喬 磊

（東北大學(xué) 遼寧沈陽 110004）

知識產(chǎn)權(quán)制度存在的合理性及其發(fā)展動力問題，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注并持續(xù)爭議的問題。正如馬克思所說：“法的關(guān)系正像國家的形式一樣，既不能從它們本身來理解，也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展來理解，相反，它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系?！保?］只有回到知識產(chǎn)權(quán)背后的物質(zhì)生活中去，才能認清知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)及其歷史正當性。這種 “物質(zhì)生活”中最重要的一個方面，就是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展狀況。因此站在歷史唯物主義的視角，深入分析科技發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)的辯證關(guān)系，把握知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動力及其在不同時期對科技進步的作用，有利于我們歷史地看待知識產(chǎn)權(quán)的社會功能，認識到知識產(chǎn)權(quán)僅僅是科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，并在與科學(xué)技術(shù)的矛盾運動中發(fā)展、完善，乃至最終消滅。

一、科學(xué)技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)制度的推動作用

根據(jù)歷史唯物主義的觀點，科學(xué)技術(shù)是一種直接的生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展會通過勞動方式的變革把生產(chǎn)力的發(fā)展傳遞到生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑層面，從而影響和推動生產(chǎn)方式、政治、法律、意識形態(tài)乃至整個社會關(guān)系的變革，其中就包括作為政治上層建筑的知識產(chǎn)權(quán)制度。馬克思曾指出：“工藝發(fā)達的研究，會把人類對于自然的能動關(guān)系，把人類生活的直接過程，由此也把人類社會生活關(guān)系的直接生產(chǎn)過程揭露出來?！保?］因此在馬克思看來，作為直接生產(chǎn)力的科學(xué)技術(shù)對作為上層建筑的知識產(chǎn)權(quán)制度具有直接的推動作用。這種推動作用主要體現(xiàn)在以下三個方面：

（一）科學(xué)技術(shù)商品化催生知識產(chǎn)權(quán)制度

馬克思在論述私有財產(chǎn)制度的產(chǎn)生時曾指出：“私有財產(chǎn)是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段上必然的交往形式，每當工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出新的交往形式，法便不得不承認它們是獲得財產(chǎn)的新方式?！保?］“在每個歷史時代中所有權(quán)是以各種不同的方式、在完全不同的社會關(guān)系下面發(fā)展起來的。因此，給資產(chǎn)階級的所有權(quán)下定義不外是把資產(chǎn)階級生產(chǎn)的全部社會關(guān)系描述一番。”［4］可見，作為具有私有財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)制度不是從來就有的，而是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、社會生產(chǎn)力水平的提高而逐漸產(chǎn)生的。

學(xué)術(shù)界通說認為，英國于1623年制定的第一部專利法，1709年制定的第一部著作權(quán)法，法國于1857年制定第一部商標法是具有近代意義的知識產(chǎn)權(quán)制度的開端。這是當時科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，科技在社會生產(chǎn)中的作用不斷加強的必然結(jié)果?！皺C器的采用，化學(xué)在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用”，［5］“生產(chǎn)過程成了科學(xué)的應(yīng)用，而科學(xué)反過來成了生產(chǎn)過程中的因素即所謂職能。每一項發(fā)現(xiàn)都成了新的發(fā)明或生產(chǎn)方法的新的改進的基礎(chǔ)。”［6］專利權(quán)的產(chǎn)生源于技術(shù)的廣泛應(yīng)用和資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生和發(fā)展，客觀上需要推動技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)力的提高以鞏固新興的資產(chǎn)階級的利益，需要以“懸賞”的方式來激發(fā)人們進行技術(shù)發(fā)明。著作權(quán)的產(chǎn)生源于印刷技術(shù)和造紙技術(shù)的發(fā)展。圖書印刷告別了手抄時代，大量翻印圖書成為可能，使圖書出版業(yè)成為一個有利可圖的新興行業(yè)，在利益的驅(qū)動下，更多人涉足印刷出版業(yè)，著作者與出版商的之間的利益矛盾日益凸顯。在這樣的背景下，英國議會1709年通過了第一部關(guān)于保護作者權(quán)利的法律—安娜法（StatuteofAnne）。第一次技術(shù)革命后，先進技術(shù)的運用使得大規(guī)模的技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配成為可能，客觀上需要提供技術(shù)產(chǎn)品購買者可以鑒別不同制造者生產(chǎn)的同一類技術(shù)產(chǎn)品的標志，在這樣的技術(shù)背景下，商標法就進入了立法者的視野，法國于1857年制定了世界上第一部關(guān)于商標保護的法律—關(guān)于工廠、制造場和作坊的法律，也標志著知識產(chǎn)權(quán)法律體系的完整建立。

