馬蓉蓉

（廣州行政學(xué)院政治學(xué)與法學(xué)教研部，廣東廣州 510070）

后危機(jī)時(shí)代的自主創(chuàng)新：韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和啟示

馬蓉蓉

（廣州行政學(xué)院政治學(xué)與法學(xué)教研部，廣東廣州 510070）

韓國(guó)擺脫亞洲金融危機(jī)的一個(gè)重要原因，是提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的調(diào)整。自主創(chuàng)新是后危機(jī)時(shí)代中國(guó)的必然選擇，是中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，本文提出了對(duì)我國(guó)在后危機(jī)時(shí)代提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的啟示。

后危機(jī)時(shí)代；自主創(chuàng)新；韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)；啟示

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的回升向好和美國(guó)經(jīng)濟(jì)在連續(xù)四個(gè)季度下滑后迎來的久違增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)總量占全球近四成的中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了比較強(qiáng)勁的增長(zhǎng)，盡管未來還可能出現(xiàn)反復(fù)，但全球經(jīng)濟(jì)正在逐步渡過金融危機(jī)的恐慌而進(jìn)入后危機(jī)時(shí)代。在后危機(jī)時(shí)代，學(xué)習(xí)韓國(guó)應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)、提高自主創(chuàng)新能力的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)有效應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，提高自主創(chuàng)新能力,加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變意義重大。

一、韓國(guó)應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)提高自主創(chuàng)新能力的經(jīng)驗(yàn)

從20世紀(jì)60年代到現(xiàn)在，韓國(guó)創(chuàng)造了舉世聞名的“漢江奇跡”，除了歸功于韓國(guó)政府強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)開發(fā)和符合實(shí)際的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等因素外，政府不斷推動(dòng)自主創(chuàng)新也是最重要的“原動(dòng)力”之一。亞洲金融危機(jī)后，韓國(guó)迅速?gòu)慕鹑谖C(jī)的打擊中擺脫出來，走上良性發(fā)展的軌道，這與韓國(guó)對(duì)形勢(shì)的把握和政策的調(diào)整密不可分，其中提高自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的調(diào)整是一個(gè)重要方面。

（一）自主創(chuàng)新模式的變化

亞洲金融危機(jī)后,韓國(guó)自主創(chuàng)新模式出現(xiàn)的重大變化是由政府推動(dòng)型轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌?chǎng)為主導(dǎo)的類型。政府推動(dòng)自主創(chuàng)新建設(shè)一直是韓國(guó)自主創(chuàng)新的重要特色，主要表現(xiàn)在：第一，更加注重對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的投入。2004年韓國(guó)企業(yè)的研發(fā)投入占國(guó)家研發(fā)總投入的比重達(dá)到75%，大量的高新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)均由企業(yè)完成，企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的絕對(duì)主力軍，國(guó)家科研院所主要承擔(dān)國(guó)家戰(zhàn)略儲(chǔ)備的開發(fā)，大學(xué)主要從事基礎(chǔ)理論研究，逐步形成了官、產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)調(diào)發(fā)展的國(guó)家創(chuàng)新體系。第二，通過優(yōu)惠政策重點(diǎn)扶持企業(yè)的研究所。到1999年年底，韓國(guó)的企業(yè)研究所發(fā)展到4810個(gè)，研究人員達(dá)到9.1萬人。金融危機(jī)后,企業(yè)研究所的人數(shù)又有了很大提高，超過英國(guó)、法國(guó)的水平，成為韓國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，有效推動(dòng)了韓國(guó)的自主創(chuàng)新。第三，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。金融危機(jī)后,韓國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行改造，更加注重發(fā)揮其穩(wěn)定性、引導(dǎo)性和帶動(dòng)性的作用，有效解決了企業(yè)創(chuàng)新的融資問題，推動(dòng)了企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體。

