張國山

(1．吉林大學行政學院，長春 130012;2．首都經(jīng)濟貿(mào)易大學城市學院，北京 100071)

我國市場監(jiān)管的價值取向與模式構(gòu)建

張國山1，2

(1．吉林大學行政學院，長春 130012;2．首都經(jīng)濟貿(mào)易大學城市學院，北京 100071)

從歷史和現(xiàn)實出發(fā)，分析市場監(jiān)管的三種含義，其中競爭和消費安全監(jiān)管更具時代特征和學術(shù)理論價值;梳理中國市場監(jiān)管制度體制的形成與特點，指出工商行政管理的特殊地位;對中國市場監(jiān)管的困境進行了分析;依據(jù)監(jiān)管的性質(zhì)和相關理論提出市場監(jiān)管的價值取向，提出了以權(quán)威、有效為核心，以統(tǒng)一、科學為原則的市場監(jiān)管模式的構(gòu)建思路。

市場監(jiān)管;價值取向;模式構(gòu)建

一、我國市場監(jiān)管制度的形成與發(fā)展

1．市場監(jiān)管概念具有本土延續(xù)和開放借鑒的交融性

聯(lián)系歷史與現(xiàn)實理解市場監(jiān)管，有三種含義，前提都是以政府或國家為主體。一是對商品交易行為的干預和管理;二是對商業(yè)活動、商業(yè)領域或流通活動的干預和管理;三是對市場經(jīng)濟條件下有礙權(quán)益、競爭和秩序的重要問題的干預和管理。

市場監(jiān)管的這三種含義具有歷時性特點，在商品經(jīng)濟或市場發(fā)展的不同階段，代表的含義則不同。而“市場監(jiān)管”名稱，又有兩種不同的由來，一種是“市場監(jiān)督管理”的簡稱，另一種來自于英文“regulation”的翻譯。相應地，其含義也與此相關，相互交織。前者帶有更多的本土色彩和本土歷史的延續(xù)性，后者則滲透較多的西方背景，更具移植、借鑒的特征。

市場監(jiān)管在我國當前還有共時性。即三種含義在現(xiàn)實生活中同時存在并各有所指和側(cè)重:第一種含義的市場監(jiān)管主要指傳統(tǒng)集市貿(mào)易管理，今天叫集貿(mào)市場管理;第二種含義的市場監(jiān)管指市場體系監(jiān)管;第三種含義的市場監(jiān)管指競爭監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、消費安全監(jiān)管等，尤其是金融監(jiān)管和壟斷監(jiān)管。廣義上講，市場監(jiān)管可以囊括上述三種含義，但第三種含義更具有時代特征和理論探討性。

2．我國市場監(jiān)管制度的歷史淵源和現(xiàn)實基礎

我國市場監(jiān)管的活動歷史明顯早于且發(fā)達于監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管體制的歷史。表現(xiàn)為有關市場及其監(jiān)管活動的記錄在《周易》、《禮記》等史書中不乏明確的記載，而監(jiān)管體制長期處于“設官兼顧”①的狀態(tài)［1］。直至1903年，清政府初設商部，1906年改組成立農(nóng)工商部。至此，工商管理始納入統(tǒng)一的專管機構(gòu)［1］167。

新中國成立后，對工商活動管理非常重視。1952年，成立了中央工商行政管理局，主要承擔企業(yè)登記、工商行政、商標注冊、發(fā)明審定、外資私營企業(yè)等管理事務，后來又增加了市場管理、合同管理、個體攤販管理等職能。

工商行政管理職能機構(gòu)的建立是我國市場監(jiān)管制度與體制建設歷程中的一件大事。它至少在以下方面具有標志性意義。

(1)推進了市場專管機構(gòu)名稱的確定和體制的發(fā)展?！肮ど绦姓芾怼边@個名稱是有歷史來由和形成過程的，與清末(1903年)設立工商部和1941年中國共產(chǎn)黨領導的革命根據(jù)地“邊區(qū)工商管理總局”乃至后續(xù)推廣有關［2］。這種體制延續(xù)至今，世界上獨一無二，并成為我國市場監(jiān)管體制現(xiàn)代化建設不容回避的考察對象。