（二）科學(xué)技術(shù)發(fā)展推動知識產(chǎn)權(quán)變革

“無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟關(guān)系的要求而已。”［7］這是馬克思關(guān)于法律制度的經(jīng)典表述。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，法律賴以存在的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷變化，知識產(chǎn)權(quán)制度也需要做出必要的調(diào)整和變革，以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力發(fā)展的要求。

從世界知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展史來看，十八世紀中葉至第一次世界大戰(zhàn)期間，即兩次技術(shù)革命時期，是近代知識產(chǎn)權(quán)制度建立和健全的時期。但由于科學(xué)技術(shù)體系尚不完備，知識產(chǎn)權(quán)制度也尚處于初始階段，尚未體系化。自20世紀三四十年代以來，以原子能技術(shù)、空間技術(shù)、電子計算機技術(shù)、生物技術(shù)為代表的新技術(shù)迅猛發(fā)展，導(dǎo)致了新興的“知識工業(yè)”部門的產(chǎn)生和大量高技術(shù)含量的知識產(chǎn)品的涌現(xiàn)，使得世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度得到了空前的發(fā)展。各國立法者不斷探索對高新技術(shù)產(chǎn)品保護的法律途徑，傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)制度面臨巨大的沖擊與挑戰(zhàn)。其中尤以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和基因技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)制度的影響最大，網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)、基因技術(shù)專利等問題迅速成為各國知識產(chǎn)權(quán)制度的熱點問題?？v觀世界各國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平與知識產(chǎn)權(quán)制度可以發(fā)現(xiàn)，凡是科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平較高的國家，無一不是知識產(chǎn)權(quán)制度健全與完善的國家。這充分說明了科學(xué)技術(shù)發(fā)展對一國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展和完善的推動作用。

（三）科學(xué)技術(shù)社會化決定知識產(chǎn)權(quán)的消滅

馬克思從社會基本矛盾的辯證運動出發(fā)，有力的證明了隨著科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)力的發(fā)展，以私有制為基礎(chǔ)的資本主義社會終將被以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的共產(chǎn)主義社會所代替。而知識產(chǎn)權(quán)制度這種建立在私有制經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的上層建筑形式，也終將隨著私有制社會的終結(jié)而歸于消滅。從馬克思對資本主義歷史地位的評價可以看到，馬克思對包括知識產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的私有財產(chǎn)制度保持著科學(xué)的頌揚和理性的批判。知識產(chǎn)權(quán)制度在人類社會發(fā)展史上無疑對鼓勵科技創(chuàng)新、激發(fā)創(chuàng)造性勞動、提高社會生產(chǎn)力有著極其重要的推動作用。但從本質(zhì)上講，資本主義框架下的知識產(chǎn)權(quán)制度，雖然名義上的目的是為了鼓勵發(fā)明和創(chuàng)造，而實質(zhì)上知識產(chǎn)權(quán)成為資本將創(chuàng)造性勞動整合進入生產(chǎn)過程的制度基礎(chǔ)，并逐漸淪為資本控制科學(xué)技術(shù)以獲取高額利潤的工具。因此知識產(chǎn)權(quán)既不具有制度上的永恒存在性，也不具有道德上的永恒合理性。在未來社會，生產(chǎn)資料歸全社會共有，社會產(chǎn)品極大豐富，勞動不再是人謀生的手段，而成為生活的第一需要，成為人們?nèi)姘l(fā)展的途徑。那時，作為創(chuàng)造性勞動結(jié)果的“知識”的歸屬問題就將不再成為問題，現(xiàn)代意義上的知識產(chǎn)權(quán)制度也將不會也沒有必要繼續(xù)存在。