（二）自主創(chuàng)新重心的變化

亞洲金融危機(jī)后,韓國(guó)自主創(chuàng)新重心出現(xiàn)的重大變化在于：由原來重點(diǎn)扶持大企業(yè)集團(tuán)的創(chuàng)新改為重點(diǎn)扶持中小企業(yè)的創(chuàng)新。韓國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)之一，就是充分發(fā)揮大企業(yè)集團(tuán)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，為韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛和創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)做出了巨大貢獻(xiàn)。同時(shí)，由于長(zhǎng)期進(jìn)行多元化生產(chǎn)，不斷增加政府優(yōu)惠貸款等原因使大企業(yè)集團(tuán)負(fù)債累累,迫使韓國(guó)政府除對(duì)大企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行調(diào)整外，采取多項(xiàng)措施開始大力重點(diǎn)扶持中小企業(yè)的創(chuàng)新：第一，政府出臺(tái)多項(xiàng)扶持中小企業(yè)創(chuàng)新的政策。到目前為止，韓國(guó)實(shí)行的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策有100多項(xiàng)，從扶持類型來看，資金扶持的有47項(xiàng)、租稅優(yōu)惠的22項(xiàng)、技術(shù)人才扶持的有16項(xiàng)、提供技術(shù)信息的有13項(xiàng)、扶持銷量和其他的有24項(xiàng)。第二，不斷完善中小企業(yè)創(chuàng)新的支持系統(tǒng)。針對(duì)大學(xué)和私人機(jī)構(gòu)之間缺乏交流，沒有形成技術(shù)擴(kuò)散到中小企業(yè)的良性機(jī)制問題，韓國(guó)不斷完善中小企業(yè)創(chuàng)新的支持系統(tǒng)?，F(xiàn)在韓國(guó)創(chuàng)新支持機(jī)構(gòu)的最重要因素有兩類：一類是國(guó)家發(fā)起設(shè)計(jì)的機(jī)構(gòu)；另一類是地區(qū)和區(qū)域發(fā)起設(shè)計(jì)的機(jī)構(gòu)。兩類機(jī)構(gòu)在解決中小企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制問題上發(fā)揮了關(guān)鍵作用。第三，韓國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了明顯的進(jìn)步。中小企業(yè)的研發(fā)人員和研發(fā)支出的增長(zhǎng)速度明顯超過大企業(yè)。

（三）政府在自主創(chuàng)新中職能的變化

雖然亞洲金融危機(jī)后，韓國(guó)非常重視發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，但政府仍然發(fā)揮著重要的作用，只是其作用逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^上的扶持和調(diào)控。第一，逐漸完善科技法令體系。到目前為止，韓國(guó)已經(jīng)形成了一套從基本法、科技振興法、科技創(chuàng)新特別法、科技基本法到各個(gè)方面具體的較為完善的科技法令。第二，不斷配套相關(guān)科技政策。金融危機(jī)后韓國(guó)注意科技政策的及時(shí)性和適應(yīng)性，使科技政策更好地為自主創(chuàng)新服務(wù)。第三，制定科學(xué)的科技發(fā)展規(guī)劃。金融危機(jī)之后，韓國(guó)重新思考和定位產(chǎn)業(yè)發(fā)展，努力建設(shè)以科技為中心的社會(huì)。韓國(guó)制定了新的科技發(fā)展計(jì)劃，選擇信息產(chǎn)業(yè)、材料科學(xué)、環(huán)境科學(xué)等重點(diǎn)領(lǐng)域作為韓國(guó)未來的科技發(fā)展方向。第四，對(duì)科技行政部門進(jìn)行調(diào)整，形成了權(quán)威的科技行政體系。1998年政府進(jìn)行重組，科學(xué)技術(shù)處被升格為科技部，在經(jīng)濟(jì)部門中僅次于財(cái)政經(jīng)濟(jì)部位居第二?？萍疾坎粌H地位提高，管理權(quán)限也相應(yīng)擴(kuò)大，科技發(fā)展政策和計(jì)劃的制訂實(shí)施，各部門研究機(jī)構(gòu)的管理、協(xié)調(diào)，人才、信息擴(kuò)散和成果轉(zhuǎn)化等業(yè)務(wù)，統(tǒng)一劃歸科技部。

（四）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地位的變化

韓國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，但卻成功地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升本國(guó)的科技水平，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，成為發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)的典范。隨著科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)日益增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已成為韓國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策。第一，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和法律制定，為取得、保護(hù)和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造良好的條件。第二，積極加入國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，爭(zhēng)取國(guó)際空間和發(fā)言權(quán)。第三，模仿日本，建立以小敵大的靈活的外圍專利戰(zhàn)略。第四，運(yùn)用核心技術(shù)專利引進(jìn)戰(zhàn)略，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的雙重發(fā)展。

