郭祥發(fā)

談國際反傾銷法中的替代國制度

郭祥發(fā)

(天津市河東區(qū)職工大學,天津市 300071)

替代國制度是一些國家在反傾銷領(lǐng)域里,針對“非市場經(jīng)濟國家”產(chǎn)品確定正常價值的特別制度。有些國家在對華反傾銷調(diào)查中濫用“替代國制度”,扭曲了中國出口產(chǎn)品的正常價值,導致對華反傾銷調(diào)查案件數(shù)量的增加和較高傾銷幅度的確定,使中國出口企業(yè)遭受重大損失。因此,深入研究反傾銷替代國制度具有重要的現(xiàn)實意義。

反傾銷;非市場經(jīng)濟國家;替代國制度

中國雖然早已經(jīng)成為世界貿(mào)易組織成員方,但《中國入世議定書》規(guī)定,在中國加入世界貿(mào)易組織后15年內(nèi),其他成員國對中國仍可使用“替代國制度”。因此“入世”并沒有馬上改變中國遭遇國外反傾銷的被動局面,反傾銷替代國制度依然對華適用。隨著2005年我國彩電和家具反傾銷案最終以被征收高額反傾銷稅而結(jié)案和2005年6月美國和歐盟相繼拒絕承認我國的“完全市場經(jīng)濟地位”,非市場經(jīng)濟問題再次成為我國的一個焦點問題。這使得人們不得不重新審視替代國制度,尋找一些新的應(yīng)對之策。用批判的眼光看待替代國制度的同時,研究美國、歐盟的“非市場經(jīng)濟國家”標準、替代國的選擇、替代價格的確定,從而在現(xiàn)狀不能立即改變的情況下,得出一些規(guī)避與應(yīng)對的相關(guān)措施,采取對策爭取到公允的替代國價格,這對我們來說應(yīng)該有更積極的意義。

一、國際反傾銷法中替代國制度的成因

(一)替代國制度與“非市場經(jīng)濟國家”

替代國制度是西方國家針對非市場經(jīng)濟國家產(chǎn)品確定正常價值的特別規(guī)則,也被稱為“類比國制度(Analogue Country System)”,是指當一個國家被視為“非市場經(jīng)濟國家”時,必須采用實行市場經(jīng)濟的他國價格來確定其出口產(chǎn)品的“正常價值”的一種制度,該被采用的市場經(jīng)濟國家則被稱為“替代國”。

“非市場經(jīng)濟”(Non-market Economy),又稱“國家控制經(jīng)濟”(State-controlled Economy),是西方國家反傾銷法中的一個非常重要的概念,是冷戰(zhàn)時期這一特定的政治背景下產(chǎn)生的法律概念,從其產(chǎn)生起就打上了深深的政治烙印?！胺鞘袌鼋?jīng)濟國家”通常是指實行公有制和計劃經(jīng)濟,企業(yè)的生產(chǎn)、銷售活動和產(chǎn)品價格由政府決定,貨幣不能自由兌換的國家。《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》及《世界貿(mào)易組織協(xié)定》中有關(guān)反傾銷的協(xié)議又把這類國家稱為“國家控制貿(mào)易國家”(State-controlled Trade Countries)。實際上,這類國家就是專指曾經(jīng)或正在實行社會主義制度的國家。

(二)替代國制度的成因

替代國制度的產(chǎn)生,原因是多種多樣的,除了有特定的歷史背景以外,還有政治的經(jīng)濟的原因。除此以外,非市場經(jīng)濟國家的價格制度本身也存在一定的問題,因此,替代國制度的產(chǎn)生是多方面因素共同作用的結(jié)果。

1.替代國制度產(chǎn)生的歷史背景

20世紀初的紅色社會主義革命的勝利,產(chǎn)生了第一個社會主義國家—蘇聯(lián),連同隨后誕生的一系列社會主義國家一起,參與到國際貿(mào)易中,給傳統(tǒng)的反傾銷理論提出了挑戰(zhàn),因為,傳統(tǒng)的反傾銷理論是針對私人企業(yè)為追逐利潤的最大化和有利的競爭地位而在國際貿(mào)易中采取的低價傾銷的不公平的貿(mào)易做法。于是產(chǎn)生了最初的“國家控制經(jīng)濟”以及后來的“非市場經(jīng)濟”一說。由于“非市場經(jīng)濟國家”被認為國家完全壟斷經(jīng)濟,控制全部商品價格,因此,美國在確定來源于“非市場經(jīng)濟國家”的進口產(chǎn)品的公平價值時,需要尋找市場經(jīng)濟的第三國的數(shù)據(jù)作為“替代”,于是便產(chǎn)生了最初的替代國制度。隨著“非市場經(jīng)濟國家”參與國際貿(mào)易的程度不斷深化,各國之間的經(jīng)濟往來越來越頻繁,在國際法層面缺乏相關(guān)的規(guī)定的情況下,一些國家紛紛效仿美國的這一制度,于是替代國制度得到進一步發(fā)展甚至被“濫用”。