二、知識產(chǎn)權(quán)對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的反作用

（一）知識產(chǎn)權(quán)對科技發(fā)展的促進作用

知識產(chǎn)權(quán)制度是科技與法律相結(jié)合的產(chǎn)物，它在實質(zhì)上解決“知識”作為資源的歸屬問題，是一種激勵和調(diào)節(jié)的利益機制。在這個意義上說，知識經(jīng)濟時代同時也是一個知識產(chǎn)權(quán)的時代。知識經(jīng)濟是以科學(xué)技術(shù)為第一生產(chǎn)要素的智力經(jīng)濟。知識經(jīng)濟發(fā)展的動力在于科技創(chuàng)新，而科技創(chuàng)新離不開產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。英國是近代知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)源地，也是歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地。由于英國較早建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，大大推動了紡織、冶煉、采礦、機械加工、交通運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在不到一百年的時間里，其創(chuàng)造的財富超過了以往歷史年代的總和。英國實行專利制度后，專利數(shù)量呈現(xiàn)出一種幾何級數(shù)增長的態(tài)勢。在專利法剛剛頒布的1621年至1677年的56年間，英國的年均專利增量只有3.21；而到了1797年至1801年的3年間，年均專利增量達到了82.77。［8］其間技術(shù)發(fā)明熱潮日益高漲，這與專利制度密不可分。在英國之后，法國、荷蘭、德國、美國、日本等國也紛紛建立了自己的知識產(chǎn)權(quán)制度。世界著名的德國西門子、美國貝爾、英國鄧祿普公司的創(chuàng)始人，都是得益于知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)明家?？梢哉f，如果沒有近代知識產(chǎn)權(quán)制度，近代兩次科技革命就不會掀起如此巨大的技術(shù)變革浪潮。

（二）知識產(chǎn)權(quán)對科技發(fā)展的阻礙作用

當一定時期的知識產(chǎn)權(quán)制度能夠適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，就能夠起到促進科技發(fā)展的作用。相反，如果一定時期的知識產(chǎn)權(quán)制度不適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，就會對科技的發(fā)展產(chǎn)生阻礙的作用，表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)制度落后于科技發(fā)展的需要和超越科技發(fā)展階段的要求兩個方面。從知識產(chǎn)權(quán)制度與科學(xué)技術(shù)的關(guān)系來看，知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目的和內(nèi)在要求是促進科技的發(fā)展，手段則是對特定的知識權(quán)利給予私有保護，以起到知識創(chuàng)造的激勵作用。因此，知識產(chǎn)權(quán)制度是徘徊在對科技發(fā)展的“激勵”和對科學(xué)技術(shù)的“壟斷”之間的一種制度。退一步（即知識產(chǎn)權(quán)制度落后于科技發(fā)展的需要）就會損害“激勵”，進一步（即知識產(chǎn)權(quán)制度超越科技發(fā)展階段的要求）就會走向“科技壟斷”。從第一個方面來看，經(jīng)濟史家在論及為何中國在技術(shù)高度積累的條件下未能出現(xiàn)工業(yè)革命這一問題時，提出中國缺乏一個企業(yè)家階層。“在作為工來革命發(fā)生前提出的充分條件中，恰好被古代中國所遺漏掉的正是一種催生企業(yè)家階層的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。”［9］無論這種回答是否全面，但從一個側(cè)面說明了當知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)落后于科技發(fā)展的需要時，就會因損害“激勵”而對科技的發(fā)展形成阻礙。相反，如果知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)超越了科技發(fā)展的需要和水平，就會在一定程度上威脅到知識產(chǎn)權(quán)制度所要實現(xiàn)的公共利益，增加反競爭行為的可能性，從而加劇“科技壟斷”和知識產(chǎn)權(quán)濫用，不利于調(diào)動全社會的積極性和創(chuàng)造性，從而阻礙科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

