○劉 勇

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北武漢 430070）

上世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)建筑工程企業(yè)開(kāi)始打入國(guó)際市場(chǎng)，隨著國(guó)際工程承包市場(chǎng)的日益擴(kuò)大，我國(guó)對(duì)外承包業(yè)通過(guò)不斷開(kāi)拓和奮斗，逐步發(fā)展起來(lái)，到目前已經(jīng)取得了令人矚目的成績(jī)，在國(guó)際工程承包領(lǐng)域，我國(guó)已進(jìn)入了世界前六強(qiáng)行列，目前，我國(guó)海外工程承包市場(chǎng)已擴(kuò)展到世界180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，基本形成了以亞洲、非洲為主的多層次、寬領(lǐng)域、全方位的市場(chǎng)多元化格局，對(duì)外承包工程已經(jīng)成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。而由于國(guó)情的不同和工程建設(shè)項(xiàng)目的特性，使得海外工程建設(shè)項(xiàng)目面臨眾多的風(fēng)險(xiǎn)，由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足和預(yù)警預(yù)控手段缺乏，導(dǎo)致了許多損失，比如我國(guó)一家港口建設(shè)公司在泰國(guó)的一個(gè)港口項(xiàng)目中因急于中標(biāo)而投了低價(jià)標(biāo)，再加上對(duì)當(dāng)?shù)氐某鞘协h(huán)境不熟悉，對(duì)業(yè)主方的要求理解不透徹，導(dǎo)致項(xiàng)目嚴(yán)重的虧損；還有一些公司在一些政局不太穩(wěn)定的國(guó)家，由于對(duì)安全管理不太重視，導(dǎo)致員工被綁架、遭受恐怖襲擊的風(fēng)險(xiǎn)。海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系，是一個(gè)能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、全程監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷、警報(bào)、預(yù)控的管理系統(tǒng)。一旦危害海外工程建設(shè)項(xiàng)目的不利因素通過(guò)某些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)顯現(xiàn)出來(lái)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)就會(huì)發(fā)出明確的信號(hào)，以便海外工程建設(shè)項(xiàng)目部及時(shí)采取相應(yīng)對(duì)策，減少可能的損失，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后通過(guò)應(yīng)急外置，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故的不良影響效果最小，為海外工程建設(shè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行保駕護(hù)航。本文通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系建立的研究，將有效幫助這些海外工程建筑企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以及有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而降低生命、財(cái)產(chǎn)的損失和不良政治與社會(huì)影響。

一、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系建立的原則

我國(guó)企業(yè)在海外工程項(xiàng)目立項(xiàng)后，會(huì)在項(xiàng)目所在國(guó)成立一個(gè)專門(mén)的臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)。該組織機(jī)構(gòu)不僅具有國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目部應(yīng)該有的基本職能，還由于與國(guó)內(nèi)公司距離遙遠(yuǎn)、通訊不便，因而項(xiàng)目部組織的管理體系更要具有較強(qiáng)的獨(dú)立性，而項(xiàng)目部經(jīng)理也被賦予更多日常決策和管理權(quán)，在現(xiàn)有組織管理體系內(nèi)成立專業(yè)的預(yù)警部門(mén)，幫助項(xiàng)目部經(jīng)理把好風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)對(duì)工作。

1、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的必要性原則

防范和化解海外工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)在于事前預(yù)防。因?yàn)榭刂坪蛷浹a(bǔ)措施是在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生的情況下，為了把損失降低到最低限度而采取的，其效果自然比不上事前預(yù)防。要做到有效的事前預(yù)防，就要建立完善的海外工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，通過(guò)實(shí)時(shí)跟蹤海外工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)趨勢(shì)，測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)所處狀態(tài)，及時(shí)發(fā)出警報(bào)，為決策者掌握和控制風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)取更多的時(shí)間。

2、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的可行性原則

在現(xiàn)有海外工程項(xiàng)目管理體系框架下引入預(yù)警管理后的預(yù)警對(duì)象主要有兩方面：面臨的不良外部環(huán)境和潛在的重大外部風(fēng)險(xiǎn)；面臨的和潛在的內(nèi)部管理失誤風(fēng)險(xiǎn)。而預(yù)警預(yù)控管理開(kāi)展活動(dòng)的基本依據(jù)也是兩個(gè)：被監(jiān)控對(duì)象的活動(dòng)是否必要；這項(xiàng)活動(dòng)是否有破壞后果。通過(guò)對(duì)確定的監(jiān)控對(duì)象進(jìn)行早期監(jiān)測(cè)、診斷、警報(bào)、早期干預(yù)，使它們的發(fā)生頻度、強(qiáng)度、幅度及其相互關(guān)系處于控制之下，使海外港口建設(shè)項(xiàng)目的外部環(huán)境、內(nèi)部的管理行為和管理系統(tǒng)功能秩序處于可靠的安全狀態(tài)中，從而達(dá)到預(yù)防或回避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的最終目標(biāo)。而在已確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，預(yù)警管理系統(tǒng)將啟動(dòng)正確的應(yīng)急預(yù)案，并迅速發(fā)揮應(yīng)急管理小組的領(lǐng)導(dǎo)作用，開(kāi)展緊急狀態(tài)下的應(yīng)急搶險(xiǎn)和聯(lián)動(dòng)救援工作。