二、自主創(chuàng)新：后危機(jī)時(shí)代中國(guó)的必然選擇

中國(guó)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的短期對(duì)策是保增長(zhǎng)，根本對(duì)策是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高自主創(chuàng)新能力存在內(nèi)在的邏輯聯(lián)系：應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的根本出路是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本途徑是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，自主創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原始動(dòng)力。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的中心環(huán)節(jié)是提高自主創(chuàng)新能力。

（一）金融危機(jī)中自主創(chuàng)新企業(yè)具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

實(shí)際上，自主創(chuàng)新企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是通過提高自主創(chuàng)新能力，形成大量高質(zhì)量的無形資產(chǎn)，最終形成強(qiáng)勁的核心競(jìng)爭(zhēng)力。自主創(chuàng)新是無形資產(chǎn)的源泉，無形資產(chǎn)是自主創(chuàng)新的結(jié)果也是衡量自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。無形資產(chǎn)在整個(gè)資產(chǎn)中的比重不斷提高、作用日趨重要是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要特征，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。在傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中有形資產(chǎn)起決定作用，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代則是無形資產(chǎn)起決定作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，微軟公司無形資產(chǎn)超過其總資產(chǎn)的70%。OECD成員國(guó)無形資產(chǎn)已超過總資產(chǎn)的60%。無形資產(chǎn)是企業(yè)參與激烈競(jìng)爭(zhēng)的根本優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)來說，并非所從事的每個(gè)環(huán)節(jié)都創(chuàng)造價(jià)值，其價(jià)值實(shí)際上來自某個(gè)或某些特定的環(huán)節(jié)。這些真正創(chuàng)造價(jià)值的環(huán)節(jié)，就是企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，尤其是能長(zhǎng)期保持的優(yōu)勢(shì)，實(shí)質(zhì)上是某些特定戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(shì)。而現(xiàn)代企業(yè)能否具有這種優(yōu)勢(shì)，取決于企業(yè)在相應(yīng)環(huán)節(jié)是否擁有獨(dú)特的無形資產(chǎn)。無形資產(chǎn)是企業(yè)超額利潤(rùn)的重要源泉，發(fā)達(dá)國(guó)家利用技術(shù)和品牌等無形資產(chǎn)，賺取了世界80%以上的利潤(rùn)。

（二）自主創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)

金融危機(jī)使我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理的問題進(jìn)一步凸顯。在金融危機(jī)的沖擊下，外需急劇萎縮使我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在的問題更加突出。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)看，在消費(fèi)、投資和出口“三駕馬車”中，外貿(mào)出口的大幅下降，成為拖累國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主因；投資增長(zhǎng)速度持續(xù)明顯超過消費(fèi)增長(zhǎng)速度，表明投資與消費(fèi)的比例也不協(xié)調(diào)。從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期過多依賴第二產(chǎn)業(yè)特別是工業(yè)，在國(guó)際金融危機(jī)中受到?jīng)_擊最大、降幅最深的是工業(yè)，已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度回落的直接原因。從工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，在外需收縮的沖擊下，鋼鐵等行業(yè)產(chǎn)能過剩矛盾更加突出，在建產(chǎn)能逆勢(shì)擴(kuò)張勢(shì)頭強(qiáng)勁，同時(shí)近期一些新興行業(yè)盲目擴(kuò)張的趨勢(shì)已然顯現(xiàn)。從當(dāng)前看，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整是應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的重要途徑。只有堅(jiān)定不移地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，才能使增長(zhǎng)更上層次、更有后勁、更可持續(xù)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要抓手。因此，在后危機(jī)時(shí)代，“調(diào)結(jié)構(gòu)”將取代“保增長(zhǎng)”成為重心。

自主創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原始動(dòng)力。創(chuàng)新直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)能在現(xiàn)有的相對(duì)穩(wěn)定的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中異軍突起迅速成長(zhǎng)，關(guān)鍵在于，創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用，創(chuàng)新直接推動(dòng)和影響了產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)。而這種新的生產(chǎn)函數(shù)從五個(gè)方面推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)：第一，新產(chǎn)品導(dǎo)致的創(chuàng)新從需求方面拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第二，新技術(shù)引發(fā)的創(chuàng)新從供給方面推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第三，新市場(chǎng)的開拓從市場(chǎng)需求方面拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。第四，新生產(chǎn)要素導(dǎo)致的創(chuàng)新從供給方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第五，新生產(chǎn)組織引發(fā)的創(chuàng)新從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?？梢姡瑒?chuàng)新不僅直接推動(dòng)和影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而且從新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場(chǎng)、新生產(chǎn)要素、新生產(chǎn)組織等方面推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，創(chuàng)新發(fā)展也是需求拉動(dòng)、科技帶動(dòng)、制度推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原始動(dòng)力。