（三）知識產(chǎn)權(quán)對科學(xué)技術(shù)的控制作用

科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍，既能通過促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展造福人類，同時也可能在一定條件下對人類的生存和發(fā)展帶來消極后果。馬克思在考察資本主義社會科學(xué)技術(shù)的作用時指出：“在我們這個時代，每一種事物好像都包含有自己的反面?！夹g(shù)的勝利，似乎是以道德的敗壞為代價換來的。隨著人類愈益成為別人的奴隸或自身的卑劣行徑的奴隸。甚至科學(xué)的純潔光輝仿佛也只能在愚昧無知的黑暗背景上閃耀?！F(xiàn)代工業(yè)和科學(xué)為一方與現(xiàn)代貧困和衰頹為另一方的這種對抗，我們時代的生產(chǎn)力與社會關(guān)系之間的這種對抗，是顯而易見，不可避免的和毋庸置疑的事實?！保?0］在利用科學(xué)技術(shù)的進步作用的同時，避免其帶來的負面效應(yīng)，就必須充分發(fā)揮人類的主觀能動性，增強人們合理控制各種生產(chǎn)活動和消費活動的能力和手段；如果問題是由社會制度造成的，就需要變革和建構(gòu)合理的社會制度來對科學(xué)技術(shù)加以控制，其中一個重要的方面，就是知識產(chǎn)權(quán)制度。21世紀最偉大的、同時也是最飽受爭議的技術(shù)之一，就是基因技術(shù)。因此，許多國家都通過知識產(chǎn)權(quán)立法，規(guī)范基因技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用。其中主要涉及兩個問題，一是界定基因?qū)＠Ｗo范圍，包括基因方法、基因產(chǎn)品、轉(zhuǎn)基因動植物新品種、轉(zhuǎn)基因微生物以及脫離人體或通過技術(shù)方法獲得的基因本身；二是明確基因?qū)＠呐懦I(lǐng)域，特別是克隆人的方法、對胚胎商業(yè)利用的方法以及基因序列的簡單發(fā)現(xiàn)等。［11］從而在利用基因技術(shù)為人類創(chuàng)造利益的同時，嚴格控制基因技術(shù)可能帶來的負面效果。

三、知識產(chǎn)權(quán)的歷史唯物主義分析及其對當代中國的啟示

（一）科學(xué)技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)制度是一個相互作用、相互促動的協(xié)調(diào)機制

在科技—知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機制當中，科技發(fā)展是矛盾的主要方面，是經(jīng)濟增長和社會進步的動力。早在19世紀中葉，馬克思就深入分析了依賴科技的發(fā)展所進行的現(xiàn)代化大生產(chǎn)對現(xiàn)代社會的革命性改造作用。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，必須把提高科技水平，發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)力放在頭等重要的地位。而知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當服從和服務(wù)于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；反過來，判斷我國知識產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)劣，首要的標準應(yīng)當是其能否能夠促進我國的自主創(chuàng)新能力和科技水平的提高。

（二）知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)必須適應(yīng)我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展狀況