3、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的可靠性原則

預(yù)警管理系統(tǒng)的進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目部在經(jīng)濟(jì)上、組織上的投入和管理系統(tǒng)的調(diào)整，這就帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)及損失的可能性。然而，預(yù)警系統(tǒng)的進(jìn)入，在經(jīng)濟(jì)上不會(huì)形成大的成本投入，在組織上亦不會(huì)引起劇烈變更，它基本上是利用原管理系統(tǒng)中的各種資源，只是在組織職能分配上做局部的調(diào)整，因此，預(yù)警管理系統(tǒng)的進(jìn)入所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是很小的，小于其已有的風(fēng)險(xiǎn)水平。

4、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的效益性原則

預(yù)警管理系統(tǒng)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所具有的價(jià)值及可能帶來(lái)的利益，預(yù)警管理系統(tǒng)的進(jìn)入，使海外項(xiàng)目的建設(shè)活動(dòng)具有“安全”運(yùn)行的保障機(jī)能和有效防止并擺脫風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。所以，預(yù)警系統(tǒng)帶來(lái)的利益前景是廣闊的。

二、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系建立的目標(biāo)

目前我國(guó)大部分工程承包企業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源以及工程項(xiàng)目生命周期中可能遇到的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別還不夠全面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理沒(méi)有信息化，主要憑以往的工程經(jīng)驗(yàn)來(lái)管。海外工程建設(shè)項(xiàng)目由于項(xiàng)目所在國(guó)宏微觀環(huán)境的種種差異性，給項(xiàng)目本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)以復(fù)加，因此建立海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系，主要是要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效率，具體來(lái)說(shuō)，預(yù)警管理體系的建立應(yīng)實(shí)現(xiàn)下述三個(gè)目標(biāo)。

1、能有效監(jiān)測(cè)工程建設(shè)各階段的外部環(huán)境變動(dòng)

對(duì)海外工程建設(shè)各個(gè)階段的外部環(huán)境變動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，以此明確在海外進(jìn)行港口項(xiàng)目投標(biāo)和項(xiàng)目建設(shè)時(shí)可能面臨的或正在面臨著的不利環(huán)境變動(dòng)。監(jiān)測(cè)范疇主要是國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的安全度、自然環(huán)境的安全度、施工環(huán)境的安全度、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的差異度和其他人為環(huán)境的變化等。

2、能有效監(jiān)測(cè)工程建設(shè)各階段的內(nèi)部各行為

對(duì)海外工程建設(shè)各個(gè)階段的內(nèi)部管理行為與管理周期進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，以此明確并預(yù)控這些管理行為的過(guò)程與結(jié)果。監(jiān)測(cè)建設(shè)管理中的失誤、失利與失敗同海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之間的因果關(guān)系和轉(zhuǎn)化關(guān)系，并提供管理行為優(yōu)化模式。

3、應(yīng)建立起海外工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)評(píng)價(jià)體系

建立海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理活動(dòng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。上述兩個(gè)目標(biāo)任務(wù)的實(shí)施，必須依靠預(yù)設(shè)的預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)才能進(jìn)行，否則，預(yù)警系統(tǒng)的工作將是經(jīng)驗(yàn)性的、隨機(jī)的、不系統(tǒng)的過(guò)程。為此，要建立諸如海外工程建設(shè)外部環(huán)境的安全評(píng)價(jià)指標(biāo)、海外工程建設(shè)管理動(dòng)行狀態(tài)的評(píng)價(jià)指標(biāo)等指標(biāo)體系。

三、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系的功能設(shè)計(jì)

海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是一個(gè)實(shí)時(shí)系統(tǒng)，它通過(guò)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)外部環(huán)境和項(xiàng)目?jī)?nèi)部的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控、預(yù)測(cè)和警告，保證項(xiàng)目按計(jì)劃順利進(jìn)行。海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的技術(shù)基礎(chǔ)、思維方式、運(yùn)作要求、環(huán)境因素、監(jiān)控手段等方面與過(guò)去相比都有很大的不同。海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)不僅要發(fā)揮和改善以往工程建設(shè)和管理的常規(guī)功能，而且要?jiǎng)?chuàng)造新的管理功能，包括預(yù)警功能、矯正功能和免疫功能，以形成防錯(cuò)糾錯(cuò)新機(jī)制。

1、警報(bào)功能

警報(bào)功能是對(duì)海外工程建設(shè)種種風(fēng)險(xiǎn)的早期征兆和誘因進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷與警報(bào)的一種功能。它通過(guò)設(shè)立各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)征兆或現(xiàn)象所可能產(chǎn)生的界限區(qū)域，繼而進(jìn)行識(shí)別與警告，以此規(guī)范海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的秩序。警報(bào)功能的核心是它的識(shí)別系統(tǒng)的建立與完善。

