河南科技大學(xué) 朱選功 郭新寶 靖恒昌

科技統(tǒng)計指標(biāo)與創(chuàng)新政策需求適應(yīng)性研究

河南科技大學(xué) 朱選功 郭新寶 靖恒昌

一、科技統(tǒng)計指標(biāo)發(fā)展概述

科技統(tǒng)計和指標(biāo)的發(fā)展已歷經(jīng)了半個多世紀(jì)。發(fā)達(dá)國家的科技統(tǒng)計和指標(biāo)研究以R&D測度為起點，始于20世紀(jì)40年代，到了20世紀(jì)50年代已受到廣泛關(guān)注。到了20世紀(jì)70年代至80年代，世界各國對技術(shù)創(chuàng)新的重視達(dá)到了前所未有的高度，科技政策逐漸演變?yōu)閯?chuàng)新政策。為了滿足對創(chuàng)新理論和政策研究的需求，OECD（經(jīng)濟(jì)合作與開發(fā)組織）于1992年發(fā)表了第1版《技術(shù)創(chuàng)新手冊》，即《奧斯陸（0510）手冊》，提出了關(guān)于收集和解釋創(chuàng)新數(shù)據(jù)的指導(dǎo)原則，這套方法隨即在歐共體創(chuàng)新調(diào)查中得到成功實施。20世紀(jì)90年代以來，隨著工業(yè)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)由追求數(shù)量擴張向節(jié)省資源、減少環(huán)境污染的效益型增長轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在世界范圍內(nèi)經(jīng)歷了大規(guī)模的調(diào)整，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)趨于萎縮，新興產(chǎn)業(yè)迅速崛起。為適應(yīng)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的需要，國外有關(guān)專家提出了按生產(chǎn)要素集約程度將產(chǎn)業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，通過技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化狀況，并由此反映科技進(jìn)步帶來的宏觀經(jīng)濟(jì)效果。

二、我國科技統(tǒng)計指標(biāo)的發(fā)展

我國科技統(tǒng)計和指標(biāo)研究起步于20世紀(jì)80年代。1985年開展的全國科技普查，為我國科技統(tǒng)計的發(fā)展奠定了較好的基礎(chǔ)，被稱為我國科技統(tǒng)計的奠基石。之后，科技統(tǒng)計逐步向全社會綜合統(tǒng)計發(fā)展，國家統(tǒng)計局建立了科技綜合統(tǒng)計年報制度，在已有的科研機構(gòu)、高等院校和大中型企業(yè)科技統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，將范圍擴大到建筑業(yè)、運輸郵電業(yè)、農(nóng)業(yè)和地質(zhì)水利業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生業(yè)、小型工業(yè)企業(yè)和國家級高技術(shù)園區(qū)企業(yè)。

20世紀(jì)90年代中期以來，隨著科技經(jīng)費的大幅增加和科技型中小企業(yè)的快速發(fā)展，我國對科技管理的要求也不斷提高。1996年，我國開展了6省市的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查；2000年，我國開展了全國R&D資源調(diào)查，特別是全國R&D資源調(diào)查，獲得了全國比較完整的基本科技統(tǒng)計資料及覆蓋我國國民經(jīng)濟(jì)三大產(chǎn)業(yè)的科技投入數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，使得我國科技投入能夠在國家層次上進(jìn)行國際比較，反映了我國與發(fā)達(dá)國家的差距，為國家加大科技投入力度提供了依據(jù)。同時，對我國的科技統(tǒng)計工作也起到了積極的推動作用，被稱為科技統(tǒng)計的里程碑。這一時期，我國的科技統(tǒng)計基礎(chǔ)建設(shè)明顯加強，科技統(tǒng)計的信息、咨詢、監(jiān)督職能也發(fā)揮了較好的作用。

我國的科技統(tǒng)計由主管統(tǒng)計的國家統(tǒng)計局、主管科技的科技部和主管教育的教育部共同負(fù)責(zé)實施，于1983年底出臺了統(tǒng)計法，對統(tǒng)計的項目、計劃的制訂與實施，統(tǒng)計資料的管理與公布，統(tǒng)計機構(gòu)的設(shè)置和管理，統(tǒng)計的法律責(zé)任等做出了規(guī)定。我國的科技統(tǒng)計工作也受到各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。宋健同志在第二次全國科技統(tǒng)計工作會議開幕式上提出了科技統(tǒng)計是科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)和支撐，鄧楠同志撰文強調(diào)科技統(tǒng)計在發(fā)展科學(xué)技術(shù)中的重要作用，我國學(xué)者也從理論上對我國的科技統(tǒng)計指標(biāo)及統(tǒng)計的發(fā)展進(jìn)行了廣泛研究。