一國知識產(chǎn)權(quán)保護的水平，在客觀上反映出這個國家科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平。因此，應(yīng)當根據(jù)我國不同的發(fā)展階段的不同發(fā)展需求，對知識產(chǎn)權(quán)制度做出選擇性建構(gòu)。一方面，我國作為一個新興的工業(yè)化國家，加強知識產(chǎn)權(quán)保護是我們推動科技進步、提高自主創(chuàng)新能力、融入世界工業(yè)文明與制度文明的內(nèi)在要求。尤其是我國現(xiàn)階段仍然存在法律與科技不相適應(yīng)、不相協(xié)調(diào)的諸多問題，專利法、著作權(quán)法、商標法等部門法仍然存在相對滯后的條款，沒有根據(jù)科技與社會的發(fā)展及時進行修改。另一方面，應(yīng)當堅持知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“漸進式”改革。從世界各國的發(fā)展經(jīng)驗來看，在知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展史上，發(fā)達國家都有一個從“選擇保護”到“全部保護”，從“弱保護”到“強保護”的過渡期。［12］而這個“過渡期”恰恰是發(fā)展中國家科技發(fā)展的溫床。因此，我們應(yīng)當正確處理外部壓力與基本國情之間的矛盾，正確處理“保護”和“發(fā)展”之間的矛盾。

（三）應(yīng)當正確處理知識產(chǎn)權(quán)制度的“私益性”與“公益性”的關(guān)系

從歷史唯物主義的視角來看，知識產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了從“公益性”到“私益性”的否定過程，未來還將完成從“私益性”到“公益性”的否定之否的過程。根據(jù)馬克思的劃分，人類歷史可以分為三個階段：第一個階段是一部分人對另一部分人擁有人身強制的人對人的依賴的階段；第二個階段是在物質(zhì)條件不豐富情況下以追求物質(zhì)利益為基本目的的人對物的依賴的階段；第三個階段是人既不依賴于人，也不依賴于物的自由的全面發(fā)展的階段。而要達到人的全面自由發(fā)展的“第三階段”，應(yīng)當具備兩個條件，一是物質(zhì)財富極大豐富，二是人的素質(zhì)極大提高。這就決定了作為人類走向全面自由的過渡性制度的知識產(chǎn)權(quán)制度，應(yīng)當肩負起兩大任務(wù)：一是在現(xiàn)階段物質(zhì)條件不豐富、社會以追求物質(zhì)利益為基本目的的情況下，擔負起保障知識產(chǎn)權(quán)人的利益、建立促進知識創(chuàng)造的激勵機制的短期任務(wù)，即“私益性”任務(wù)；同時，也要擔負起促進知識和信息的傳播，促進經(jīng)濟的發(fā)展和科技、文化進步，促進全體人民綜合素質(zhì)提高任務(wù)，即“公益性”任務(wù)，并隨著科學(xué)技術(shù)和社會的發(fā)展，不斷動態(tài)協(xié)調(diào)二者之間的關(guān)系，達到短期目標與長期目標的統(tǒng)一?！?/p>

［1］馬克思恩格斯選集（第 2 卷）［M］.北京:人民出版社，1995：32.

［2］馬克思.資本論（第 1 卷）［M］.北京：人民出版社，1957：448．

［3］［4］［10］馬克思恩格斯選集（第 1 卷）［M］.北京：人民出版社，1995：131—135、177、775．

［5］［7］馬克思恩格斯全集（第 4 卷）［M］.北京：人民出版社，1958：256、121．

［6］馬克思恩格斯全集（第 47 卷）［M］.北京：人民出版社，1958：570．

［8］金海軍.16—18世紀英國知識產(chǎn)權(quán)的歷史與功能:一種社會結(jié)構(gòu)整體觀［A］.劉春田.中國知識產(chǎn)權(quán)評論（第 1 卷）［C］.北京：商務(wù)印書館，2002：120.

［9］柳適等編譯.諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主演講集［M］.呼和浩特：內(nèi)蒙古人民出版社，1998．

［11］吳漢東.科技、經(jīng)濟、法律協(xié)調(diào)機制中的知識產(chǎn)權(quán)法［J］.法學(xué)研究，2001，(6).

［12］吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)制度運作：他國經(jīng)驗分析與中國路徑探索［J］.中國版權(quán)，2007，(2).