(2)這種機構(gòu)體制的監(jiān)管范圍在歷史延續(xù)中形成了中國特色。自古以來的工商活動(即市場活動)，在新中國后的工商行政管理機構(gòu)體制中逐漸穩(wěn)定為企業(yè)登記管理、市場管理(主要是集市貿(mào)易管理)、合同管理、商標管理、個體私營經(jīng)濟管理、廣告管理及相應的行政處罰職能。改革開放后，進一步提升為企業(yè)登記監(jiān)管、壟斷競爭監(jiān)管、消費者權(quán)益保護以及監(jiān)督執(zhí)法的格局。它囊括了市場監(jiān)管的基本內(nèi)容。工商行政管理就是市場監(jiān)督管理［3］。

(3)在這種機構(gòu)體制中誕生了“市場管理”這個專門、規(guī)范的職能和名詞，成為我國市場監(jiān)管語詞研究和制度衍化的濫觴。今天的市場監(jiān)管，無論語詞還是內(nèi)涵、體制都與這一名詞的歷史延伸、范圍擴展有關。

工商行政管理體制是我國市場監(jiān)管體制演變的基本流脈和重要階段，反映了我國市場監(jiān)管體制的歷史與現(xiàn)實特征，成為我國市場監(jiān)管體制發(fā)展演變的基礎與核心。

3．我國市場監(jiān)管制度的完善與體制的發(fā)展

改革開放后，我國市場監(jiān)管體制在工商行政管理內(nèi)部與外部都發(fā)生了巨大變化，獲得了巨大發(fā)展。

20世紀80年代初，工商行政管理機關恢復獨立，承擔培育市場和維護經(jīng)濟秩序的職責;1994年，明確為“國家工商行政管理局是國務院主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門”，監(jiān)管范圍從商品市場擴展到生產(chǎn)要素市場，并賦予和逐步強化了其消費者權(quán)益保護和競爭執(zhí)法［4］、直銷監(jiān)管等職能;工商行政管理機關實現(xiàn)了由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的歷史性轉(zhuǎn)變，成為我國市場經(jīng)濟體制中主要的市場監(jiān)督管理機關。

與此同時，在工商行政管理體制外部，逐步建立起其他市場監(jiān)管職能和機構(gòu)，包括傳統(tǒng)的部門管理機構(gòu)如商務(原商業(yè)部和物資部)、文化等部門，專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)如質(zhì)量、衛(wèi)生、食品藥品等，行業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)如電力、通訊、證券等。與此同時，市場監(jiān)管的重點部門和領域由原來的場所和交易監(jiān)管轉(zhuǎn)向行業(yè)和競爭監(jiān)管。

由此，中國市場監(jiān)管體制形成了由綜合性市場監(jiān)管機構(gòu)(如工商)、專業(yè)專項市場監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)市場監(jiān)管機構(gòu)以及傳統(tǒng)部門市場監(jiān)管機構(gòu)共同構(gòu)成的市場監(jiān)管格局。

這種格局是市場經(jīng)濟深化發(fā)展的必然結(jié)果，是市場監(jiān)管體制演進的新成就。與此同時，也將中國市場監(jiān)管體制推到了新舊體制蛻變、統(tǒng)合與提升的關鍵時期。

二、我國市場監(jiān)管的進程與性狀分析

1．關于市場監(jiān)管進程的基本判斷

改革開放后我國市場監(jiān)管體制經(jīng)歷了工商行政管理制度的恢復重建、工商行政管理職能轉(zhuǎn)變與改革創(chuàng)新、工商行政管理體制外監(jiān)管機構(gòu)與職能的建設發(fā)展三個階段，正處于工商行政管理體制內(nèi)外市場監(jiān)管體制的調(diào)適、改革、融合、創(chuàng)新的關鍵時期。這一階段的市場監(jiān)管矛盾較多，表象復雜。對此，我們從市場監(jiān)管進程與性狀的角度作出如下判斷。

