■ 廣東省白色家電產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟 張晶晶 孫穎楷 黃子蘊(yùn)

一、專利池的概念及分類

專利池(Patent Pool)是專利的集合，最初是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利所有者達(dá)成的協(xié)議，通過(guò)該協(xié)議，將一個(gè)或多個(gè)專利許可給一方或者第三方，后來(lái)發(fā)展成為“把作為交叉許可客體的多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要是專利權(quán)）放入一攬子許可中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)集合體”。專利池的初衷是加快專利授權(quán)，促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用。 進(jìn)入“專利池”的公司可以使用“池”（pool）中的全部專利從事研究和商業(yè)活動(dòng)，而不需要就“池”中的每個(gè)專利尋求單獨(dú)的許可，“池”中的公司彼此間甚至不需要互相支付許可費(fèi)。“池”外的公司則可以通過(guò)一個(gè)統(tǒng)一的許可證，自由使用“池”中的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

根據(jù)使用許可對(duì)象的不同，可將專利池分為封閉式和開(kāi)放式兩種。開(kāi)放式專利池成員間以各自專利相互交叉許可。對(duì)外則由專利池統(tǒng)一進(jìn)行使用許可。封閉式專利池的專利只在內(nèi)部成員間交叉許可，不統(tǒng)一對(duì)外許可。通常所說(shuō)的專利池是開(kāi)放式專利池，其對(duì)外許可方式為“一站式許可”(one stop license)，即將所有的專利捆綁在一起對(duì)外許可，并且采用統(tǒng)一的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，許可費(fèi)收入按照各成員所持專利的數(shù)量進(jìn)行分配。

二、國(guó)內(nèi)外專利池的發(fā)展情況

早在1856年，美國(guó)出現(xiàn)了第一個(gè)專利池——縫紉機(jī)聯(lián)盟，該專利池幾乎囊括了美國(guó)當(dāng)時(shí)所有縫紉機(jī)專利的持有人。到19世紀(jì)末，專利池在美國(guó)已經(jīng)十分普遍，但專利池的發(fā)展壯大開(kāi)始遇到越來(lái)越多的爭(zhēng)議。專利池的出現(xiàn)是科技發(fā)展和專利制度結(jié)合下的必然產(chǎn)物，盡管爭(zhēng)議不斷，但無(wú)論是支持者還是反對(duì)者都不否認(rèn)專利池的存在具有積極作用。

與跨國(guó)公司主導(dǎo)的各種國(guó)際專利池相比。我國(guó)企業(yè)的專利池?zé)o論在數(shù)量上還是在質(zhì)量上都處于起步階段，需要大力倡導(dǎo)與發(fā)展。我國(guó)部分較早受到外國(guó)專利池打擊的行業(yè)組建起了專利池，主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如AVS專利池、閃聯(lián)專利池、彩電專利池等。近年來(lái)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)出“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)許可化”的趨勢(shì)，由此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)企業(yè)頻頻發(fā)動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)。中國(guó)企業(yè)要想成功應(yīng)對(duì)西方國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)，必須認(rèn)識(shí)專利池，了解其組織和運(yùn)作機(jī)制，才能更為有效地防范和化解國(guó)外專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻勢(shì)，進(jìn)而參與或主導(dǎo)組建專利池，以實(shí)施我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)略。

三、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的“專利池”功能

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是由企業(yè)、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立的以契約關(guān)系為基礎(chǔ)的合作研究組織，不同主體之間通過(guò)形成利益共同體從事基礎(chǔ)的、競(jìng)爭(zhēng)前的共性技術(shù)研發(fā)。由市場(chǎng)上激烈競(jìng)爭(zhēng)的多個(gè)企業(yè)組成、參與某一產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，把共性技術(shù)的外溢降到了盡可能小的地步，同時(shí)也加速了企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)交流和分享，降低了技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了專利池專利共享和保護(hù)的功能。由此可見(jiàn)，聯(lián)盟“專利池”最重要的作用在于它能消除專利實(shí)施中的授權(quán)障礙，有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，可以幫助聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新、“技術(shù)壟斷”，是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作組織內(nèi)部實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果共享的必由之路。

四、“專利池”是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效形式

聯(lián)盟“專利池”在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面可以發(fā)揮重要作用。聯(lián)盟可通過(guò)自身完善的信息渠道，為企業(yè)提供國(guó)內(nèi)外相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；協(xié)調(diào)企業(yè)間出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，盡可能使相關(guān)企業(yè)受損降到最小。除此之外，還可以利用守密協(xié)定、保密性、設(shè)計(jì)復(fù)雜性和提前優(yōu)勢(shì)等作為輔助手段，通過(guò)法律與非法律手段的綜合運(yùn)用，構(gòu)筑起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的網(wǎng)絡(luò)體系，對(duì)本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到有效的保護(hù)。