（三）忽視自主創(chuàng)新可能重蹈歷史的覆轍

1997年東南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，我國(guó)政府提出了刺激內(nèi)需的宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策。由于就業(yè)的壓力，僅實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)大內(nèi)需的目標(biāo)而結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)幾乎沒有實(shí)現(xiàn)。當(dāng)時(shí)，依靠大量發(fā)行國(guó)債和大規(guī)模公共投資刺激內(nèi)需，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的目標(biāo)，保證了1998年GDP 7.8%的增長(zhǎng)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目標(biāo)基本落空。1997年第一、二、三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重分別為16.71%、53.23%、30.02%；2002年分別為12.96%、54.96%、31.93%。工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)并不明顯。出口經(jīng)濟(jì)有增無減，經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存度迅速攀升，從1998年的34.27%上升到2004年的69.8%。同時(shí)，產(chǎn)生了一大批高能耗、高污染的企業(yè)。為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，我國(guó)政府2010年推出了4萬億元的投資計(jì)劃。毫無疑問，4萬億元投資有助于化“危”為“機(jī)”，但是必須清醒認(rèn)識(shí)到存在政府巨額投資固化現(xiàn)有不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。在各地“保增長(zhǎng)”的計(jì)劃中，救現(xiàn)有企業(yè)和現(xiàn)有產(chǎn)能的計(jì)劃多，淘汰落后企業(yè)和削減產(chǎn)能少，保護(hù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的措施實(shí)而培育新產(chǎn)業(yè)的措施虛。積極的財(cái)政政策和寬松的貨幣政策出臺(tái)后，有的地方政府和企業(yè)，打政策的擦邊球，千方百計(jì)降低產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，放落后產(chǎn)業(yè)出籠，給不符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的項(xiàng)目重生的機(jī)會(huì)，使陷于困境的生產(chǎn)“三高一低”產(chǎn)品的企業(yè)起死回生，重新回到粗放式發(fā)展的老路，固化現(xiàn)有不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

三、韓國(guó)自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示

（一）不斷強(qiáng)化創(chuàng)新主體

我國(guó)必須真正使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體：一是強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)。強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)，是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的關(guān)鍵。二是加快國(guó)有大企業(yè)的改革。國(guó)有企業(yè)要加快股份制改革的步伐，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，引入市場(chǎng)機(jī)制，改善資本結(jié)構(gòu)，實(shí)行產(chǎn)權(quán)多元化，從制度上確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。三是使企業(yè)成為研發(fā)的主體。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要應(yīng)在企業(yè)進(jìn)行，而不是在企業(yè)以外的科研機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行。四是使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體。要轉(zhuǎn)變投資方向，逐漸形成以企業(yè)為投資主體的、多渠道的技術(shù)創(chuàng)新投融資機(jī)制與體系，還要在促使企業(yè)逐年加大技術(shù)開發(fā)投資、關(guān)鍵設(shè)備更新、加速科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步拓寬資金渠道，不斷加大技術(shù)創(chuàng)新投資。五是完善市場(chǎng)導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)要以市場(chǎng)為標(biāo)準(zhǔn)，不能局限于對(duì)論文的評(píng)定方式，而要著重看研究成果是否能順利轉(zhuǎn)化，是否能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商品化，是否能獲得較大的市場(chǎng)占有率。六是使我國(guó)中小企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體。中小企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中具有重要的作用，更需要得到外部的支持和幫助，構(gòu)建中小企業(yè)創(chuàng)新的支持系統(tǒng)，并且充分利用市場(chǎng)機(jī)制，為風(fēng)險(xiǎn)投資者、投融資機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)合作創(chuàng)造條件。