第一，從20世紀90年代中期以來，我國政府職能步入監(jiān)管時代。主要標志是監(jiān)管職能脫離于一般行政管理，機構(gòu)、職能及其運行方式相對獨立。市場監(jiān)管總體實現(xiàn)了時代性轉(zhuǎn)變，履行著有別于經(jīng)濟調(diào)節(jié)、社會管理和公共服務的職能。

第二，市場監(jiān)管的地位受到高度重視，監(jiān)管體制建設的速度在加快，基本框架結(jié)構(gòu)初步形成。但是，市場監(jiān)管的總體模式尚未形成，或不成熟，處于過渡當中，亟待從監(jiān)管體制改革深度和監(jiān)管模式的集成上加以推進。

2．市場監(jiān)管性狀形成的原因

(1)機構(gòu)體制改革不到位，缺乏整合和規(guī)范。市場監(jiān)管職能將伴隨其體制的獨立和完善得以鞏固和加強。但機構(gòu)類型尤其是機構(gòu)數(shù)量過多，監(jiān)管職能和力量過于分散，加之法制、理念、方式等的不成熟和利益關系的牽制，導致監(jiān)管缺乏合力，職責交叉，效率降低。

(2)對監(jiān)管職能的認識有欠深入和統(tǒng)一。政府與市場的關系在政企分開的基本層面上得到理論的指導、解說，從而在改革實踐中得以體現(xiàn)。但監(jiān)管職能在政府職能和政府與市場的關系中具有什么樣的地位、應當如何體現(xiàn)，是比一般的政府與市場關系更深層次的問題。對此，無論國內(nèi)外理論的研究，還是實踐的介紹以及各界的一般認識，都處于較為薄弱、膚淺的狀態(tài)，缺乏較為系統(tǒng)、獨立的監(jiān)管學說和理論體系加以支撐。這樣，就導致監(jiān)管的進程和力度有所遲緩和削弱。

(3)監(jiān)管爭議增多，阻力加大，監(jiān)管氣勢、信心和威力有所衰減。改革開放以來，社會輿論對監(jiān)管機構(gòu)的批評有兩個激烈時期。一個是改革開放和市場經(jīng)濟初期，政府觀念和管理方式以自我為中心，指揮命令式管理，強制、粗暴執(zhí)法現(xiàn)象受到社會輿論譴責。第二個時期是近些年來，隨著市場經(jīng)濟格局和政府改革的全面展開，民主法制意識的增強和輿論監(jiān)督的加強，理論界和輿論界對監(jiān)管機構(gòu)的批評、指責和抨擊日盛。既有對監(jiān)管缺位的指責，也有對監(jiān)管體制方式的抨擊，甚至對監(jiān)管職能的必要性提出異議。20世紀90年代中后期以來，由于輿論的壓力和立法的限制，監(jiān)管機構(gòu)士氣有所衰減，缺乏主動出擊和銳意創(chuàng)新精神，職能作用的發(fā)揮差強人意。

這種狀態(tài)在某種程度上說是發(fā)展帶來的暫時現(xiàn)象，是發(fā)展過程中的盤整。需要在全面分析和深刻認識的基礎上，理清監(jiān)管理念，明確監(jiān)管地位，推進機構(gòu)融合，建立統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制，這是發(fā)展趨勢。

三、我國市場監(jiān)管應有的價值取向

監(jiān)管體制的建設和監(jiān)管效能的實現(xiàn)，首先取決于監(jiān)管的定位，包括認識的定位和建成的定位。許多爭論和猶疑都源于或歸于監(jiān)管的價值和定位問題。對此，我們從兩個視角對監(jiān)管進行考察。

1．市場監(jiān)管考察——“監(jiān)管產(chǎn)品”的視角

當我們換一個視角，把監(jiān)管置于社會生活中進行考察時，甚至已經(jīng)感覺不到那是人為設置和安插的、違逆我們意愿的東西;相反，卻是社會機體的組成部分了。從規(guī)范的意義上說，它不是政府的一廂情愿和濫加干預，而是民眾生活的需要和社會運行的必須。從你閱讀的書刊雜志的刊號，到你電腦的進網(wǎng)標志;從你汽車的發(fā)動機號、外掛牌照到日常使用的電、氣、水和日常食用的藥品、食品、保健品，乃至通行的道路、游樂的設施等，無不留下政府監(jiān)管的標記。我們生活在監(jiān)管的環(huán)境中，沒有監(jiān)管，不僅沒有安全，簡直就沒有方向。我們需要的只是把監(jiān)管保持在合理的范圍和本來的意圖上。