三、我國的創(chuàng)新政策與科技指標(biāo)的適應(yīng)性研究

所謂創(chuàng)新政策，是以促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)生、利用和擴散為目標(biāo)的一系列公共政策的總和。從目前國際上成功的創(chuàng)新型國家的建設(shè)經(jīng)驗看，創(chuàng)新政策體系在彌補市場失靈、建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、營造創(chuàng)新環(huán)境、提升自主創(chuàng)新能力等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，是使國家創(chuàng)新系統(tǒng)走上良性運行軌道的關(guān)鍵?，F(xiàn)階段系統(tǒng)地描述我國促進(jìn)自主創(chuàng)新的完整的政策體系是《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006年—2020年)》，整個政策體系的主要內(nèi)容可歸納為財稅和金融政策、產(chǎn)業(yè)政策、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)政策和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等4個方面。新政策告別了以科技計劃和項目的形式促進(jìn)創(chuàng)新的傳統(tǒng)做法，其具有4個特點：一是把自主創(chuàng)新已經(jīng)擺在了國家相關(guān)政策的重要位置；二是激勵企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；三是解決經(jīng)濟(jì)政策和科技政策在促進(jìn)創(chuàng)新方面的不協(xié)調(diào)；四是政府強調(diào)了通過政府采購等手段來引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年—2020年）》只是指導(dǎo)性的創(chuàng)新政策，以此為指導(dǎo)建立健全合理的創(chuàng)新政策體系需要一個較長的過程。我國的科技統(tǒng)計指標(biāo)雖然大多是在引進(jìn)UNESCO（聯(lián)合國教科文組織）的科技統(tǒng)計的方法、制度和指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上形成的，但由于我國統(tǒng)計體系及體制等多方面的原因，科技統(tǒng)計指標(biāo)還不能適應(yīng)我國創(chuàng)新政策的需求，主要表現(xiàn)在以下3個方面。

1.現(xiàn)在的科技統(tǒng)計指標(biāo)還不健全，不能指導(dǎo)我國創(chuàng)新政策的制定。我國過去的科技指標(biāo)體系是建立在機構(gòu)、部門分析的基礎(chǔ)上的，比如政府做什么，企業(yè)做什么，哪個部門經(jīng)費多少等。現(xiàn)在科技統(tǒng)計和指標(biāo)要從原有指標(biāo)體系向描述創(chuàng)新體系的指標(biāo)體系轉(zhuǎn)變，重點研究創(chuàng)新體系內(nèi)各個功能部分之間的相互作用，因為知識的流動及合作是創(chuàng)新系統(tǒng)取得成效的基礎(chǔ)。我國現(xiàn)有的科技統(tǒng)計指標(biāo)還不健全，如，沒有設(shè)計和統(tǒng)計能夠有效度量機構(gòu)之間的知識流動，產(chǎn)學(xué)研之間的合作等的指標(biāo)。與OECD的科技統(tǒng)計指標(biāo)體系相比較，我國的科技統(tǒng)計指標(biāo)和數(shù)據(jù)還不能反映專利的合作，不能反映不同部門之間的知識交易、知識產(chǎn)權(quán)、科技人力資源的流動等，不能反映公共部門怎樣支持和激勵企業(yè)R&D、部門之間合作模式的指標(biāo)等。