（二）實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新形式轉(zhuǎn)變

正確處理引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新三種創(chuàng)新形式的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)由引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新到集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證明：技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是技術(shù)落后國(guó)家和企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的一條重要捷徑。一是強(qiáng)化消化吸收自主創(chuàng)新意識(shí)?？鐕?guó)公司為了確保競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可能會(huì)向東道國(guó)轉(zhuǎn)移相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，但絕不可能轉(zhuǎn)移核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。真正的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)只能通過自主創(chuàng)新獲得。二是改善管理體制，提供政策鼓勵(lì)和引導(dǎo)。要增加消化吸收再創(chuàng)新的投入，在技術(shù)引進(jìn)后消化吸收再創(chuàng)新投入方面，韓國(guó)是1：8，我國(guó)只有1：0.08。我國(guó)總是先引進(jìn)生產(chǎn)線、培訓(xùn)工人、生產(chǎn)產(chǎn)品，待生產(chǎn)線落后時(shí)再引進(jìn)更先進(jìn)的，永遠(yuǎn)是“輸血”，沒有“造血”功能。三是成立企業(yè)技術(shù)消化吸收中心。要成立配套的引進(jìn)技術(shù)的研發(fā)中心，并制定相關(guān)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的法規(guī)和制度來加以保證。與此同時(shí)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)中引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)的思想指導(dǎo)工作，站在行業(yè)共同發(fā)展的高度，改變行業(yè)落后狀況，走出“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的怪圈。四是提高企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)能力。自主創(chuàng)新能力具有內(nèi)生性的特點(diǎn)。實(shí)踐證明，引進(jìn)技術(shù)的有效性在很大程度上取決于引進(jìn)方的學(xué)習(xí)程度。學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，吸收外部技術(shù)的能力就越強(qiáng)，從而也就能夠獲得自主創(chuàng)新能力。五是加快原始創(chuàng)新的力度。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新只能是一個(gè)中間戰(zhàn)略，不能作為一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)久戰(zhàn)略，最終目標(biāo)還是要向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。

（三）完善創(chuàng)新體制機(jī)制

韓國(guó)通過改革公共研究機(jī)構(gòu)，大力扶持中小企業(yè)，強(qiáng)化大學(xué)的研究功能，優(yōu)化國(guó)家的創(chuàng)新體系，提高國(guó)家的創(chuàng)新能力。完善我國(guó)的創(chuàng)新體制機(jī)制，第一，在創(chuàng)新源泉建設(shè)上，要聚焦“科技原創(chuàng)力”。通過建設(shè)和完善技術(shù)平臺(tái)與組織，實(shí)施具有長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的聯(lián)合攻關(guān)，加強(qiáng)前沿性、基礎(chǔ)性、公共性項(xiàng)目的國(guó)際國(guó)內(nèi)合作，提高平臺(tái)建設(shè)的起點(diǎn)與水準(zhǔn)，力爭(zhēng)建成一批能躋身世界科技前沿、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的科研中心；加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的集成，圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，加強(qiáng)對(duì)攻關(guān)項(xiàng)目的組織和協(xié)調(diào)，促進(jìn)交叉學(xué)科的融合，掌握一批關(guān)鍵技術(shù)，快速、持續(xù)地增強(qiáng)科技原創(chuàng)力。第二，在創(chuàng)新主體建設(shè)上，要突出“核心競(jìng)爭(zhēng)力”。鼓勵(lì)企業(yè)加大科技創(chuàng)新的投入，建立與高校、研究機(jī)構(gòu)的合作與戰(zhàn)略聯(lián)盟，形成企業(yè)在科技創(chuàng)新上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而不斷增強(qiáng)企業(yè)的“核心競(jìng)爭(zhēng)力”。第三，在創(chuàng)新人才建設(shè)上，要注重“持續(xù)創(chuàng)新力”。完善人才機(jī)制，倡導(dǎo)“勇于創(chuàng)新、敢為人先、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、容忍失敗”的氛圍，營(yíng)造人盡其才、人才輩出的環(huán)境，形成長(zhǎng)久持續(xù)的創(chuàng)新能力。同時(shí)，要深化分配制度改革，鼓勵(lì)技術(shù)等生產(chǎn)要素參與分配，充分體現(xiàn)科技人員的勞動(dòng)價(jià)值，激勵(lì)他們創(chuàng)造更多的創(chuàng)新成果。第四，在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)上，要發(fā)揮“引導(dǎo)推動(dòng)力”。完善符合國(guó)際通行規(guī)則的導(dǎo)向性政策，努力形成較為完備的科技創(chuàng)新政策框架。按照政府導(dǎo)向與市場(chǎng)功能相結(jié)合的原則，在加快政府職能轉(zhuǎn)變、規(guī)范管理行為的同時(shí)，培養(yǎng)市場(chǎng)，發(fā)展中介組織，建立和健全與科技創(chuàng)新活動(dòng)相適應(yīng)的市場(chǎng)機(jī)制，提高創(chuàng)新活動(dòng)的效率。