監(jiān)管是一種產(chǎn)品，稱為“監(jiān)管產(chǎn)品”。作為產(chǎn)品的監(jiān)管，具有以下功能。1)監(jiān)管具有有用性和福利性。2)監(jiān)管需要成本，具有風險。監(jiān)管的必要很大程度上取決于無序與專制②兩種社會成本之間的平衡［5］。3)監(jiān)管易生歧義。監(jiān)管不僅有存廢、強弱之爭，而且對其效果、行為方式、成本收益等存有質(zhì)疑。“取消監(jiān)管”與“微笑監(jiān)管”成為討論中的流行語。有效性和可接受性成為一對難題，亦成為“監(jiān)管困境”。4)監(jiān)管是個獨特的問題，具有自身的規(guī)律。監(jiān)管由一種行為，演變成一種現(xiàn)象、一類事件、一個問題，有其成因，具有特殊規(guī)律，需要給予專門研究。

這些特點概括起來，就是監(jiān)管的客觀性、必要性、獨特性和矛盾性。市場監(jiān)管的性質(zhì)莫不如此。

2．市場監(jiān)管考察——“產(chǎn)品分析與提供”的視角

監(jiān)管至少在起初總是讓人感到不適應和難以接受。“監(jiān)管困境”的存在給我們提出了監(jiān)管產(chǎn)品提供的藝術(shù)與方法問題。為此，有必要探討這一問題的性質(zhì)，以尋求攻克監(jiān)管難題的思維方法和操作方法，清除監(jiān)管障礙，實現(xiàn)監(jiān)管目標。監(jiān)管難題具有如下特性。

(1)實在性。盡管每一個具體的監(jiān)管難題都有其成因，有的問題甚至完全可以避免，但監(jiān)管難題在監(jiān)管活動中有其普遍性和共通性。“難題”與“困境”是監(jiān)管實在的性質(zhì)和問題。

(2)科學性。是指客觀存在，有其規(guī)律，可以破解。監(jiān)管難題涉及眾多學科，它不是某一單科專家能解釋和處理的。哈維·布魯克斯在《工程教育的困境》中說:“專業(yè)人員所面臨的困境是，他們需要通過自己的職業(yè)在自己必須使用的知識體系和他們?yōu)橹盏纳鐣谕g架起一座橋梁，但這兩方面的變化都太快了?！保?］這給我們提供了新的研究領域。

(3)特殊性。監(jiān)管執(zhí)法處于管理鏈條的末端，不同于一般的行政管理，是矛盾糾結(jié)之處。監(jiān)管在很大程度上就是為解決這類問題而設定。

(4)處理方法的特定性。“監(jiān)管實踐重于理論或優(yōu)于理論本身。這是我們至今也只能發(fā)現(xiàn)和總結(jié)一些可以稱之為主流的理念、模式和制度，無法找到一套用于任何地域和人文環(huán)境的金融監(jiān)管通則的首要關鍵。”［6］8監(jiān)管需要科學，同時也是藝術(shù)。

監(jiān)管的特點和性質(zhì)，給我們提供了認識監(jiān)管、對待監(jiān)管、運行監(jiān)管的方法、理念和價值取向，其中監(jiān)管問題的獨立性、科學性、特殊性和處理過程的有效性、藝術(shù)性至關重要。因此，監(jiān)管產(chǎn)品有其提供方式的要求與規(guī)定。

3．我國市場監(jiān)管的價值取向

根據(jù)上述分析，我國市場監(jiān)管應當在理論上和實踐中秉持如下原則。

(1)明確市場監(jiān)管不可動搖的地位。監(jiān)管是我們生活中不可或缺的，保證我們安全、健康、便利、有序的制度。我國的市場經(jīng)濟尚不發(fā)達，發(fā)展不平衡，市場秩序、消費保護、壟斷競爭的監(jiān)管任務十分繁重。市場監(jiān)管不可削弱。我國市場監(jiān)管的主要矛盾不是監(jiān)管過多，而是監(jiān)管缺位和監(jiān)管不規(guī)范的問題。市場監(jiān)管在理論上不能虛位;在實踐中，機構(gòu)、體制不能削弱，更不能盲目撤銷。