2.很多科技統(tǒng)計指標(biāo)還沒有細(xì)化，影響了科技統(tǒng)計指標(biāo)和數(shù)據(jù)用于政策分析的效用。以我國的R&D指標(biāo)為例，首先，我國只是簡單調(diào)查R&D指標(biāo)的大小，沒有統(tǒng)計R&D資金的流動情況的關(guān)聯(lián)信息；其次，我國科技經(jīng)費與R&D經(jīng)費之間的關(guān)系不清楚，科技經(jīng)費用的是UNESCO定義，R&D經(jīng)費用的是OECD定義，R&D經(jīng)費是否是科技經(jīng)費減去勞動力成本、固定資產(chǎn)、材料費，不是很清楚；再次，對國外R&D經(jīng)費流入也沒有設(shè)計統(tǒng)計指標(biāo)。在OECD國家，R&D經(jīng)費來源有4部分：一是政府，二是企業(yè)，三是私人非營利機構(gòu)，四是國外投資。像愛爾蘭、英國、法國、加拿大等國家，國外投資占R&D的經(jīng)費比例相當(dāng)高，有的達(dá)到15%。我國目前來自國外的R&D經(jīng)費不多，但隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的改善，國外對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和研究機構(gòu)投資的增加，國外對我國R&D的投資肯定會擴大。目前世界各國競相吸引國外對國內(nèi)R&D的投資，我國努力吸引外國投資，而外國投資的技術(shù)含量也是很重要的，所以需要有相關(guān)的統(tǒng)計資料。

3.有些科技指標(biāo)沒有與國際接軌，不能用于創(chuàng)新政策的國際比較。比如我國科技統(tǒng)計的產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)強度指標(biāo)，該指標(biāo)是世界各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標(biāo)。該指標(biāo)國際上通常都是用企業(yè)R&D占工業(yè)的增加值的比重來計量，而我國卻用全社會的R&D經(jīng)費占全社會的GDP的比重來計量。

四、我國開發(fā)科技統(tǒng)計指標(biāo)的方向

從國際科技統(tǒng)計指標(biāo)的發(fā)展來看，科技統(tǒng)計指標(biāo)在20世紀(jì)50年代只關(guān)注R&D，60年代之后就引入專利、技術(shù)收支平衡，70年代至80年代又引入高技術(shù)產(chǎn)品、論文、人力資源和創(chuàng)新調(diào)查。20世紀(jì)90年代，政府為了促進(jìn)創(chuàng)新而用了很多政策工具，增加了很多指標(biāo)來理解創(chuàng)新的過程，指標(biāo)越來越復(fù)雜。在20世紀(jì)90年代還增加了企業(yè)的兼并和收購、風(fēng)險投資、生產(chǎn)率、投入產(chǎn)出矩陣、信息通訊技術(shù)、無形投資、公眾對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的支持、政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的支持、生產(chǎn)技術(shù)的調(diào)查、創(chuàng)新的調(diào)查。這些復(fù)雜指標(biāo)中某些指標(biāo)是比較成熟的，比如《弗拉斯卡蒂手冊》、《專利手冊》使用的指標(biāo)等等。

政策需求的變化的方向就是科技統(tǒng)計指標(biāo)的開發(fā)方向。從我國創(chuàng)新政策的變化趨勢來判斷，我國科技統(tǒng)計指標(biāo)的開發(fā)方向?qū)幸韵?種情況。

1.開發(fā)度量風(fēng)險資本科技活動中的指標(biāo)。這主要是因為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的環(huán)境發(fā)生了很大變化。風(fēng)險資本、金融問題對科技發(fā)展的影響越來越大，風(fēng)險投資顯得越來越重要，現(xiàn)在很多國際組織在收集風(fēng)險資本的數(shù)據(jù)。在我國現(xiàn)階段，風(fēng)險資本投資與科技創(chuàng)新是國家創(chuàng)新政策引導(dǎo)的一個重要方向。

2.開發(fā)有關(guān)衡量知識的指標(biāo)。我國正在加快和加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，增強國家創(chuàng)新能力，本質(zhì)上是國家在現(xiàn)代知識經(jīng)濟(jì)時代的一個必然反應(yīng)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，知識是經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力，特別是在發(fā)達(dá)國家，知識對經(jīng)濟(jì)的增長和競爭力的推動作用超過了勞動和資本，成為最重要的投入。關(guān)于知識的指標(biāo)，國際上目前還處于早期開發(fā)階段，現(xiàn)在還只包括三個指標(biāo)：對R&D、高等教育和軟件的投資。

3.開發(fā)與國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有關(guān)的指標(biāo)。這些指標(biāo)要能夠描述知識社會知識擴散的驅(qū)動力和機構(gòu)之間的相互作用。其主要內(nèi)容包括：科學(xué)與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)體制，技術(shù)轉(zhuǎn)移，信息通信技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施，科技人力資本的流動性。