2、矯正功能

矯正功能指對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的早期征兆和誘因進(jìn)行預(yù)控和糾錯(cuò)的一種功能。它依照預(yù)警管理信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早期征兆和誘因進(jìn)行預(yù)防控制并糾正其錯(cuò)誤，保證海外工程項(xiàng)目的建設(shè)管理處于安全狀態(tài)。矯正功能的核心是預(yù)控行為的敏感度，即預(yù)控行為在某種狀態(tài)下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早期征兆和誘因矯正作用的有效程度。

3、免疫功能

免疫功能是指對(duì)同類(lèi)、同性質(zhì)的海外工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)或誘因進(jìn)行預(yù)測(cè)或迅速識(shí)別并給出有效對(duì)策的一種功能。當(dāng)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中出現(xiàn)了過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)征兆或相同的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境時(shí)，能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并迅速運(yùn)用規(guī)范手段予以有效制止和回避。免疫功能的核心是海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理和組織能否科學(xué)總結(jié)教訓(xùn)并將其轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)、能力的水平。

四、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的內(nèi)容體系

為了實(shí)現(xiàn)上述功能，海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)應(yīng)包括預(yù)警分析與預(yù)控對(duì)策兩個(gè)子系統(tǒng)。預(yù)警分析是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象進(jìn)行識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)并做出警示的管理活動(dòng)，即對(duì)各種重要管理環(huán)節(jié)和管理行為的監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷與評(píng)價(jià)；預(yù)控對(duì)策是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中的重大風(fēng)險(xiǎn)事件的早期征兆進(jìn)行矯正與控制的管理活動(dòng)，包括組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控與應(yīng)急管理三個(gè)活動(dòng)階段。其中，預(yù)警分析的活動(dòng)內(nèi)容主要是識(shí)錯(cuò)，預(yù)控對(duì)策的活動(dòng)內(nèi)容則糾錯(cuò)、治錯(cuò)。預(yù)警分析是基礎(chǔ)，預(yù)控對(duì)策是目標(biāo)。

1、預(yù)警分析子系統(tǒng)的內(nèi)容

預(yù)警分析包括四個(gè)階段：監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷與評(píng)價(jià)。監(jiān)測(cè)階段是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)外部征兆進(jìn)行監(jiān)測(cè)與信息管理。要對(duì)被監(jiān)測(cè)對(duì)象進(jìn)行全過(guò)程、全方位的監(jiān)測(cè)，收集大量的監(jiān)測(cè)信息并進(jìn)行分類(lèi)、存儲(chǔ)、傳播，建立共享的信息檔案，進(jìn)行縱向比較。這個(gè)過(guò)程要應(yīng)用科學(xué)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系并實(shí)現(xiàn)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化。識(shí)別階段是運(yùn)用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)監(jiān)測(cè)信息進(jìn)行分析，以識(shí)別海外建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中各種風(fēng)險(xiǎn)的征兆和誘因。識(shí)別的關(guān)鍵在于應(yīng)用適當(dāng)?shù)木?jí)標(biāo)準(zhǔn)，判斷其是否處于正常、警戒或緊急狀態(tài)，并適時(shí)報(bào)警。診斷階段是對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行診斷，指明危險(xiǎn)性和危害性最大的風(fēng)險(xiǎn)因素。這包括對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目自身資源條件、技術(shù)條件、管理狀況等方面的風(fēng)險(xiǎn)度診斷，也包括對(duì)項(xiàng)目外部環(huán)境變化的診斷分析。評(píng)價(jià)階段主要是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆的不良后果進(jìn)行損失評(píng)價(jià)，包括分析對(duì)項(xiàng)目及企業(yè)本身的影響，也包括分析對(duì)外部造成的社會(huì)影響。

2、預(yù)控對(duì)策子系統(tǒng)的內(nèi)容

海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控對(duì)策活動(dòng)包括組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控和應(yīng)急管理三個(gè)環(huán)節(jié)。組織準(zhǔn)備環(huán)節(jié)主要是為預(yù)控對(duì)策活動(dòng)提供有保障的組織環(huán)境。內(nèi)容包括確定海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的組織構(gòu)成、職能分配及運(yùn)行方式，也包括為緊急狀態(tài)下的應(yīng)急管理提供組織訓(xùn)練和策略設(shè)計(jì)。日常監(jiān)控環(huán)節(jié)一是要做好將海外工程建設(shè)項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆由不良趨勢(shì)使之逐漸向良性趨勢(shì)發(fā)展的預(yù)警預(yù)控策略，二是在日常對(duì)策活動(dòng)中針對(duì)那些難以控制的風(fēng)險(xiǎn)事件，通過(guò)模擬訓(xùn)練，提出應(yīng)對(duì)緊急風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的預(yù)案。應(yīng)急管理環(huán)節(jié)主要是做好當(dāng)日常監(jiān)控已無(wú)法扭轉(zhuǎn)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆向劣性趨勢(shì)發(fā)展而陷入風(fēng)險(xiǎn)緊急狀態(tài)時(shí)，采取的一種特殊管理方式。它以風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急特別組織和應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)方式介入海外工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。

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