(2)捍衛(wèi)市場監(jiān)管應有的權(quán)威。權(quán)威是監(jiān)管的資源、力量和前提。沒有權(quán)威連一般的行政管理都難以推行，監(jiān)管就更無從談起。有效性是監(jiān)管的根本屬性和要求。而權(quán)威是有效監(jiān)管的基本保證。權(quán)威不是簡單的強制，但監(jiān)管和執(zhí)法總是與強制形影不離。沒有強制和權(quán)威的監(jiān)管，將可能給守法水平帶來災難性的影響。斯帕羅在《監(jiān)管的藝術(shù)》中說:“監(jiān)管人員應該始終保持進行嚴厲制裁的能力……擁有強有力的監(jiān)管工具可以避免監(jiān)管人員過于頻繁地使用他們，……當人們察覺監(jiān)管機構(gòu)手握大權(quán)的時候，監(jiān)管機構(gòu)就可以柔聲細語了?！边@樣的策略被稱為“仁慈的大炮。”［6］45我國市場監(jiān)管應該在界定和規(guī)范權(quán)力之下，依法賦予和保證監(jiān)管機構(gòu)正當而充足的強制權(quán)。致使監(jiān)管機構(gòu)束手無策是愚蠢和不能容忍的。

(3)推行科學的市場監(jiān)管活動?？茖W監(jiān)管不僅是人類文明和技術(shù)進步的要求，也是監(jiān)管效能及其考核的要求。所謂科學監(jiān)管，首先應盡快改變經(jīng)驗、落后的監(jiān)管方法;其次，應該有技術(shù)支撐、裝備和理論指導;其三，應當規(guī)范、合法，依法監(jiān)管;其四，應當力求經(jīng)濟成本最低，社會效益最大，為民眾所擁護?？茖W監(jiān)管有利于改變監(jiān)管中的濫權(quán)，消解對強制力單一的固守和迷戀，也有利于減少和降低強制的幾率與負效應。強制監(jiān)管是手段和策略，科學監(jiān)管是正途。我們必須以科學監(jiān)管為理念，克服對過度監(jiān)管的依附，清除一切對傳統(tǒng)監(jiān)管的不良幻想。不能容許以強制力、權(quán)威和有效性為理由阻礙科學監(jiān)管［7］。

(4)講求市場監(jiān)管藝術(shù)。破解市場監(jiān)管難題靠手段、理念、科學和技術(shù)都還是不夠的，還要靠藝術(shù)。如果說這些主要是解決有效性的手段的話，那么，監(jiān)管藝術(shù)主要是解決可接受性問題。監(jiān)管問題糾結(jié)、棘手，涉及多專業(yè)、多領域知識，成因源于多路徑、多病灶。治此頑癥，非高招、絕招、妙招甚或偏方之類綜合施治難以奏效?！氨O(jiān)管人員不缺少策略、方法、項目和理念，他們?nèi)鄙俚氖悄軐⑺麄兘y(tǒng)籌管理的結(jié)構(gòu)性框架?！?/p>

四、我國市場監(jiān)管的模式構(gòu)建

監(jiān)管模式涉及監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管體制、監(jiān)管理念、監(jiān)管方式、監(jiān)管法制(治)、監(jiān)管機制、監(jiān)管制度等幾乎與監(jiān)管有關的各個方面。我國市場監(jiān)管模式是體現(xiàn)監(jiān)管原則、理念，符合國情，有利于實現(xiàn)監(jiān)管目標的、相對穩(wěn)定的監(jiān)管方式和制度體系。我國市場監(jiān)管模式應該以權(quán)威、有效為核心，以統(tǒng)一、科學為原則，以多種手段形成的體系與機制為方法。

