chuàng)新大都是基于模仿生物的行為或功能，伴隨著遺傳學(xué)和信息技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，仿生創(chuàng)新方法開始發(fā)展到一個從分子、細(xì)胞到器官的人工生物系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的時代。1994年曾邦哲在中科院發(fā)育生物學(xué)研究所的華人發(fā)育生物學(xué)家國際會議提出了系統(tǒng)生物工程（systems bio-engineering）與系統(tǒng)遺傳學(xué)的概念、原理以及具體的研究模型，探討細(xì)胞仿生工程，并于2002年在德國提出細(xì)胞通訊的生物計算機(jī)（Automatic Cell and Bionic Computer）模型，標(biāo)志著仿生創(chuàng)新方法開始發(fā)展到遺傳工程。

反求工程（Reverse Engineering，RE），也稱逆向工程，是以設(shè)計方法學(xué)為指導(dǎo)，以現(xiàn)代設(shè)計理論、方法、技術(shù)為基礎(chǔ)，運用各種專業(yè)人員的工程設(shè)計經(jīng)驗、知識和創(chuàng)新思維，對已有新產(chǎn)品進(jìn)行解剖、深化和再創(chuàng)造，是已有設(shè)計的設(shè)計。盡管反求思維在工程應(yīng)用中早已有之，但作為一個術(shù)語并作為一種創(chuàng)新方法去研究是在20世紀(jì)60年代才出現(xiàn)的。它是運用逆向思維的一種反向推理型創(chuàng)新方法，這種方法是從已有產(chǎn)品出發(fā)，探尋原產(chǎn)品設(shè)計的指導(dǎo)思想、原理或結(jié)構(gòu)，經(jīng)過設(shè)計人員的知識再造，獲得新的思想和方法，找到解決問題的途徑。這種創(chuàng)新方法并非簡單的模仿，而是強(qiáng)調(diào)再創(chuàng)造。反求工程的實施，尤其是在廣大發(fā)展中國家和地區(qū)，不僅可以有助于提高效率，而且可以節(jié)約大量的研究經(jīng)費，縮短研究時間，但其自身也存在一定的局限性。隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及企業(yè)為了維護(hù)其技術(shù)安全，在現(xiàn)代產(chǎn)品中運用大量日趨復(fù)雜的高新技術(shù)，常規(guī)的、傳統(tǒng)的反求工程將變得無能為力。在反求過程中還經(jīng)常會遇到如何有效地消化吸收的問題。

TRIZ理論創(chuàng)新方法是由前蘇聯(lián)發(fā)明家G.S.Altshuller在1946年創(chuàng)立的。TRIZ的含義是發(fā)明問題解決理論，該理論是在Altshuller的領(lǐng)導(dǎo)下，由前蘇聯(lián)研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)組成的TRIZ研究團(tuán)體，分析了世界近250萬份高水平的發(fā)明專利，總結(jié)出了各種技術(shù)發(fā)展進(jìn)化遵循的規(guī)律模式，以及解決各種技術(shù)矛盾和物理矛盾的創(chuàng)新原理和法則，從而建立了一個由解決技術(shù)，實現(xiàn)創(chuàng)新開發(fā)的各種方法、算法組成并綜合多學(xué)科領(lǐng)域的原理和法則所形成的一個綜合理論體系。

矛盾（沖突）普遍存在于各種產(chǎn)品的設(shè)計之中。按傳統(tǒng)設(shè)計中的折衷法，沖突并沒有徹底解決，而是在沖突雙方取得折中方案，或稱降低沖突的程度。TRIZ理論認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新的標(biāo)志是解決或移走設(shè)計中的沖突，而產(chǎn)生新的有競爭力的解。設(shè)計人員在設(shè)計過程中不斷地發(fā)現(xiàn)并解決沖突是推動產(chǎn)品進(jìn)化的動力。