（四）合理配置創(chuàng)新人才

培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)科技人才，科技工作緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展是韓國(guó)提高自主創(chuàng)新能力的重要經(jīng)驗(yàn)。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，離不開大量的產(chǎn)業(yè)科技人才。當(dāng)前，我國(guó)要加快以科技人才和創(chuàng)業(yè)人才為重點(diǎn)人才開發(fā)平臺(tái)建設(shè)。第一，創(chuàng)造有益于人才成長(zhǎng)發(fā)展的寬松環(huán)境。要推進(jìn)教育體制改革、實(shí)施教育優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，加快形成結(jié)構(gòu)合理、相互銜接、立體開放的現(xiàn)代教育體系，并通過倡導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型企業(yè)、學(xué)習(xí)型社區(qū)而營(yíng)造全面創(chuàng)新的社會(huì)氛圍，培養(yǎng)真正符合市場(chǎng)發(fā)展需求的創(chuàng)新型、復(fù)合型人才。第二，建立激發(fā)人才創(chuàng)新活力的體制機(jī)制。構(gòu)建“人本激勵(lì)”、“資本激勵(lì)”和“知本激勵(lì)”三位一體的激勵(lì)體系。利用政策杠桿率先形成重點(diǎn)向知識(shí)、技術(shù)及管理傾斜的分配制度，以引導(dǎo)和鼓勵(lì)通過創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)致富，利用技術(shù)入股、管理能力折股、期權(quán)和期股獎(jiǎng)勵(lì)等手段，以鼓勵(lì)科技人才、管理精英努力創(chuàng)新。第三，實(shí)施合理的人才流動(dòng)政策，形成內(nèi)外開放的人才大市場(chǎng)。在人才的吸引上，突出發(fā)展開放的人才大市場(chǎng)，在“不求所留，但求所流，不求所有，但求所用”思想的指導(dǎo)下，積極吸引國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新人才，采取“候鳥式”、“兩棲式”等多種方式流動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)與管理人才從科研院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移。第四，大力發(fā)展高職教育，組建職業(yè)教育聯(lián)盟。技術(shù)工人缺乏是制約高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸之一。要加快職業(yè)技術(shù)教育的發(fā)展，調(diào)整中等職業(yè)技術(shù)教育的結(jié)構(gòu)和布局，增加投入，擴(kuò)大技工學(xué)校的招生規(guī)模。

（五）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

黨中央和國(guó)務(wù)院審時(shí)度勢(shì)，提出實(shí)施我國(guó)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，主要抓住以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第一，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的強(qiáng)弱，直接關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展和成敗。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)應(yīng)該針對(duì)不同對(duì)象，綜合運(yùn)用公眾宣傳、專題培訓(xùn)、基礎(chǔ)教育等形式，宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要作用。第二，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”作為與“科教興國(guó)戰(zhàn)略”和“人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”并行的三大戰(zhàn)略之一。第三，健全對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才的激勵(lì)和約束機(jī)制。一方面，實(shí)施按技術(shù)分配，建立健全對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才的激勵(lì)機(jī)制。另一方面，通過實(shí)施競(jìng)業(yè)限制，規(guī)范人才合理流動(dòng)。針對(duì)人才流動(dòng)中侵犯原單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事件愈演愈烈的現(xiàn)實(shí)，實(shí)施競(jìng)業(yè)限制，既促進(jìn)人才的合理流動(dòng)，又保護(hù)原單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第四，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要是抓好以下工作：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，配備專門的人才，落實(shí)必要的經(jīng)費(fèi)；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，包括教育培訓(xùn)制度、交易制度、日常管理制度、財(cái)務(wù)審計(jì)制度等；實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。第五，要學(xué)習(xí)韓國(guó)專利戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)，跳出沒有專利的企業(yè)不需要實(shí)施專利戰(zhàn)略的誤區(qū)，應(yīng)對(duì)站在經(jīng)濟(jì)全球化的戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)專利戰(zhàn)略的重要意義。

責(zé)任編輯：楊姝琴

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A

1003—8744（2010）05—0053—05

2010—7—22

馬蓉蓉（1961—），女，廣州行政學(xué)院政治學(xué)與法學(xué)教研部教授，主要研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)、憲法與法理、行政法等。