1．建立分類統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制

統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制是統(tǒng)一市場平等競爭的要求，也是監(jiān)管主體政令一致的要求。統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制包括機構(gòu)的統(tǒng)一、政令的統(tǒng)一、目標的統(tǒng)一。機構(gòu)的統(tǒng)一是必要條件，政令的統(tǒng)一是充要條件，目標的統(tǒng)一是根本目的。從我國情況出發(fā)，監(jiān)管機構(gòu)的統(tǒng)一最為迫切。因為我國各類監(jiān)管機構(gòu)多，如綜合監(jiān)管、單一監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、部門監(jiān)管等，每類監(jiān)管機構(gòu)尤其是部門監(jiān)管機構(gòu)的數(shù)量更多。這樣的格局顯然不利于市場秩序的統(tǒng)一和監(jiān)管效力與權(quán)威。

建立統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制一方面需要撤銷、精簡機構(gòu)，尤其撤銷那些分散掌握行業(yè)或部門市場監(jiān)管權(quán)的行政主管部門;另一方面，需要合并監(jiān)督執(zhí)法機關，集中同類監(jiān)督執(zhí)法權(quán)。但是，“統(tǒng)一”也并非簡單地只能設立一個或一類市場監(jiān)管機構(gòu)。對于某些特殊行業(yè)如金融、證券等，鑒于其行業(yè)的規(guī)模、地位及其業(yè)務的特殊性以及國際慣例，可以保留獨立的監(jiān)管機構(gòu)，體現(xiàn)分類的原則。具體建議是，對商品交易、市場競爭類市場集中監(jiān)管權(quán)，建立統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu);對金融資本市場的監(jiān)管單獨建制;對其他如食品藥品、食鹽等商品或市場，可根據(jù)需要建立長期或臨時性特別機構(gòu)。由此形成分類統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制。

2．加強監(jiān)管權(quán)威建設，提高市場監(jiān)管效力

1993年，在中共十四屆三中全會《關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》中就提出建立有權(quán)威的市場監(jiān)督管理機構(gòu)，表明我們對市場監(jiān)管權(quán)威早有認識，也早有政策提出，這是符合科學規(guī)律和發(fā)展趨勢的。權(quán)威是效力的前提，效力取決于體制和手段。在體制上體現(xiàn)權(quán)威需要市場監(jiān)管機構(gòu)有足夠的地位，還要有特別的建制。為此，許多國家的監(jiān)管機構(gòu)都在設置上隸屬于議會或直屬于總統(tǒng)等最高權(quán)力機關或行政首長。同時，在經(jīng)費、人員、職權(quán)上擁有獨立性，不受一般政府機關和官員的干預。政府監(jiān)管機構(gòu)就是獨立監(jiān)管機構(gòu)的同義語［8］。有鑒于此，應該在整合我國市場監(jiān)管機構(gòu)的基礎上，提升統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)的地位(如成為國務院組成部門)，探索建立人大或總理特別管轄體制，依法賦予這一機構(gòu)特別職權(quán)，包括準立法權(quán)、準司法權(quán)等。在經(jīng)費、人員任免等方面實施相對獨立的制度。重視專業(yè)人才和技術(shù)手段的配備;對必要的強制手段應采取謹慎考量、果斷授予的態(tài)度。

與執(zhí)法權(quán)同樣重要的是監(jiān)管者的自由裁量權(quán)。對自由裁量權(quán)的謹慎和規(guī)范是可以理解的。但這卻是監(jiān)管者履行監(jiān)管這種特殊使命的特權(quán)。應該在健全制度的基礎上，給自由裁量權(quán)充分的自由，發(fā)揮行政權(quán)的活力。

3．研究和營建適合于市場監(jiān)管特別要求的有效機制

破解監(jiān)管難題除了必要的權(quán)威性的強制手段外，必須有配套、通暢的監(jiān)管機制相配合?！氨O(jiān)管藝術(shù)的本質(zhì)在于挑選合適的工具用于工作，知道什么時候?qū)⑦@些工具一起使用，并能夠判斷這些工具什么時候不足以完成工作從而必須開發(fā)新的工具?！保?］10