Altshuller依據(jù)世界上著名的發(fā)明，研究了消除沖突的方法，他提出了消除沖突的發(fā)明原理，建立了消除沖突的基于知識的邏輯方法。在利用TRIZ解決問題的過程中，設(shè)計者首先將待設(shè)計的產(chǎn)品表達(dá)成為TRIZ問題，然后利用TRIZ中的工具，如發(fā)明原理、標(biāo)準(zhǔn)解等，求出該TRIZ問題的普適解或稱模擬解（Analogous solution）；最后設(shè)計者再把該解轉(zhuǎn)化為領(lǐng)域的解或特解。TRIZ理論歸納出39個通用工程參數(shù)描述沖突（目前最新的理論，已經(jīng)將工程參數(shù)擴(kuò)充到48個，并且提出了商用參數(shù)共31個）。

TRIZ理論創(chuàng)新方法實質(zhì)上是依賴于邏輯推理規(guī)律來揭示事物的相互關(guān)系，并借助創(chuàng)新思維，將這種規(guī)律應(yīng)用到變革或創(chuàng)造新事物上來，因而屬于推理型創(chuàng)新方法。在本文前述的其他創(chuàng)新方法中，創(chuàng)新沒有自身的理論基礎(chǔ)作支撐，創(chuàng)新的力量或者來自于靈感、直覺、經(jīng)驗，或者來自于系統(tǒng)的問題和已有的產(chǎn)品。然而，與前述所有其他創(chuàng)新方法不同的是，TRIZ理論創(chuàng)新方法是建立在強(qiáng)有力的理論基礎(chǔ)之上的一種創(chuàng)新方法，而且其創(chuàng)新的力量來自于創(chuàng)新的規(guī)則。

TRIZ理論建立在系統(tǒng)的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)之上，采用了明確的創(chuàng)新規(guī)則，能夠有效地指導(dǎo)創(chuàng)新活動，因此，受到社會各界越來越多的重視。它不僅僅在技術(shù)領(lǐng)域受到廣泛關(guān)注和應(yīng)用，現(xiàn)在已逐步向自然科學(xué)、社會科學(xué)、管理科學(xué)、生物科學(xué)等領(lǐng)域發(fā)展。

Kang，Young Ju等（1999）以LG電纜公司的研發(fā)為案例，分析了如何使TRIZ創(chuàng)新方法與企業(yè)研發(fā)進(jìn)行對接問題。他們認(rèn)為，LG電纜公司一系列產(chǎn)品研發(fā)的成功，得益于LG電纜公司在全部工程研究人員中進(jìn)行TRIZ的培訓(xùn)工作，并使研究人員在工程項目中自覺應(yīng)用該創(chuàng)新方法。Jack Hipple（2004）將TRIZ線性演化模式應(yīng)用到商務(wù)與管理領(lǐng)域，他分析了如何在管理中運用8條TRIZ規(guī)則。其研究至少為如何應(yīng)用線性模型，或者說為怎樣應(yīng)用線性模型分析管理問題提供了一個框架性的分析。我國學(xué)者趙文燕等（2008）應(yīng)用TRIZ理論分析了管理流程的優(yōu)化問題，在分析大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，將TRIZ解決問題的一般流程和六西格瑪?shù)腄MAIC流程作為基礎(chǔ)，提出一種TRIZ在管理流程優(yōu)化中的應(yīng)用流程——DTSIC（define-translate-solve-improve-control）。梁文賓（2006）則將應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的質(zhì)量機(jī)能展開（QFD），和TRIZ理論一起引入服務(wù)業(yè)中，針對服務(wù)的特殊屬性，拓展兩種方法的應(yīng)用范圍，提出基于QFD和TRIZ的服務(wù)創(chuàng)新方法。

如何運用上述創(chuàng)新思維方法，不斷推動我國自主創(chuàng)新能力的提升，不僅關(guān)系到創(chuàng)新理論的創(chuàng)新與研究，更為重要的是，還關(guān)系到如何使產(chǎn)生的創(chuàng)新方法成果應(yīng)用到實際研發(fā)或生產(chǎn)過程中。這依賴于創(chuàng)新的主體——企業(yè)對創(chuàng)新方法的掌握和制度對其創(chuàng)新活動的激勵，依賴于政府、企業(yè)和學(xué)界的共同參與和努力，也是我國創(chuàng)新體系建設(shè)根本之義。

（作者單位：河南科技大學(xué)管理學(xué)院）

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