2.替代國制度產(chǎn)生的經(jīng)濟原因

在經(jīng)濟全球化的背景下,許多勞動密集型產(chǎn)業(yè)從發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家,其中也包括非市場經(jīng)濟國家,但是發(fā)達國家仍然存在一部分的勞動密集型產(chǎn)業(yè)尚未轉(zhuǎn)移,因此,這些產(chǎn)業(yè)必然會面臨來自勞動力成本低廉的發(fā)展中國家,包括非市場經(jīng)濟國家的沖擊。而對付非市場經(jīng)濟國家的替代國制度具有明顯的歧視性使來自于非市場經(jīng)濟國家的進口產(chǎn)品很容易受到傾銷指控,并最終導致傾銷認定成立和較大的傾銷幅度的認定。因此,替代國制度是在西方國家的日落產(chǎn)業(yè)受到來自非市場經(jīng)濟國家沖擊的情況下產(chǎn)生的。與此同時,一些發(fā)展中國家也為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受進口產(chǎn)品的沖擊,也選擇了用替代國制度保護國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)。

3.替代國制度產(chǎn)生的政治原因

第二次世界大戰(zhàn)后的冷戰(zhàn)使得世界分成了美蘇兩極。蘇維埃集團包含了主要的計劃經(jīng)濟國家,如中東歐國家。不同的政治取向在很大程度上決定了歐美等資本主義國家對非市場經(jīng)濟國家的在反傾銷領(lǐng)域態(tài)度。由于蘇聯(lián)在第二次世界大戰(zhàn)之后迅速的成為了唯一一個在國家能力、經(jīng)濟實力上能與美國相抗衡的超級大國,美歐等國強烈地感到了來自于以蘇聯(lián)為首的社會主義國家的對其國際地位和利益的沖擊。出于對于其國內(nèi)利益保護的需要,和與社會主義國家在價值取向上的背離和排斥,美歐等國必然要在各個領(lǐng)域?qū)ι鐣髁x國家進行全面的遏制,反映在經(jīng)濟領(lǐng)域也是如此。美歐極力將國際貿(mào)易描述成不同的政治經(jīng)濟制度的激烈競爭,以便于他們通過實施替代國制度對社會主義國家的出口進行打擊,從而達到其政治目的?？梢哉f,是冷戰(zhàn)思維影響了這一時期反傾銷法的發(fā)展,替代國制度也因此應(yīng)運而生。

二、國際反傾銷法中替代國制度存在的問題

(一)替代國制度違反法律的可預(yù)測性原則

根據(jù)替代國制度理論,只有在反傾銷程序開始以后才啟動替代國制度,非市場經(jīng)濟國家的企業(yè)事先并不知道究竟哪個國家被選作替代國用來確定其出口產(chǎn)品的正常價值,退一步而言,即使事先告知替代國的國別,由于嚴重的信息不對稱,也同樣無法獲得替代國同類產(chǎn)品生產(chǎn)商的銷售價格、生產(chǎn)成本和銷售利潤情況,這樣非市場經(jīng)濟國家的企業(yè)在進行貿(mào)易之前就無法進行合理的價格分析,從而無法預(yù)判該水平的貿(mào)易價格會有多少可能性被認定成傾銷以及被起訴的傾銷幅度有多大。

進口商在定價時面臨兩大因素的難題,一是法律的模糊規(guī)定以及實踐性的缺乏毫無疑問地增加了替代國的不可預(yù)測性。進口商無法預(yù)期哪個國家會被選為替代國,這是因為進口國往往會選擇那些對出口國非常不利的國家作為替代國;二是無法對替代國同類產(chǎn)品價格構(gòu)成進行較為準確的調(diào)查,因為替代國的同類產(chǎn)品的成本和價格屬于商業(yè)秘密,受到法律的保護;如果貿(mào)然行事,很容易導致其他的法律糾紛。因此,出口企業(yè)為了有效規(guī)避反傾銷的唯一選擇就是以不低于進口國國內(nèi)市場價格出口產(chǎn)品。由于我國許多從事貿(mào)易生意的企業(yè)的勞動力價格和原材料價格具有相對優(yōu)勢,從而決定了產(chǎn)品價格的相對優(yōu)勢,使得我國出口的產(chǎn)品非常具有國際競爭力。如果人為的以大幅度高于產(chǎn)品價值的價格進行出口,這樣很容易導致那些附加值很低的產(chǎn)品喪失在國際市場上的競爭力,這樣做我們就喪失了出口貿(mào)易的動力和好處。