通過(guò)聯(lián)盟“專利池”的運(yùn)用，將有助于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟各成員間的緊密合作，就專利進(jìn)行有償交叉許可，互通有無(wú)避免重復(fù)研究，提高研究開(kāi)發(fā)能力與技術(shù)創(chuàng)新的成功率，從而降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)省交易成本與研究費(fèi)用；還可以發(fā)揮企業(yè)各自的優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)上進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，對(duì)抗外國(guó)專利壁壘，加快趕超國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的步伐。理念的趨同與共同利益的突顯，使產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)各企業(yè)自覺(jué)承擔(dān)維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展的責(zé)任，攜手走上合作共贏的道路。

五、組建聯(lián)盟“專利池”，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效途徑

1.形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)成聯(lián)盟“專利池”

按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程不同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所包含的技術(shù)日益復(fù)雜，且技術(shù)的研發(fā)需要巨額投入，研發(fā)能否成功以及能否被接納為標(biāo)準(zhǔn)都存有風(fēng)險(xiǎn)，因而由少數(shù)企業(yè)獨(dú)自研發(fā)形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情形會(huì)越來(lái)越少。當(dāng)前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成，無(wú)論是法定標(biāo)準(zhǔn)還是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，大都先由部分企業(yè)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，然后由政府或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。這種技術(shù)聯(lián)盟可以說(shuō)是專利池的雛形，一旦聯(lián)盟企業(yè)共同研發(fā)的技術(shù)成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，專利池即以此為基礎(chǔ)而形成。

2.評(píng)估進(jìn)入聯(lián)盟“專利池”的必要專利

一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)會(huì)涉及許多專利，但最終進(jìn)入專利池的只能是其中的必要專利。在構(gòu)建專利池之前一般都要進(jìn)行專利評(píng)估，以確定哪些專利是可以放入專利池中的必要專利。一項(xiàng)專利技術(shù)一旦入選為必要專利，專利權(quán)人就可借此獲得交叉許可和分享對(duì)外許可收益的資格，因而專利評(píng)估的結(jié)果對(duì)各專利權(quán)人而言關(guān)系重大。為了保證評(píng)估結(jié)果的公正性和合理性，評(píng)估工作一般交由獨(dú)立的第三方執(zhí)行。評(píng)估的結(jié)果并非一成不變，隨著專利授權(quán)情況和技術(shù)的變化，評(píng)估機(jī)構(gòu)需要不斷地進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估。超出有效期的專利會(huì)被清除出專利池，新授權(quán)的必要專利會(huì)被加入。因此，專利池中的專利數(shù)量會(huì)不斷變化，專利池的成員也會(huì)不斷調(diào)整。

3.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的基本原則、許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及許可方式等等。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的內(nèi)容主要涉及專利，有的也包含商標(biāo)(如作為證明商標(biāo)的標(biāo)識(shí))和著作權(quán)客體(如技術(shù)手冊(cè))。專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一般由專利池成員協(xié)商制定，但同時(shí)受到多種因素的影響和制約。除了需要滿足反壟斷法規(guī)的要求外，還受制于標(biāo)準(zhǔn)化組織的有關(guān)政策，甚至直接由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定。

4.制定技術(shù)路線圖，規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略

技術(shù)路線圖作為一種靈活的、結(jié)構(gòu)化和可視化的前瞻方法，最早出現(xiàn)于20世紀(jì)70—80年代的美國(guó)汽車行業(yè)，之后被迅速應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域。技術(shù)路線圖不僅確定了遠(yuǎn)景發(fā)展目標(biāo)，而且提出了實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)景發(fā)展目標(biāo)的路徑和方法，已經(jīng)是公認(rèn)的技術(shù)經(jīng)營(yíng)和研究開(kāi)發(fā)管理的基本工具之一。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟制定行業(yè)技術(shù)路線圖，科學(xué)地分析和規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展路線，有力于凝練行業(yè)重要技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵共性技術(shù)項(xiàng)目，有利于形成一系列有效專利，實(shí)施“專利池”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，并制定相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃，提出具有影響力的行業(yè)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略新思路。

[1]郭麗峰.高志前．專利池的形成機(jī)理及對(duì)我國(guó)的啟示[J]．中國(guó)科技產(chǎn)業(yè).2006(4)：41 — 45．

[2]詹映.朱雪忠．標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)的主角——專利池解析[J]．研究與發(fā)展管理.2007(1)：92-95．

[3]郭麗峰.小釋專利池[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán).2006(6)：65—66．

[4]朱雪忠．企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[M]．北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2008(1)：174．

[5]高志前等主編.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)》，中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心.2005．

[6]朱雪忠.詹映.蔣遜明．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利池對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的影響研究[J]．科研管理.2007(2)．