——問題導向機制。監(jiān)管問題千頭萬緒、錯綜復雜、無盡無休，這是我們最大的困惑。這就要求我們善于撇開不重要的問題，善于鑒別關鍵性問題，將注意力集中于此。這是破解難題的簡單而普通的辦法，因而成為智慧的辦法。

——貓鼠機制。通過學習教育而達到的使命認同，通過體制和權(quán)利、待遇的設置，通過考核制約機制的約束等，營建監(jiān)管者與監(jiān)管問題的“貓鼠機制”，使監(jiān)管者無論何時何地都能直接、本能地發(fā)覺和捕獲監(jiān)管問題，這是面對繁雜任務防止懈怠，保持和提高監(jiān)管效能的必備方法。

——攻關機制。在一定程度上，監(jiān)管機構(gòu)與職能的設置就是為了解決其他全部管理環(huán)節(jié)都無法解決的難題，監(jiān)管是最后的挽救辦法。監(jiān)管人員壓力巨大，但也不應成為抱怨的理由，因為這正是監(jiān)管者的使命。這是監(jiān)管者首先和必須認識并做好充分準備的。除了主體的狀態(tài)外，還有工具——具體實用的措施在此比理論和政策都重要。

——合作機制。監(jiān)管是執(zhí)法，執(zhí)法也是合作并需要與監(jiān)管對象廣泛合作。為監(jiān)管對象服務，解決他們的困難或提供咨詢指導，贏得他們的接受、配合，就為解決難題鋪就了道路。民主參與和回應性機制都是合作的重要方式。柔性執(zhí)法不是監(jiān)管所排斥的。

——溝通傳播機制。為監(jiān)管之難、監(jiān)管之困故，溝通與傳播異常重要。監(jiān)管者要像重視執(zhí)法一樣重視溝通與傳播。對于監(jiān)管的成功這兩個戰(zhàn)場從來就是相輔相成亦或是唇亡齒寒的關系。

注 釋:

①王孝通《中國商業(yè)史》記載:“至于工商，雖或設官兼顧，而素無專管機關，……此蓋社會條件之特殊，而工商發(fā)展落后之明征也?！?/p>

②無序，指私人當事人損害其他人利益的能力;專制，指政府和官員損害私人當事人利益的能力。

［1］ 佚 名．工商行政管理史料［M］．北京:中國工商出版社，2008:73．

［2］ 佚 名．新中國工商行政管理史志［M］．北京:中國工商出版社，2009:219．

［3］ 張國山．歷史與邏輯中的工商行政管理［M］．中國工商管理研究，2008(10):52-53．

［4］ 國辦發(fā)［1994］4號，國務院辦公廳印發(fā)《國家工商行政管理局職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制方案》［Z］．

［5］ 安德烈·施萊弗．理解監(jiān)管［M］．北京:中信出版社，1996．

［6］ 馬爾科姆·K·斯帕羅．監(jiān)管的藝術(shù):前言［M］．北京:中國金融出版社，2006:11．

［7］ 鄧 莉，張宗益，李宏勝．基于權(quán)力視角的公司治理研究及啟示［J］．西南大學學報:社會科學版，2009，35(5):133-136．

［8］ 馬英娟．政府監(jiān)管機構(gòu)研究［M］．北京:北京大學出版社，2007:33．

Value Orientation and Model Construction of China's Market Regulation

ZHANG Guo-shan1，2
(1．College of Administration Jilin University，Changchun 130012，China;2．Urban College，Capital University of Economics and Business，Beijing 100071，China)

This paper firstly analyses the three meanings of market regulation from the perspective of the history and reality，making clear that competition regulation and consumption safety regulation are of more features of the times and academic and theoretical significance．Reviewing the formation and characteristic of China's market regulation system，the author gives a demonstration of the special status of industrial and commerce administration．Then the paper makes a profound analysis of the dilemma of China's market supervision．On the basis of the nature and related theory of regulation，the author presents the value orientation of market regulation and a construction idea of market regulation that is focused on authority and effectiveness and principled by science and unification．

market regulation;orientation of value;model construction

F203．9

A

1008-4339(2010)05-0410-05

2010-01-13．

張國山(1964— )，男，副教授．

張國山，zgs1964@sohu．com．