(二)替代國制度違反法律的透明度原則

世界貿(mào)易組織的基本原則是:非歧視原則、透明度原則、自由貿(mào)易原則和公平競爭原則。

所謂的透明度原則 (Trans Parent Principle),就是各國要向其他成員及時公開與貿(mào)易相關(guān)的政策、體制和規(guī)則。透明度原則具體表現(xiàn)在四個方面:要求全部的貿(mào)易規(guī)則是公開的,是人人都可以得到的;要求這些貿(mào)易規(guī)則是相當明確無誤的,不是含糊的或模棱兩可的;這些貿(mào)易規(guī)則被要求具有一定的穩(wěn)定性,而不是朝令夕改的,否則人們就無法依照貿(mào)易規(guī)則來行事;如果貿(mào)易規(guī)則需要發(fā)生變化時,就必須事先通告各國,使各國有所準備。

透明度原則的實質(zhì)是使政府行為具有公開性、明確性和可預(yù)期性。而替代國制度是有悖于法律的透明度原則的。首先,替代國是在反傾銷程序開始以后才選定的,非市場經(jīng)濟國家的出口商實際并不知道將來是否可能會遭受反傾銷以及反傾銷調(diào)查中所選擇的替代國究竟是哪個國家。更不可能預(yù)期到進口國主管當局最后為受訴產(chǎn)品確定的正常價值為多少。

其次,有關(guān)替代國制度規(guī)定的語言模糊,抽象,不具有明確性。替代國制度的機制是采用經(jīng)濟發(fā)展程度類似的市場經(jīng)濟國家替代被指控的非市場經(jīng)濟國家。從理論上來說,這不是一個嚴謹?shù)姆▽W概念,而是一個語意模糊的經(jīng)濟學概念。根本沒有也不可能作出具體的規(guī)定。

三、我國應(yīng)對國際反傾銷替代國制度的策略

(一)全面認識世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)議

中國作為世界貿(mào)易組織的成員國,無疑要受世界貿(mào)易組織規(guī)則的約束,因此,全面認識世界貿(mào)易組織的反傾銷協(xié)議是十分必要的。

首先,要深入研究世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)議》,并善于利用。世界貿(mào)易組織反傾銷文件內(nèi)容極其復(fù)雜,條文上漏洞較多。中國應(yīng)該搞懂其內(nèi)部運行機制,了解哪些條款是可以利用的,哪些是可能被別人利用的。只有這樣,才能在今后的案件中獲勝。

其次,中國應(yīng)當考慮并做好準備,在適當時候積極向世界貿(mào)易組織建議,對已有的條文進行修改。加入世界貿(mào)易組織后,中國就有了發(fā)言權(quán),中國應(yīng)聯(lián)合其他在反傾銷中的受害國對現(xiàn)有的世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)議提出挑戰(zhàn),改變世界貿(mào)易體系中的不合理現(xiàn)象。

(二)提高企業(yè)認識,積極主動應(yīng)訴

一般情況下,西方國家在反傾銷調(diào)查中,若有關(guān)國家國內(nèi)涉訴企業(yè)不應(yīng)訴,反傾銷案的受理機構(gòu)就會根據(jù)其所掌握的材料來確定反傾銷幅度,并依此進行征稅。而中國企業(yè)在遭受西方國家反傾銷起訴時,大多數(shù)情況是無人應(yīng)訴,最后的結(jié)果,則是因征稅幅度過高而被擠出進口國市場。針對企業(yè)的這種現(xiàn)狀,中國政府應(yīng)采取有效措施加大宣傳教育力度,努力消除企業(yè)應(yīng)訴的恐懼心理,鼓勵企業(yè)敢于應(yīng)訴,敢于打“洋官司”,充分利用國際貿(mào)易中的有關(guān)法律法規(guī)捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益。應(yīng)當看到,我國企業(yè)應(yīng)訴反傾銷失敗者有,但成功者也不乏先例。許多事實充分表明,中國企業(yè)只有敢于應(yīng)訴,才有挽回損失的機會。

(三)規(guī)范出口企業(yè)秩序,杜絕惡性競爭

在反傾銷案例中,時間也是構(gòu)成反傾銷的重要因素。若短時間內(nèi)在某一市場所占的份額急劇上升,就很容易招致外國反傾銷指控。我國出口商品生產(chǎn)成本原本就普遍較低,加上一些企業(yè)見到某商品在國外市場暢銷,便蜂擁而上,這樣在短時間內(nèi)就會使進口國或地區(qū)的進口猛增。在此情況下,我國有些出口企業(yè)擅自降價,結(jié)果授人以柄,遭到反傾銷指控。由此可見,我國出口企業(yè)屢屢遭受反傾銷指控也有自身的原因。

一些企業(yè)置國家整體利益不顧,高價搶購,低價競銷,侵犯知識產(chǎn)權(quán),竊取商業(yè)秘密,用廣告等形式詆毀他人或采取其他不正當競爭行為等等,惡性競爭時有發(fā)生,不但毀掉了一些著名品牌,擾亂了外貿(mào)出口秩序,也為西方國家對我國實施反傾銷提供了借口。因此,政府及有關(guān)部門要加強運用法律手段,規(guī)范出口企業(yè)的經(jīng)營行為,創(chuàng)造公平、有序的競爭環(huán)境;要不惜處罰低價競銷的出口企業(yè),鼓勵正當公平經(jīng)營的出口企業(yè),努力促進中國對外貿(mào)易的發(fā)展。

(四)改善和疏通中國企業(yè)應(yīng)訴的法律環(huán)境和渠道

中國政府及有關(guān)部門應(yīng)努力幫助企業(yè)避免或減少被指控;同時要為企業(yè)打通各種應(yīng)訴渠道,幫助、指導企業(yè)進行應(yīng)訴。例如,利用現(xiàn)有的駐外商貿(mào)機構(gòu)以及外資科研單位的力量,掌握國際市場行情,將各國反傾銷政策的動向等有關(guān)情況及時反饋給國內(nèi),敦促國內(nèi)出口企業(yè)及時調(diào)整出口價格,調(diào)整出口數(shù)量,防患于未然。

我國外貿(mào)機構(gòu)應(yīng)當有選擇地與國外一些有實力的律師事務(wù)所保持長期聯(lián)系,因為當?shù)芈蓭煂υ搰姆梢?guī)定、程序等十分了解,又有自己的公共關(guān)系網(wǎng),我們應(yīng)該充分加以利用。此外,我國的商會、企業(yè)協(xié)會等也要在應(yīng)對反傾銷中充分發(fā)揮作用,加強聯(lián)系,統(tǒng)一協(xié)調(diào)、組織、支持、指導出口企業(yè)抓緊時機,做好準備,積極應(yīng)訴,努力減少損失。

四、結(jié)語

法律的存在本身就是在尋求一種利益的均衡,由于立法技術(shù)有限,世界貿(mào)易組織制度存在的疏漏之處往往被某些國家利用,成為他們推行貿(mào)易保護主義的保護傘。替代國制度具有不預(yù)測性,不透明性等眾多不合理和不公正的特征,其帶有濃厚的政治色彩,是一種變相的延續(xù)性的冷戰(zhàn)思維。加之《中國入世議定書》規(guī)定我國在入世后的15年之內(nèi)可以不被作為市場經(jīng)濟國家對待,所以從目前看來,替代國制度在短期之內(nèi)是不可能廢除的。我們只有正視這一存在問題,有針對性地努力探求其應(yīng)對方法才是當務(wù)之急。

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On System of Substitute Country in International Antidumping L aw

GUO Xiang-fa

(Tianjin Hedong District Staf f and Workers University,Tianjin 300171 China)

he system of substitute country is a special system f or some countries to determine nor2 mal value of the products f rom non-market economy country in the field of antidumping.Some coun2 tries abuse“substitute country system”in the investigation of antidumping against China,as distorts the normal value of Chinese exports p roducts and theref ore results in the quantity increase of antidumping investigating cases against China and the determination of large dumping margin which make Chinese export enterp rises suffer heavy loss.Therefore,it is of important significance to study substitute country system of antidumping deeply.

antidumping;non-market economy country;system of substitute country

DF971

A

1673-582X(2010)01-0107-04

2009-10-18

郭祥發(fā)(1967-),男,天津市人,天津市河東區(qū)職工大學政法教研室主任,副教授,法律碩士,主要從事經(jīng)濟法,國際商法研究。